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交易商协会注重“真做市、做真市” 年之内下大力气依法查处银行间债券市场违规操作
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本报讯记者杨洁
5月11日，我国银行间交易商协会（下称“交易商协会”）发布消息称，根据监督机构意见反馈案件线索，根据《银行间债券市场自律处分规则》，已对某个大型银行债务融资工具包销业务流程涉嫌违法个人行为进行自我约束调研。
交易商协会此前数次提示银行间债券市场参加组织，在开展有关业务过程中，尽量树牢销售市场担当意识，严格执行有关监管要求和自我约束标准规定，合规管理获客，坚决维护银行间债券市场运作纪律。
事实上，近些年，交易商协会不断加大对银行间债券市场违规操作的整治力度。《证券日报》新闻记者据交易商协会网站发布的自我约束处罚工作安排整理，2021年，交易商协会仅公示公告“提名”1家金融机构并对运行自我约束调研；2022年，对6家主承销商运行自我约束调研；进到2023年，目前为止交易商协会已多次公示公告“提名”好几家组织，仅5月份，就连续发布三条自我约束处罚工作安排。
“最近交易商协会进一步加强对机构自我约束处罚，在其中包括了国有银行，还包含国有银行，将会对有相同违规操作的许多民营银行起到一定的警示教育作用。”某单位人员对记者表示，实际上，大行总体合规管理水准高过行业平均，但因其经营规模总产量大，后面进一步整顿标准有助于市场发展。
从惩罚缘故来说，除开组织包销业务发售阶段涉嫌违法个人行为外，5月8日，交易商协会依法查处大部分银行组织违反规定债券代持买卖。主要包括：金融机构根据做市业务方法，每天翻转进行交易相反的方向、结算速率不同类型的现券交易，股权代持利率债活跃性券，且规模庞大；银行内控实行不紧或形式化，未合理评定买卖合理化，做为中间方以融资券交易或做市等形式参加债券代持买卖传动链条，买卖订单数和额度比较大等。
有今年会官网登录入口 商业银行负责人对记者表示，“交易商协会充分运用自律管理职责，增加自我约束处罚，对银行业具有极强的震撼力，对银行本身从事标准与风险管控将起到管束功效。”
中国人民银行在今年的2月份举行的2023年金融体系工作中会议要求，“加强债券承销、做市、投资人合格性等市场经济体制基本建设，加速多层面市场运行机制发展趋势，健全债券投资宏观调节，提高证券市场韧性社会化定价能力。”
为了加强银行间债券市场做市业务事中事后管理方法，推动销售市场持续发展，2021年1月份，交易商协会公布《银行间债券市场现券做市业务自律指引》，自当初4月1日起施行。在其中，确立组织获客标准，为做市业务持续发展提供制度保障。一是对做市获客明确提出总体规定，注重组织里面对做市业务的高效监管。二是对做市业务全过程作出要求，确立业务流程操作规程，正确引导组织提升工作能力。三是优化做市业务违规操作表现形式，针对不正当行为给予严肃认真惩罚。
交易商协会有关负责人表示，做市做为银行间根基组织，肩负着提升市场利率、推动价格发现的重要意义，应切实提高做市交易水平，完善内控制度和风险管控，保证合规管理稳定获客，“真做市、做真市”。与此同时，资管计划是银行间债权投资买卖交易关键参加者，商品管理员应当按照有关监管要求和自我约束标准规定，认真履行管理员岗位职责，提升从业者个人行为监管，标准举办各类业务流程，有效防范违反规定买卖产生。
“银行间买卖必须外部监督，更应该自律管理。”广西财经学院副校、南开大学金融发展趋势科学研究院田利辉接受《证券日报》采访时表示，在监管层面，应加强信息公开品质，进行大数据监管和穿透式监管，增加违反规定买卖整治力度，确保银行间的公布公正公开。与此同时，银行间必须健全自我约束标准，加强针对VIP机构规定，促进做市稳定合规管理，维护保养销售市场正常运转纪律。
交易商协会表明，将切实加强银行间买卖自律管理，制订健全有关自我约束标准，增加违反规定买卖整治力度，不断地净化处理市场情况，维护保养销售市场正常运转纪律。
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