中芯集成电路制造有限责任公司有关 非执行董事卸任及委派监事会主席的通知

A股编码：688981A股通称：中芯公示序号：2023-011

港股代码：00981香港股市通称：中芯

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

中芯集成电路制造有限责任公司（“我们公司”，连着其子公司，下称“本集团”）股东会谨致公布：

1.非执行董事及候选人委员会卸任

黄爬山老先生（下称“孙先生”）因为其它工作分配，卸任我们公司非执行董事及股东会候选人委员会职位，自2023年5月11日起起效。

孙先生已确定它与股东会从未有过产生分歧，亦无别的与其说卸任非执行董事职位相关之事项须报请我们公司公司股东留意。

股东会谨致对孙先生对股东会所作出的珍贵奉献表示感激。

2.委派监事会主席、副董及候选人委员会

由国家集成电路投资基金有限责任公司强烈推荐之侯选人刘训峰医生（下称“刘博士”）获任命为我们公司第二类执行董事、监事会主席、股东会副董及候选人委员会，自2023年5月11日起起效。刘博士的个人简历请见本公告配件。

刘博士与我们公司签订执行董事服务协议，其执行董事任职期自2023年5月11日起起效，唯须按照本企业章程实施细则第132条，于2023年公司股东周年大会上接纳我们公司公司股东再选，而之后应当按照本企业章程实施细则第95条轮换制再选。

刘博士做为股东会副董、监事会主席可得到本年度基础工资rmb334万余元及本年度鼓励，在其中本年度鼓励将根据董事及高管人员酬劳现行政策由股东会参照本集团的盈利及其他个人的表现厘定后发放。刘博士的薪酬方案由股东会按照本董事及高管人员酬劳政策和参照我们公司薪酬委员会的意见厘定。

于本公告时间，刘博士于公司的股权中并没有任何《证券及期货条例》（香港法例第571章）第XV部所称的利益，且他和我们公司一切执行董事、高管人员、关键或大股东中间并没有任何关联（依据香港联合交易所证劵上市规则（下称“香港上市规则”）界定）。

除前文及以下个人简历所公布外，刘博士过去三年从未有过于同上市公众公司出任执行董事职位，且没有于我们公司及本集团其他人企业出任所有其他岗位。概没有其他与刘博士委派相关之材料须依据香港上市规则第13.51(2)(h)至(v)条给予公布，亦无其他事宜须报请我们公司公司股东留意。

股东会审议通过了委派刘博士出任执行董事的有关提案。股东会觉得刘博士合乎董事任职资格，能胜任所聘职位的工作职责，其候选人程序流程合乎相关法律法规、政策法规与本企业章程实施细则的相关规定。

股东会谨致热烈欢迎刘博士添加股东会。

特此公告。

中芯集成电路制造有限责任公司

股东会

2023年5月12日

配件：刘训峰博士简历

刘训峰医生，今年已经58岁，与此同时出任上海华谊集团有限责任公司(600623.SH)书记及老总，上海华谊控股有限公司老总，上海化学工业区发展有限公司副董，亦任第十四届政协委员、中石油和化工委员会副理事长、上海新型材料协会主席。刘博士常年在大中型产业集团工作中，有着逾30年企业管理经验，列任中石化上海石油化工有限责任公司乙烯厂副总工程师、投资工程部副主任、经理助理及副总，上海赛科石油化工设备有限责任公司公司副总经理，上海化学工业区发展趋势有限公司副总经理，上海华谊（集团公司）企业党委书记、首席总裁、领导班子、老总。曾先后获得上海工业领军人、上海优秀企业家等称号。

刘博士为西安交大管理科学与工程专业博士，中欧国际工商学院工商管理学、华东地区化工学院（现称华东理工）化学工程系反应工程专硕及教授级高级工程师。

证券代码：688981证券简称：中芯

中芯集成电路制造有限责任公司

2023年第一季度汇报

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒

董事会、执行董事和高管人员确保季度总结报告具体内容的实际、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

第一季度财务报表是不是经审计

□是√否

除非是还有另外表明，本报告财务报表按中国企业会计准则编写并呈列。

前瞻性陈述风险申明

本报告很有可能乘载（除历史记录外）前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃依据中芯对未来事件或业绩考核的现行标准假定、期待、信仰、方案、总体目标及预测分析而做出。中芯应用包含(但不仅限于)“坚信”、“预估”、“准备”、“可能”、“期待”、“预测分析”、“指标值”、“未来展望”、“再次”、“应当”、“也许”、“寻找”、“理应”、“方案”、“很有可能”、“企业愿景”、“总体目标”、“致力于”、“期盼”、“目地”、“预订”、“市场前景”和其它相近的解释，以鉴别前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃体现中芯高级管理层依据最好分辨所作出的可能，存在较大已经知道及不确定的风险性、可变性及其他可能造成中芯具体销售业绩、经营情况或运营结果和前瞻性陈述所述数据信息有重要差距的要素，包含（但不仅限于）与半导体业周期时间及市场状况相关风险性、半导体业的残酷竞争、中芯顾客能不能立即接受单晶硅片商品、能不能立即引入新技术应用、中芯批量生产新品的水平、半导体材料代工生产服务项目供需状况、领域生产过剩、机器设备、零备件、原料及手机软件紧缺、生产制造生产能力提供、来源于未决诉讼的指令或裁定、半导体业比较常见的知识产权诉讼、宏观经济政策情况、贷币汇率变动及地缘政治风险。

一、公司概况

(一)2023年第二季引导

下列申明为前瞻性陈述，此阐述根据现阶段的期待并包含风险与可变性。下列数据信息不包括汇率变化产生的影响。我们公司预估国际财务报告准则中的引导为:

★一季度收益环比上升5%至7%。

★利润率处于19%至21%的范围之内。

(二)高管评价

依照国际财务报告准则：一季度，企业销售额略优于引导，利润率处在引导顶部；二季度，企业预估生产量和销售量都高过一季度，销售额预估同比增长率5%到7%，均值单晶硅片价格受产品组合策略变化危害环比下跌；利润率预计19%到21%中间。

企业根据提产方案推动对应的资本开支。现阶段，中芯国际深圳市已经进入批量生产，中芯国际京都预估后半年进到批量生产，中芯国际中国东方预估年末通线，中芯国际西青还在建设中。

未来展望2023全年度，尽管二季度收益止跌回暖，但后半年恢复幅度还不甚明朗，总体来说，并未见到销售市场全方位转暖，所以对于全年引导保持不会改变，其实就是：销售额同比降幅为低十位数，利润率在20%上下。我们也会在现有前提下努力实现更强。

应对市场不断变化，我们将继续遵照以需求为导向、客户至上的思路，加强与终端市场的对谈；积极配合新品的发布，搞好生产线长短脚调节配套设施，迎来下一轮增长周期时间。

二、关键财务报表

(一)关键财务信息和财务指标分析

企业：千块货币：rmb

附表:“本当年度”指本季度初至本季末3月期内，相同。

(二)关键财务信息、财务指标分析产生变化的状况、缘故

√可用□不适合

(三)别的数据以及指标值

营业收入剖析

别的指标值

附表：

(1)约当8英尺单晶硅片的块数。

(2)期终月生产能力换算成8英尺单晶硅片的块数。

(3)生产量按约当产出率单晶硅片总金额除于可能一季度产能计算。

(四)非经常性损益项目及额度

企业：千块货币：rmb

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益新项目定义为经常性损益工程项目的说明

□可用√不适合

三、股东情况

(一)普通股票公司股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

1.截止到本报告期末，我们公司于中国香港已发售5,960,894,822股，约为我们公司总市值75.3%，于上交所科创板已发售1,957,402,720股，约为我们公司总市值24.7%。

2.我们公司中国香港股份公司章程由HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（委托代理人）有限责任公司）及其它备案公司股东构成，在其中HKSCCNOMINEESLIMITED代非备案公司股东拥有股权约为我们公司香港股市股权99.7%，别的备案公司股东拥有股权约为我们公司香港股市股权0.3%。

3.依据香港证券及期货交易规章，拥有我们公司5%及以上一切类型有选举权股权的利益股东必须申报公布，结合公司申请公布信息内容，将HKSCCNOMINEESLIMITED持有股票总数各自剔除了大唐盛世中国香港所持有的香港股市1,116,852,595股及鑫芯（中国香港）集团有限公司所持有的香港股市617,214,804股。

4.A股公司股东特性依照中国结算A股股份公司章程里的持有者类型填写。

企业：股

四、别的日程提醒

需提示投资者关注的关于企业当年度生产经营情况的许多关键信息

□可用√不适合

五、季度财务报表

(一)审计报告意见种类

□可用√不适合

(二)财务报告

合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:中芯集成电路制造有限责任公司

企业：千块货币:rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：高永岗主管会计工作负责人：吴俊峰会计机构负责人：刘晨健

合并利润表

2023年1—3月

编制单位：中芯集成电路制造有限责任公司

企业：千块货币:rmb财务审计种类：没经财务审计

本期发生同一控制下公司合并的，被合拼放在合拼前达到的纯利润为：0元，上一期被并入方达到的纯利润为：0元。

企业负责人：高永岗主管会计工作负责人：吴俊峰会计机构负责人：刘晨健

合并现金流量表

2023年1—3月

编制单位：中芯集成电路制造有限责任公司

企业：千块货币：rmb财务审计种类：没经财务审计

企业负责人：高永岗主管会计工作负责人：吴俊峰会计机构负责人：刘晨健

2023年起初次实行企业会计准则或规则表述等有关调节初次实行当初年初财务报告

□可用√不适合

特此公告

中芯集成电路制造有限责任公司股东会

2023年5月12日

A股编码：688981A股通称：中芯公示序号：2023-014

港股代码：00981香港股市通称：中芯

中芯集成电路制造有限责任公司

有关执行董事再选的公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

中芯集成电路制造有限责任公司（下称“我们公司”）依据现行标准《经修订及重述组织章程大纲及章程细则》（下称“组织章程实施细则”）相关规定，于2023年5月11日召开董事会审议通过了《关于董事重选的议案》，该提案尚须企业2023年公司股东周年大会表决通过。现就执行董事再选状况公告如下：

一、监事会成员状况

现阶段，股东会包含三名第一类执行董事：即高永岗医生、鲁十一国庆老先生、吴汉明教授；四名第二类执行董事：即刘训峰医生、陈山枝医生、刘遵义专家教授及范仁达医生；二名第三类执行董事：即杨鲁闽老先生及刘文教授。

二、再选执行董事状况

2023年公司股东周年大会上把有以下五名执行董事再选续任：

1.第一类执行董事高永岗医生依据组织章程实施细则第95条将在公司股东周年大会上退任。高博士合乎资质并且愿意于公司股东周年大会上膺选续任为第一类执行董事；

2.第一类执行董事鲁十一国庆老先生依据组织章程实施细则第95条将在公司股东周年大会上退任。鲁先生合乎资质并且愿意于公司股东周年大会上膺选续任为第一类执行董事；

3.第一类执行董事吴汉明教授于2022年8月11日首次获任命为董事长，依据组织章程实施细则第132条将在公司股东周年大会上退任。吴院士合乎资质并且愿意于公司股东周年大会上膺选续任为第一类执行董事。

4.第二类执行董事刘训峰医生于2023年5月11日首次获任命为董事长，依据组织章程实施细则第132条将在公司股东周年大会上退任。刘博士合乎资质并且愿意于公司股东周年大会上膺选续任为第二类执行董事。

5.第三类执行董事杨鲁闽老先生于2022年11月10日首次获任命为董事长，依据组织章程实施细则第132条将在公司股东周年大会上退任。胡先生合乎资质及想要于公司股东周年大会上膺选续任为第三类执行董事。

三、别的表明

1.吴汉明教授已经向我们公司给予本年度自觉性确定，确定其已全面合乎香港上市规则第3.13条所述评定自觉性的各种要素。吴汉明教授已经为我们公司做出珍贵奉献，并且已经确认其具有就我们公司事务管理做出独立思考、给予客观性及公平观点的水平，能够继续为我们公司产生杰出贡献。

2.再选续任的执行董事个人简历载列于配件。

特此公告。

中芯集成电路制造有限责任公司

股东会

2023年5月12日

配件：再选执行董事之个人简历

高永岗医生，58岁，老总、监事会主席

高永岗医生于2009年6月23日获任命为我们公司非执行董事，在职老总、监事会主席，亦出任我们公司多个分公司及控股子公司的执行董事或老总。高博士在职江苏长电科技发展有限公司（600584.SH）老总及上海市奕瑞光电材料科技发展有限公司（688301.SH）独董，亦任中国会计学会理事、中国香港独立非执行董事研究会创会理事长、中国电子信息领域委员会副理事长以及中国全球经济研究中心理事等。高博士有着逾30年企业管理经验，曾曾担任好几个公司或组织的资金或主要负责人。高博士曾担任电信网科学技术研究院财务主管、大唐电信集团会计有限公司董事长。高博士为天津南开大学管理学博士。

刘训峰医生，58岁，副董、监事会主席

刘训峰医生于2023年5月11日获任命为我们公司副董、监事会主席，与此同时出任上海华谊集团有限责任公司（600623.SH）书记及老总，上海华谊控股有限公司老总，上海化学工业区发展有限公司副董，亦任第十四届政协委员、中石油和化工委员会副理事长、上海新型材料协会主席。刘博士常年在大中型产业集团工作中，有着逾30年企业管理经验，列任中石化上海石油化工有限责任公司乙烯厂副总工程师、投资工程部副主任、经理助理及副总，上海赛科石油化工设备有限责任公司公司副总经理，上海化学工业区发展趋势有限公司副总经理，上海华谊（集团公司）企业党委书记、首席总裁、领导班子、老总。曾先后获得上海工业领军人、上海优秀企业家等称号。刘博士为西安交大管理科学与工程专业博士，中欧国际工商学院工商管理学、华东地区化工学院（现称华东理工）化学工程系反应工程专硕及教授级高级工程师。

鲁十一国庆老先生，60岁，非执行董事

鲁十一国庆老先生于2021年5月13日获任命为我们公司非执行董事。鲁先生常年在项目研发与企业管理工作工作中，出任公司负责人，有着丰富的运营管理工作经验。在职中国信科领导班子及老总，烽火科技集团有限责任公司领导班子、老总及首席总裁，武汉邮电科学合理研究院有限公司领导班子、老总及经理。除此之外，鲁先生从2016年8月至2022年5月出任烽火通信科技发展有限公司（600498.SH）老总，2016年8月至2020年5月出任武汉市理工光科有限责任公司（300557.SZ）老总。鲁先生为教授级高级工程师，有着清华工业仪表及自动化专业学士学位，及华南理工大学管理学硕士学位。

杨鲁闽老先生，44岁，非执行董事

杨鲁闽老先生于2022年11月10日获任命为我们公司非执行董事，亦出任国家集成电路基金执行董事及国家集成电路投资基金二期有限责任公司执行董事。胡先生曾经在开发银行国际性金融局、项目投资业务局、人力资源局、江苏支行工作和国开金融有限公司工作中，在职华芯投资管理方法有限公司党委书记、首席总裁及执行董事。胡先生为高级会计师，于2003年获得北大金融学硕士学士学位。

吴汉明教授，71岁，独立非执行董事

吴汉明教授于2022年8月11日获任命为我们公司独立非执行董事。吴院士为电子信息技术权威专家，在职浙大微纳电子学院教授，中国科学技术大学我国示范微电子学院医生，浙江省创芯集成电路芯片有限公司董事长，睿力集成电路芯片有限责任公司独董，比亚迪汽车半导体材料股份有限公司公司独立董事，拓荆科技有限责任公司（688072.SH）独董，及其北方华创高新科技集团股份有限公司（002371.SZ）独董。自1999年9月至2001年8月出任美国英特尔公司工程师，自2001年8月至2018年10月列任中芯集成电路制造有限责任公司研发部门技术主管、高级副总裁及咨询顾问，自2017年10月至2021年2月出任芯创智创意设计服务站（宁波市）有限责任公司监事会主席。

吴院士长时间工作在我国集成电路产业并作出突出贡献。吴院士发布经典著作毕业论文116篇，获授权发明专利67项。吴院士被选为第一届“北京市专家学者”，喜获“十佳全国十佳科研工作者”、“全国各地优秀技能人才”等称号。他亦曾担任我国半导体科技国际学术会议(CSTIC)交流会现任主席。吴院士于1987年获我国科学院力学研究所博士研究生，2019年入选中国科学院院士。

A股编码：688981A股通称：中芯公示序号：2023-013

港股代码：00981香港股市通称：中芯

中芯集成电路制造有限责任公司

有关聘任会计事务所的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

●拟聘用会计事务所：安永华明会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展中国企业会计准则财务报告审计师；安永会计师事务所为公司发展国际财务报告准则财务报告审计师。

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1.安永华明会计事务所（特殊普通合伙）（下称“安永华明”）

（1）基本资料

安永华明于1992年9月创立，2012年8月进行文化整合改制，从一家中外合资的有限责任制公司改制为特殊普通合伙制公司。安永华明总部位于北京市，公司注册地址为北京东城区东长安街1号东方广场安永大厦17层01-12室。截止到2022年末有着合作伙伴229人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来重视人才培养，截止到2022年末有着执业注册会计1818人，在其中有着证劵有关业务服务工作经验的执业注册会计超出1500人,注册会计中签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计超出400人。安永华明2021年度业务总收入rmb54.9亿人民币，在其中，审计工作收益rmb52.82亿人民币，证劵经营收入rmb22.7亿人民币。2021年度A股公司年报财务审计顾客总共116家，收费标准总金额rmb7.63亿人民币。这种上市企业关键领域涉及到加工制造业、金融行业、批发和零售业、数据通信、软件和信息技术服务行业、房地产行业等。我们公司同业竞争上市公司审计顾客9家。

（2）投资者保护水平

安永华明具有较好的投资者保护水平，已依照法律法规规定记提职业风险基金或购买职业保险，商业保险包含北京市总所及全一部分所。已计提职业风险基金和已购的职业保险总计责任限额总和超出rmb2亿人民币。安永华明近三年不存在什么因为与从业个人行为有关的民事案件而需承担法律责任的现象。

（3）诚信记录

安永华明及从业者近三年并没有因从业个人行为遭受一切刑事处分、行政处分，及协会等自律组织的自律监管措施政纪处分。先后两次接到证券监督管理机构出示警示函对策的决策，涉及到从业者十三人。上述情况出示警示函的决策属监管对策，并不是行政处分。曾一次接到深圳交易所对该所的两位从业者出示书面形式警告的自律监管对策，亦不属于惩罚。根据法律法规的相关规定，上述情况监管措施自律监管措施不危害安永华明再次承揽或实行证券业务业务相关业务。

2.安永会计师事务所（下称“安永中国香港”）

安永中国香港为一家依据香港法律成立的合伙制企业公司，对其合作伙伴国有独资有着。安永中国香港自1976年起香港给予财务审计、税收和咨询等专业化服务，为广大港股上市公司给予审计服务，包含金融机构、商业保险、金融证券金融企业。安永中国香港自成立的时候起即是安永国际网络中的一员，与安永华明一样是单独的法律实体。

自2019年10月1之日起，安永中国香港依据中国香港《财务汇报局条例》注册为公共利益实体线核数师。除此之外，安永香港经中华人民共和国财政部准许获得在中国大陆临时性实行审计工作许可证书，并不是在国外公众公司会计监督联合会(USPCAOB)和日本金融厅(JapaneseFinancialServicesAuthority）申请注册从业有关审计工作的会计事务所。安永中国香港依照法律法规规定每一年选购职业保险。

自2020年起，中国香港财务汇报局对做为公共利益实体线核数师的安永中国香港每一年开展安全检查，而此前则是由香港会计师公会每一年对安永中国香港开展同类型的单独查验。最近三年的从业质量检测并没有看到一切对安永香港审计工作有深远影响的事宜。

（二）工程信息

1.基本资料

项目合伙人及第一签名注册会计：孟冬老先生，于1998年变成注册会计、1996年从事了上市公司审计、2002年先是在安永华明从业、2021年正在为我们公司给予审计服务；近三年签定/核查13家公司年报/内部控制审计，涉及到的领域包含集成电路芯片、车辆以及新材料及加工制造业和航空公司、海港、房地产业等众多领域。

新项目高级经理及第二签名注册会计：顾凡女性，于2015年变成注册会计、2008年从事了上市公司审计、2007年先是在安永华明从业、2021年正在为我们公司给予审计服务。

项目质量控制复核人：赵云老先生，于2001年变成注册会计，1998年从事了上市公司审计、2002年先是在安永华明从业、2021年正在为我们公司给予质量管理核查服务项目；近三年签定4家公司年报，核查6家公司年报。担任过好几家海内外上市公司审计的项目合伙人和签名会计，拥有丰富的上市公司审计工作经验，顾客涉及到加工制造业、商贸与零售、化工厂、医疗行业、房地产行业等众多领域。

2.诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年已因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，或遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分。

3.自觉性

安永华明、安永中国香港及以上项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人员不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》或《公司条例》等其它对自觉性规定的情况。

4.审计费用

董事会报请股东会受权审计委员会依据财务审计任务量及公允价值科学合理的定价原则，明确企业2023年度审计报告花费。

二、拟聘任会计师事务所履行程序流程

（一）审计委员会的履职

企业审计委员会对安永华明和安永香港胜任能力、投资者保护水平、自觉性、诚信记录情况等情况进行核查，认为具有有关审计资格，可以为企业提供真正、公允价值的审计服务，达到企业2023年度审计报告工作的需要。审计委员会于2023年5月11日召开工作会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计师的议案》，并同意将这个提案递交股东会决议。

（二）股东会决议和表决状况

企业2023年5月11日召开董事会审议通过了《关于续聘2023年度审计师的议案》，允许2023年聘任安永中国香港及安永华明分别是企业国际财务报告准则财务报表核数师及中国企业会计准则财务报告审计师，并受权董事会审计委员会厘定其酬劳。

（三）此次聘任会计事务所事宜尚要递交企业2023年公司股东周年大会决议，自公司股东周年大会表决通过的时候起起效。

特此公告。

中芯集成电路制造有限责任公司

股东会

2023年5月12日

A股编码：688981A股通称：中芯公示序号：2023-0115

港股代码：00981香港股市通称：中芯

中芯集成电路制造有限责任公司

关于修订企业组织章程考试大纲及实施细则的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

中芯集成电路制造有限责任公司（下称“我们公司”）于2023年5月11日召开董事会审议通过了《关于修订公司章程、股东大会议事规则和董事会议事规则的议案》。

股东会提议修订本公司具有组织章程考试大纲及实施细则，并实现我们公司(i)目前规章考试大纲及实施细则合乎开曼群岛相关法律法规及香港上市规则所作出的修定，特别是在有自2022年1月1之日起生效香港上市规则最新版本附则三中关于关键公司股东保障水平的需求；及(ii)对规章考试大纲及实施细则表达的多个修定。由此，股东会提议采取新组织章程考试大纲及实施细则。

对当前规章考试大纲及实施细则所作出的修定需等公司股东于我们公司2023年公司股东周年大会内以尤其决议案审批后起效。乘载（主要包括）提议修改的新章程考试大纲及实施细则股东周年大会材料将适度发给公司股东。

特此公告。

中芯集成电路制造有限责任公司

股东会

2023年5月12日

A股编码：688981A股通称：中芯公示序号：2023-012

港股代码：00981香港股市通称：中芯

中芯集成电路制造有限责任公司

有关2023本年度进行期现套利业务流程的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒:

●买卖目地：为预防公司及下级国有独资或子公司（下称“分公司”）外汇交易与利率的风险，进一步提高解决费率、利率变动抗风险能力，能够更好地避开和预防外币汇率、利率变动风险性，提高财务稳健性，公司及分公司根据金融衍生产品进行外汇交易与年利率有关的期现套利工作中。

●交易数据：企业主要是通过远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、交叉式货币掉期、年利率掉期交易、利率期权等商品或产品组合策略，挑选经监管部门准许、具备有关衍生品交易业务流程营业资质、信誉度优良并且与企业有固定合作伙伴关系的银行做为交易对象，对企业经营活动中所遇到的费率与利率的风险进行期现套利工作中。

●交易额：公司及子公司期现套利业务流程计划规模不得超过企业最近一期经审计资产总额50%。

●已履行决议程序流程：2023年5月11日，董事会审议通过了《关于2023年度开展套期保值业务的议案》，允许公司及分公司在2023本年度进行与生产运营产品的期现套利业务流程。此事宜在股东会决议管理权限范围之内，不用提交公司股东大会审议。

●尤其风险防范：公司开展的套保业务流程严苛锁住企业平时生产制造及经营收入、成本费或杠杆比率，和自身经济实力、买卖处理量和管理专业技能相一致，合乎期现套利标准，不因投机性为主要目的。但有关期现套利业务流程还面临着市场利率、现行政策的风险，烦请投资人注意投资风险。

一、买卖状况简述

（一）买卖目地

为预防公司及分公司外币汇率与利率的风险，进一步提高解决外币汇率、利率变动抗风险能力，提高财务稳健性，公司及分公司根据金融衍生产品进行外汇交易与年利率有关的期现套利工作中。

（二）交易额

公司及子公司期现套利业务流程计划规模不得超过企业最近一期经审计资产总额50%。

（三）自有资金

进行期现套利业务流程资金来源为自筹资金、债券融资以及企业根据相关法律法规许可的多种方式筹资资金。

（四）交易规则

拟进行期现套利业务流程所涉及到的货币仅限于公司及分公司生产运营所使用的关键结算货币，包含但是不限于rmb、美金、日币、欧等；

拟进行期现套利业务流程的实际方法或产品主要包含但是不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、交叉式货币掉期、年利率掉期交易、利率期权等商品或以上商品的搭配。

（五）受权及时限

股东会受权高管在信用额度范围及期限内进行期现套利业务流程并签订有关文件。授权期限自股东会表决通过的时候起12月，在这个时间内循环再生翻转应用买卖信用额度。

二、决议程序流程

2023年5月11日，董事会大会审议通过了《关于2023年度开展套期保值业务的议案》，允许公司及分公司在2023本年度进行与生产运营产品的期现套利业务流程。

此事宜在股东会决议管理权限范围之内，不用提交公司股东大会审议。

三、期现套利业务风险评估

公司没有开展以投机性为主要目的衍生品交易，全部衍生品交易业务流程都以正常的生产运营为载体，以实际生产经营活动为支撑，以避免和预防汇率风险为主要目的。业务流程本质上存在一定的风险性，主要包含：

1、销售市场利率风险

行业整体流通性较弱的情形下，有可能造成衍生品交易可交易量不够，套期保值交易方案没法顺利推进。企业可以通过追踪市场形势，选择合适的买卖机会从而降低该风险性；

2、市场风险

假如金融体系有关政策或相关法律法规发生变化，可能造成金融体系产生强烈变化而难以买卖。企业可以通过随时关注国际性和国内经济环境转变，适当调整期现套利对策从而降低该风险性。

四、企业所采取的风险管控措施

1、公司已经制订有关内部制度，对相关业务实际操作标准、审批权、工作流程、保密管理制度、风险管控等多个方面明文规定。

2、为操纵费率、年利率大幅波动风险性，企业将强化对费率、利率深入研究，随时关注国内外销售市场环境破坏，适当调整运营、业务流程对策，最大程度地防止损害。

3、为预防内部结构规避风险，企业每一个外汇投资个人行为都以正常的生产运营为载体，以实际生产经营活动为支撑，不得使用投机交易，并严格执行有关内部制度的相关规定开展业务流程，高效地确保制度执行。

4、为操纵买卖违约风险，企业仅挑选经监管部门准许、具备有关衍生品交易业务流程营业资质、信誉度优良并且与企业有固定合作伙伴关系的银行做为交易对象，进行相关外汇套期保值业务流程，确保企业外汇衍生品买卖管理方面实施的合理合法。

5、企业有关部门重点对外汇套期保值业务操作过程状况、项目执行情况及赢亏问题进行核查，并严格执行有关内部制度的相关规定开展业务流程，高效地确保制度执行。

五、买卖对企业的危害以及相关账务处理

结合公司国家财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号—套期会计》《企业会计准则第37号—金融工具列报》《企业会计准则第39号—公允价值计量》等有关规定以及手册，对拟实施的外汇套期保值业务流程进行一定的计算解决，体现负债表及利润表相关业务。

特此公告。

中芯集成电路制造有限责任公司股东会

2023年5月12日