北京市中岩大地科技发展有限公司 有关2021年限制性股票激励计划预埋 授于一部分第一个解除限售期解除限售股权发售流通提示性公告

证券代码：003001证券简称：中岩大地公示序号：2023-040

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期合乎解除限售要求的激励对象总共10名，可解除限售的员工持股计划数量达到81,528股，占公司现阶段总股本的0.0638%。

2、此次解除限售股权的上市商品流通日期是2023年5月16日。

北京市中岩大地科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年4月20日各自举办第三届股东会第十一次会议第三届职工监事第九次大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。由于企业2021年限制性股票激励计划所规定的预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就，依据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》以及引言（下称“激励计划”或“本激励计划”），企业将根据设定为2021年限制性股票激励计划预埋授予激励对象申请办理解除限售事项。详情如下：

一、本激励计划已履行相应审批流程

（1）2021年1月19日，公司召开了第二届股东会第二十一次大会及第二届职工监事第十次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等提案。独董对该激励计划发布了赞同的单独建议。

（2）2021年1月27日至2021年2月7日，企业对该激励计划的激励对象名册在公司内部展开了公示公告，在公示期内，公司监事会没有收到和本激励计划拟激励对象相关的一切质疑。2021年2月8日，公司监事会公布了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（3）2021年2月22日，公司召开2021年第一次股东大会决议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案，并公布了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

（4）2021年3月3日，公司召开第二届股东会第二十二次会议第二届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。独董对该激励计划相关事宜发布了赞同的单独建议。职工监事允许对涉及激励对象及授于利益数量调节，并同意59名激励对象依照《2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定获授员工持股计划。

（5）2021年4月22日，企业在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《关于2021年股权激励限制性股票首次授予完成公告》（公示序号：2021-043），向满足条件的59名激励对象授于121亿港元员工持股计划，授予员工持股计划发售日期是2021年4月23日。

（6）2022年1月14日，公司召开第二届股东会第三十一次会议第二届职工监事第十九次大会，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量并向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。独董对该激励计划相关事宜发布了赞同的单独建议。职工监事允许对涉及预埋一部分员工持股计划授于数量调节，并同意10名激励对象按照本激励计划相关规定获授员工持股计划。

（7）2022年2月16日，企业在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《关于2021年股权激励限制性股票预留部分授予完成公告》（公示序号：2022-017），向满足条件的10名激励对象授于38.8893亿港元员工持股计划，授予员工持股计划发售日期是2022年2月18日。

（8）2022年4月18日，公司召开了第三届股东会第二次大会、第三届职工监事第二次大会，决议并通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整2021年限制性股票回购价格及回购数量的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，独董对于此事发布了赞同的单独建议。

（9）2022年5月10日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2022年5月11日，企业在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公布了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》(公示序号:2022-055)。

（10）2022年5月30日，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个解除限售期53名激励对象283,255股约束性股票解除限售发售商品流通。

（11）2023年4月20日，公司召开了第三届股东会第十一次大会、第三届职工监事第九次大会，决议并通过《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》，独董对于此事发布了赞同的单独建议。

二、2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

（一）第一个限售期早已期满

结合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》以及引言，企业本激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期为自预埋授于备案进行之日起12个月之后的第一个买卖日起止预埋授于备案进行之日起24个月的最后一个买卖日当日止，解除限售比例是获授员工持股计划总量的25%。本激励计划预埋授予员工持股计划备案进行之日为2022年2月18日，企业本激励计划预埋授于员工持股计划的第一个限售期已经在2023年2月17日期满。

（二）第一个解除限售期达到解除限售标准状况的表明

解除限售期限内，同时符合以下条件时，激励对象获授的员工持股计划即可解除限售：

总的来说，股东会觉得公司本次激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就，允许企业依照激励计划的有关规定为满足条件的激励对象申请办理解除限售相关的事宜。

三、此次解除限售股权的上市商品流通分配

1、发售商品流通日：2023年5月16日

2、解除限售总数：81,528股，占公司现阶段总股本的0.0638%

3、解除限售总数：10人

4、激励对象名册及解除限售状况：

注1：“剩下未解除限售员工持股计划总数”不包含本激励计划员工持股计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售当中合乎所有解除限售所规定的员工持股计划15,695股，企业正对着以上员工持股计划申请办理回购注销办理手续。

注2：公司高级管理人员持有的员工持股计划开启后，其交易股权必须遵守证监会、深圳交易所公布的相关法律法规、交易规则、实施办法等有关规定。

四、股东会对此次解除限售的有关审查说明

经核实，董事会觉得此次申请办理解除限售的激励对象为董事、高管人员的，服务承诺依照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等有关法律法规、行政规章的需求实行，企业有关执行董事、高管人员均认真履行了以上服务承诺，别的激励对象不会有与此次解除限售相匹配承诺状况。

此次申请办理解除限售的激励对象不见违反规定占有企业经济情况、不会有企业对于该激励对象违规担保等违反公司规定违法行为的状况。

五、此次约束性股票解除限售后公司股权结构转变登记表

注：以上中“限购标准流通股本”包括未完成回购注销相关手续一部分员工持股计划，总共420,249股。

截止到公示公布日，以上回购注销办理手续已经办理中，回购注销办理手续结束后公司注册资金和总市值将进一步减少，此次回购注销后公司注册资本和总股本变动状况以最后我国证券登记结算有限责任公司深圳分公司和市场监管部门的审批备案为标准。

六、备查簿文档

1、企业第三届股东会第十一次会议决议；

2、企业第三届职工监事第九次会议决议；

3、公司独立董事有关第三届股东会第十一次大会相关事宜自主的建议；

4、北京竞天公诚法律事务所关于北京中岩大地科技发展有限公司2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书；

5、上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司关于北京中岩大地科技发展有限公司2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售条件成就事宜之独立财务顾问汇报。

特此公告。

北京市中岩大地科技发展有限公司

股东会

2023年5月11日