深圳同洲电子有限责任公司 有关2023年股票期权激励计划初次授于备案进行的通知

股票号：002052股票简称：ST同洲公示序号：2023-076

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提醒：

1、个股期权通称：同洲JLC1

2、个股期权编码：037347

3、个股期权初次授予日：2023年4月24日

4、个股期权初次授于总数：4120万分，占本激励计划议案公示时企业总股本74595.9694亿港元的5.5231%。

4、个股期权初次授于激励对象总数：89人

5、个股期权初始登记结束时间：2023年5月12日

6、个股由来：为公司为激励对象定向发行的企业A股普通股票。

依据中国证监会（下称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法》、深圳交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司相关规矩的要求，深圳同洲电子有限责任公司（下称“企业”）实现了2023年股票期权激励计划（下称“激励计划”）的第一次授于登记工作。现就相关详细情况公告如下：

一、本激励计划已履行相应审批流程

1、2023年3月29日，公司召开第六届股东会第二十五次大会，大会审议通过了《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对于此事发布了单独建议。

同一天，公司召开第六届职工监事第十五次大会，对该激励计划的第一次授于一部分激励对象名册进行核实，并表决通过《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》及其《关于核查公司2023年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。

2、2023年3月31日至2023年4月10日，企业通过内部OA系统公示的形式对本激励计划所涉及到的的拟激励对象的姓名岗位予以公布。在公示期内，公司监事会没有收到对此次拟激励对象名单的一切质疑。2023年4月15日，企业公布了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公示序号：2023-057）。

3、2023年4月21日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》及其《关于提请公司股东大会授权董事会办理2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并且于2023年4月22日公布了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2023-062）。

4、2023年4月24日，企业各自举办第六届股东会第二十八次会议和第六届职工监事第十六次大会，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发布了单独建议，职工监事进行核查并做出了审查建议。

二、此次激励计划个股期权的第一次授于备案状况

1、股指期货通称：同洲JLC1

2、股指期货编码：037347

3、初次授于备案结束时间：2023年5月12日

4、初次授于总数：4120万分

5、初次授于总人数：89人

6、行权价格：2.07元/份

7、个股由来：为公司为激励对象定向发行的深圳同洲电子有限责任公司A股普通股票。

8、本激励计划第一次授于个股期权在各个激励对象之间的分配原则：

注：1、以上一切一名激励对象根据全部在有效期内股权激励方案获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%。企业全部在有效期内激励计划所涉及到的标的股票数量总计不得超过公司总总股本的10%。预埋利益比例在公司本次激励计划经第六届股东会第二十五次会议企业2022年年度股东大会表决通过时，不得超过本激励计划拟授于利益数量20%。原决议明确的第一次激励对象含有6名激励对象个人原因自动放弃参加此次股票期权激励计划，依据2022年年度股东大会的受权，公司在2023年4月24日举办第六届股东会第二十八次会议和第六届职工监事第十六次大会，表决通过《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》，允许企业对此次激励计划初次授予激励对象名册作出调整。此次调整，拟初次授予激励对象总数由95人调整至89人，拟初次授予个股期权总数由4190万分调整至4120万分。调整，预埋利益比例是20.2709%，公司将在后面授于预埋利益时，将具体授于预埋利益控制算法在没有超出本激励计划拟授于利益数量20%。

2、以上激励对象不包含独董、公司监事，不包含直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女及其《上市公司股权激励管理办法》第八条所规定的不可变成激励对象工作的人员。

3、预埋部分激励对象由股东会于本激励计划经股东大会审议成功后12个月明确，经股东会明确提出、独董及职工监事发布确立建议、辩护律师发布技术专业建议并提交法律意见书后，企业在规定网址按照要求及时有效公布本次激励对象有关信息。

4、以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致。

9、初次授予日：2023年4月24日

10、有效期限、等待期和行权分配

本激励计划有效期为自个股期权初次授于日至激励对象获授的个股期权所有行权或销户结束之日起计算，一般不超过60月。

本激励计划授予个股期权等待期为个股期权授予日至股票期权可行权日中间的时间点。本激励计划初次授予个股期权分三次行权，相对应的等待期分别是12月、24月、36月，预埋部分个股期权如果是在2023年三季报公布前授于，则预埋部分个股期权相对应的等待期与初次授予个股期权相对应的等待期一致，预埋部分个股期权如果是在2023年三季报公布后授于，则预埋部分个股期权分两次行权，相对应的等待期分别是12月、24月。等候期限内，激励对象获授的个股期权不得转让、用来贷款担保或清偿债务。

本激励计划第一次授于个股期权的行权期和各期行权日程安排见下表所显示：

激励对象已获得授但还没有行权的个股期权因为资本公积转增股本、派股等情况提升的利益与此同时受行权条件管束，思且权以前不得转让、用来贷款担保或清偿债务等，若到时候个股期权不得行权的，则由于上述情况缘故得到的利益一样不得行权。

在相关承诺期内内部原因行权条件未成就个股期权，不得行权或递延到下一期行权，并由企业按相关激励计划要求的基本原则销户激励对象相对应个股期权。个股期权各行各业权期满后，激励对象未行权的本期个股期权理应停止行权，企业将给予销户。

11、个股期权的行权条件

依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象只会在同时符合下列条件时，才可以获授个股期权：

（1）企业未出现如下所示任一情况：

①近期一个财务会计年度财务会计报告被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

②近期一个会计年度财务报告内部控制被注会出示反对意见或是无法表示意见的财务审计报告；

③上市以来近期36个月发生过未按照相关法律法规、企业章程、公开承诺开展股东分红的情况；

④有关法律法规不可推行员工持股计划的；

⑤证监会评定其他情形。

（2）激励对象未出现如下所示任一情况：

①近期12个月被证交所定性为不恰当候选人；

②近期12个月被证监会以及内设机构定性为不恰当候选人；

③近期12个月因重要违规行为被证监会以及内设机构行政处分或是采用市场禁入对策；

④具备《公司法》所规定的不可出任董事、高管人员情况的；

⑤有关法律法规不得参加上市公司股权激励的；

⑥证监会评定其他情形。

企业出现以上第（1）条的规定情形之一的，全部激励对象按照本激励计划已获得授但还没有行权的个股期权不得行权，由企业注销；某一激励对象产生以上第（2）条的规定情形之一的，该激励对象按照本激励计划已获得授但还没有行权的个股期权不得行权，由企业注销。

（3）企业绩效考评规定

本激励计划授予个股期权，行权考评本年度为2023—2025年的三个会计期间，每一个会计期间考评一次。

本激励计划初次授予个股期权各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：以上“主营业务收入”以经审计的合并财务报表所述数据为测算根据。

如企业没有达到以上绩效考评目标时，全部激励对象相匹配考评当初可行权的个股期权不得行权，由企业注销。

（4）个人层面绩效考评规定

激励对象本人绩效考核标准：根据企业绩效考核管理办法制订实际考核标准，并依据激励对象的绩效考核结果确认其行权比例。激励对象个人考核结论依照S（非凡）、A（出色）、B（优良）、C（达标）、D（不过关）五个考核等级开展分类，同时提交人事部办理备案。详细如下：

如果企业方面绩效考评合格，激励对象当初具体行权的个股期权总数=本人当初方案行权的股票数×个人层面行权比例。

激励对象依照本人当初具体行权总数行权，考评当初不可以行权的期权激励，由企业注销。

三、激励对象获授个股期权与企业上次公示情况一致性的解释

1、公司本次激励计划经第六届股东会第二十五次会议企业2022年年度股东大会表决通过后，原决议明确的第一次激励对象含有6名激励对象个人原因自动放弃参加此次股票期权激励计划，依据2022年年度股东大会的受权，公司在2023年4月24日举办第六届股东会第二十八次会议和第六届职工监事第十六次大会，表决通过《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》，允许企业对此次激励计划初次授予激励对象名册作出调整。此次调整，拟初次授予激励对象总数由95人调整至89人，拟初次授予个股期权总数由4190万分调整至4120万分。

除了上述调节以外，此次具体授于个股期权的激励对象均是在公司内部OA系统上公示公告以及公司2022年年度股东大会表决通过的激励计划中确立的工作人员，与公司在2023年4月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《2023年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单（授予日）》相一致。

四、此次激励计划执行对企业的危害

结合公司《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-融工具确认和计量》的相关规定，企业挑选Black-Scholes实体模型（B-S实体模型）进行计算个股期权的投资性房地产，并且于初次授于日用品该方法对授予个股期权的投资性房地产开展计算。

依据中国会计准则规定，此次激励计划初次授予个股期权对历期会计成本产生的影响见下表所显示：

企业以现在信息内容基本可能，本激励计划费用摊销费对期限内各年净利润有很大的影响。但是同时本激励计划出台后，将进一步提升职工的凝集力、团队稳定性，并有效激起营销团队的热情，进而提升运营效率，给公司运营业绩表现实际价值的持续提高产生积极主动推动作用。

以上结论并不等于最后的会计成本，具体会计成本不仅与具体授于日、行权价格和授于总数有关，还和具体起效和无效的利益总数相关，以上费用摊销对企业经营业绩产生的影响最后的结果以会计事务所开具的年度审计报告为标准。

特此公告。

深圳同洲电子有限责任公司股东会

2023年5月13日