深圳市瑞华泰塑料薄膜科技发展有限公司 有关“威斯特姆可转债”转股价格调节的通知

证券代码：688323证券简称：瑞华泰公示序号：2023-028

可转债编码：118018可转债通称：威斯特姆可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●调节前转股价格：30.98元/股

●调整转股价格：30.91元/股

●威斯特姆可转债此次转股价格调节执行日期：2023年5月19日

一、转股价格调节根据

经中国证监会《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准〔2022〕1546号）允许申请注册，深圳市瑞华泰塑料薄膜科技发展有限公司（下称“企业”）于2022年8月18日向不特定对象总共发售430万多张可转换公司债券，每一张颜值金额为100元，按颜值发售，本次发行总额为rmb43,000.00万余元，于2022年9月14日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“威斯特姆可转债”，债卷编码“118018”。

根据相关规定以及公司《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司2022年度向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，在“威斯特姆可转债”发售以后，若企业产生配送股利、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转换公司债券股权转让而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况，则转股价格适当调整。2023年4月11日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配方案的议案》，决定以执行权益分派证券登记日注册登记的总市值为基准，向公司股东每10股派发现金红利0.70元（价税合计）。

二、转股价格调节公式计算和调整结论

根据相关规定及《募集说明书》的承诺，在“威斯特姆可转债”发售以后，若企业产生配送股利、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转换公司债券股权转让而变化的总股本）、配资及其发放股利等状况，则转股价格适当调整（保存小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体转股价格调节公式计算如下所示：

配送股利或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

增发新股或配资：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

以上二项同步进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

配送股利：P1=P0-D；

以上三项同步进行：P1=（P0-D+A×k）÷（1+n+k）。

在其中：P0为更改前转股价，n为配送股利或转增股本率，k为增发新股或配资率，A为增发新股价或配股价，D为每一股配送股利，P1为调整转股价。

当企业发生以上股权和/或股东权利转变状况时，将分别进行转股价格调节，并且在上海交易所网址（www.sse.com.cn）或证监会指定别的上市公司信息披露新闻中发表有关公示，并且于声明中注明转股价格调节日、调节方法及中止股权转让期内（如果需要）；当转股价格调节日为本次发行的可转换公司债券持有者股权转让申请办理日或以后，变换股份登记日以前，则其持有者的股权转让申请办理按企业变更后的转股价格实行。

企业将在2023年5月18日（此次股票分红的证券登记日）执行2022年年度权益分派计划方案，每一股派发现金红利0.07元（价税合计），主要内容详细交于日公布上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》(公示序号：2023-027)。

转股价格调节公式计算：配送股利：P1=P0-D；

在其中，P0为更改前转股价30.98元/股，D为每一股配送股利0.07元/股。P1=30.98元/股-0.07元/股=30.91元/股。

“威斯特姆可转债”的转股价格会由30.98元/股调整至30.91元/股，变更后的转股价格将自2023年5月19日起起效。“威斯特姆可转债”于2023年5月11日终止股权转让，2023年5月19日起修复股权转让。

特此公告。

深圳市瑞华泰塑料薄膜科技发展有限公司股东会

2023年5月12日

证券代码：688323证券简称：瑞华泰公示序号：2023-027

可转债编码：118018可转债通称：威斯特姆可转债

深圳市瑞华泰塑料薄膜科技发展有限公司

2022年年度权益分派执行公示

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●是不是涉及到多元化分红送转：否

●每一股比例

每一股红股0.07元

●有关日期

一、根据分配原则的股东会届次和日期

此次利润分配方案经深圳市瑞华泰塑料薄膜科技发展有限公司（下称“企业”）2023年4月11日的2022年年度股东大会表决通过。

二、分配原则

1.派发本年度：2022年年度

2.分配目标：

截止到证券登记日在下午上海交易所收盘后，在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中国结算上海分公司”）在册的我们公司公司股东。

3.分配原则：

此次股东分红以方案落地前企业总市值180,000,096股为基准，每一股派发现金红利0.07元（价税合计），总共派发现金红利12,600,006.72元（价税合计）。

注：依据2022本年度利润分配方案，如果在执行权益分派的证券登记日前企业总市值产生变化的，拟保持每一股比例不会改变，适当调整分派总金额。因为公司可转债转股造成总市值提升96股，提升后总市值为180,000,096股，因为每一股比例不会改变，因而分派总金额调整至12,600,006.72元（价税合计）。

三、有关日期

四、分派实施细则

1.实施细则

除企业自己派发目标外，公司股东市场红利授权委托中国结算上海分公司利用其资金结算系统软件向证券登记日上海交易所收盘后在册并且在上海交易所各VIP办了指定交易股东发放。已申请指定交易的投资人可在收益派发日则在指定证券公司领到红股，未办指定交易股东收益暂由中国结算上海分公司存放，待申请办理指定交易之后再进行发放。

2.自己派发目标

自然人股东航科新时代科技水平发展（深圳市）有限责任公司、深圳市泰巨科技投资管理方法合伙制企业(有限合伙企业）、杭州市天津泰达建材有限公司的红股由企业自主派发。

3.缴税表明

（1）针对持有公司无尽售标准流通股本的法人股东及证券基金，依据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（税务[2012]85号）及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（税务[2015]101号）的相关规定，本人（包含证券基金）从公开发行和出让销售市场所取得的公司股票，持仓时限（指从公开发行和出让销售市场获得企业股票之日至出让交收这只股票之日前一日的拥有时长）超出1年，其股息红利所得暂免缴纳个人所得税，每一股具体派发现金红利rmb0.07元；持仓时限在1年之内（含1年）的，此次分红配股企业暂时不缴纳个税，每一股具体派发现金红利rmb0.07元，待本人（包含证券基金）出让个股时，中国结算上海分公司按照其持仓时限测算应纳税所得额，由券商等股权托管机构以其资金帐户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于下月5个工作日日内划付企业，企业在接到税金当月法律规定申请期限内向税务机关申请交纳。

实际实际税率为：持仓时限在1月之内（含1月）的，其股息红利所得全额的记入应纳税额，实际税率为20%；其持仓时限在1个月左右至1年（含1年）的，暂减按50%记入应纳税额，实际税率为10%；持仓时限超出1年，其股息红利所得暂免缴纳个人所得税。

（2）针对持有公司比较有限售标准流通股本的法人股东和证券基金的红股，依据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（税务[2012]85号）的相关规定，公开后所取得的股权收益，按规定测算缴税，持仓时长自公开日测算；公开前所取得的股权收益暂减按50%记入应纳税额，可用20%税率计税个税，实际税率为10%，税后工资具体派发现金红利为每一股rmb0.063元。

（3）针对达标境外企业投资人（QFII）公司股东，依据《国家税务总局关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税发[2009]47号）的相关规定，由企业依照10%税率代收代缴红股企业所得税，缴税后具体派发红股为每一股rmb0.063元。如有关公司股东认为所取得的股利分配、收益收入必须享有税收协定（分配）工资待遇或其它税收政策的，可以按照要求自主向税务机关提交申请。

（4）针对拥有企业股票的香港市场投资人（包含单位和个人）公司股东，其股权收益会由企业通过中国结算上海分公司依照个股名义持有人帐户以人民币发放，缴税依据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（税务[2014]81号）实行，该红股会由我们公司依照10%税率代收代缴企业所得税，税后工资每一股具体派发现金红利rmb0.063元。如有关公司股东认为所取得的股利分配、收益收入必须享有税收协定（分配）工资待遇或其它税收政策的，可以按照要求自主向税务机关提交申请。

（5）对于一般投资者和公司股东，企业将不会代收代缴所得税，其红股企业所得税对其自主交纳，企业每一股具体派发现金红利为税前工资每一股rmb0.07元。

五、相关资询方法

有关此次权益分派事宜如有疑问，请根据下列联系电话资询：

联络单位：董事会办公室

联系方式：0755-29712290

特此公告。

深圳市瑞华泰塑料薄膜科技发展有限公司股东会

2023年5月12日