东莞市证券股份有限公司 有关东莞鼎通高精密科技发展有限公司2022年度持续督导追踪汇报

依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规的相关规定，东莞市证券股份有限公司（下称“东莞证券”或“承销商”）做为东莞鼎通高精密科技发展有限公司（下称“鼎通高新科技”或“企业”）首次公开发行股票并且在新三板转板及2022年度向特定对象发行新股的承销商，承担鼎通科技技术持续督导工作中，2022年持续督导相关工作的持续督导期是2022年1月1日至2022年12月31日。现将2022年不断督导工作总结如下所示：

一、持续督导工作概况

二、承销商和保荐代表人存在的问题及整改落实情况

无。

三、重大隐患事宜

公司现阶段所面临的关键潜在风险如下所示：

（一）竞争优势风险性

1、技术升级风险

企业以客户需求及市场前景为出发点开展项目研发，公司现阶段技术水平能充分满足用户针对精密机械制造开发与连接器产品精密机械制造上的要求。若将来通信和汽车和中下游行业针对连接器产品技术要求产生比较大的创新，如商品精密度指标值发生质的变化或产品体系规定与当前商品对比发生质的变化，而公司又无法快速做到相对应技术水平，将可能造成企业技术性发生落伍，从而没法以客户为中心，危害企业盈利能力。

2、关键技术人才流失风险

连接器行业是技术和人才资源密集型产业，关键工程师的可靠性是保证企业业务的稳定发展的持续的重要。2022年12月末，公司具有研发团队280名，在其中关键专业技术人员4名。企业核心专业技术人员及研发团队肩负着企业科研开发和技术创新管理等方面的主要职责，对企业持续进行技术革新具备至关重要的作用。

随着市场企业规模的不断增加，未来公司对工程师的要求很有可能进一步增加。伴随着连接器行业市场竞争激烈，领域竞争者对专业人才的角逐日趋激烈，若企业未来不可以在薪资、褔利、办公环境及人才的培养等多个方面不断给予有竞争力的待遇激励制度，则企业将面临专业技术人员流失风险性，危害企业自主创新能力。

（二）运营风险

1、客户集中度相对较高的风险性

企业十分重视与重点客户战略合作关系，2022年度，企业前五名合拼集团公司客户集中度比较高。尽管企业也在不断挖掘拓展新客户人群，但新增客户对企业收入奉献依然比较低。将来，若企业没法深入推进与当前核心客户合作关系和合作经营规模、不能有效开拓新客户网络资源并转化为收益，将可能对企业经营效益造成比较大不良影响。

2、利润率下降的风险性

2022年度，企业综合毛利率为35.65%。企业产品主要包含快速通讯连接器以及部件和电子连接器以及部件，在移动通讯连接器以及部件层面，企业通讯连接器以及组件产品关键依照客户满意度进行加工，且商品构造繁琐，精度等级严苛，利润率在业内维持领先水平；在电子连接器以及部件层面，当前公司正持续开拓新客户、扩展电子连接器以及组件产品系列产品，相信随着新能源车市场市场竞争日益加剧，新能源车连接器产品利润率存有小于快速通讯连接器产品毛利率风险，相信随着开发新能源电子连接器商品的比重不断提高，可能造成企业整体利润率水准出现下滑风险。

3、产品质量风险

企业射频连接器部件大多为通讯连接器部件和电子连接器部件，在其中通讯连接器部件中下游主要用途大多为大中型文件存储和交换设备，电子连接器部件中下游主要用途大多为家用轿车。若是在终端设备使用中射频连接器部件出现问题，将可能导致严重后果，因而企业下游企业对射频连接器组件产品品质给出了非常高的规定。若此经销商提供的服务出现明显产品质量问题，将可能会影响深化合作关联。

4、应收帐款发生坏账风险

2022年12月末，企业应收帐款期终账面净值为24,942.46万余元。企业应收帐款的客户分布比较集中化，2022年12月末应收帐款账面净值前五名总计占应收帐款账面净值比例是87.11%。应收帐款是否能够回收利用与核心客户的运营和经营情况息息相关。企业核心客户信誉度比较高，资金实力极强、资金回笼状况不错，那如果将来关键客户维护现象发生变化，企业将面临应收帐款没法取回风险，此将会对财务状况造成不利影响。

5、成本增加风险性

企业产品关键原料为五金材料、塑料材料等，在企业的不断扩大的前提下，伴随着商品原料价格升高等多种因素，营运成本和成本不断增长。假如关键原料的采购成本升高而公司未及时向中下游迁移经济成本，企业可能面临获利能力降低的风险性。

6、新增产能消化吸收风险性

“连接器定制产业基地工程项目”的完工将全面提升企业射频连接器组件产品生产能力，使企业生产与交付能力得到进一步的提高。2022年度，随着市场逐渐加重和客户合作关系，并不断扩大新客户的开发新品，企业生产能力慢慢饱和状态，“连接器定制产业基地工程项目”新增产能预估可以获得有效消化吸收。那如果企业中下游产品增长未得预估或市场拓展遇阻，将有可能造成一部分生产线设备闲置不用、工作人员充裕，进而没法灵活运用所有生产量而变化成本承担的风险性。

（三）行业风险

1、销售市场市场竞争激烈风险性

连接器行业是一个自由竞争的领域，连接器产品类型诸多，目标市场相对高度分散化，致力于细分市场的诸多中小型连接器企业市场占有率比较低。从市场的竞争发展趋势看，全世界射频连接器市场逐渐展现集中化化的趋势，产生寡头竞争的局势。将来，通讯、汽车和中下游主要用途市场竞争将愈发激烈。一方面，目前通讯连接器和电子连接器公司扩展经营规模，提升市场份额；另一方面，其他软件领域的连接器企业纵向一体化进到通讯、新能源领域。如果企业不久的将来竞争中，不可以始终保持产品质量的稳定性和技术领先，紧随中下游市场需求，并提供高质量产品和服务，企业可能面临比较大的市场竞争风险，从而影响企业经营效益。

（四）环境分析风险性

1、宏观经济政策和行业起伏风险性

企业通讯连接器商品处在通信产业链上游，其要求遭受中下游通讯市场和数据中心市场发展形势产生的影响。如果将来宏观经济政策产生异常波动，造成通信、大数据等终端市场要求降低、5G建设与数据中心建设大幅度延迟，将会对公司业务发展与经营效益产生不利影响。

2、汇率变化风险

2022年度，企业出口收益为4,853.70万余元，占同时期营业收入比例为5.78%。2022年度，企业出口业务流程造成汇兑损失-113.25万余元，占当期利润总额-0.62%。如果将来人民币的汇率发生大幅波动，企业可能面临因rmb汇率变化所产生的汇兑损失风险性。

四、重要违反规定事宜

2022年度，企业不会有重要违反规定事宜。

五、主要财务指标的变化原因和合理化

2022年度，公司主要财务报表如下所示：

企业：万余元

2022年度，企业主要财务指标如下所示：

以上主要财务指标的变化缘故如下所示：

1、2022年度，企业主营业务收入较上年同期提高47.74%，通常是企业通讯连接器以及部件、电子连接器以及部件收益在2022年稳步增长，一方面是中下游通讯连接器及电子连接器行业规模保持良好增长态势，市场需求旺盛；另一方面，企业借助先进的生产技术性、平稳产品质量良好的供应能力，与莫仕、安费诺、泰科电子、中航光电、比亚迪汽车等国内外知名连接器厂家及汽车制造商设立了更为紧密合作关系，成交额不断稳定上升。

2、2022年度，企业归属于上市公司股东的纯利润为较上年同期提高54.02%，扣非后归属于母公司所有者纯利润为较上年同期提高58.47%，通常是企业主营业务收入大幅上升推动企业营业利润提高，从而推动基本每股收益、稀释每股收益等数据大幅提高。

3、2022年度，企业经营活动产生的净现金流量较上年同期提高98.61%，大多为企业销售产品接到的资金提升力度超过物资采购及付款员工的资金提升力度而致。

4、2022年末，公司资产总额比上年底提高99.70%，大多为2022年度企业盈利提升、运营积淀及向特定对象发行新股募资而致。

六、核心竞争力变化趋势

公司主要从事通讯连接器以及部件、电子连接器以及元件的产品研发、生产制造、市场销售。经过多年的发展，企业密切掌握客户满意度和行业发展趋势，根据持续技术创新和工艺改进，在通讯连接器和电子连接器细分行业构成了射频连接器组件产品精密机械制造、精密机械制造产品设计开发为一体的一站式服务优点。

企业核心竞争优势表现在射频连接器组件产品精密机械制造能力优势、精密机械制造产品设计开发优点、持续技术创新优点、合作关系的高端客户及平稳合作关系及其严苛的管理体系等多个方面。

2022年度，企业再次坚持自主创新、提升科技创新和产品开发，企业研发支出较上年同期提升76.49%。2022年度，凭着企业的一站式服务优点，企业主营业务收入及纯利润较上一年度大幅上升。

综上所述，2022年度企业竞争优势未出现重要不好转变。

七、研发费用转变及开发进度

企业为通讯连接器和电子连接器行业高新技术企业，具有很强的技术开发能力和自主创新能力，为不断提升企业在通讯连接器和电子连接器行业核心技术能力和竞争优势，企业高度重视并大力加强科研投入，2022年度，企业研发费用为6,557.50万余元，与去年同期相比提高76.49%；企业产品研发营收占比为7.81%，与去年同期相比提升1.27％。

2022年度，公司新获得发明专利申请9件、实用型专利2件，各在研新项目亦按期进行并取得一定成效。

八、新增加业务流程进度是不是和早期信息公开一致

不适合。

九、募资使用情况及是不是合规管理

截止到2022年12月31日，企业首次公开发行股票募资实际应用情况如下：

企业：元

截止到2022年12月31日，公司为特定对象发行新股募资实际应用情况如下：

企业：元

企业2022年度募资储放和应用合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规和行政规章的相关规定，对募资展开了专用账户存储重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募资实际应用情况与公司已经公布状况一致，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规募资的情况。

十、大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员和核心工程师的持仓、质押贷款、冻洁及高管增持状况

公司控股股东为东莞鼎宏骏盛集团有限公司（下称“鼎宏骏盛”），截止到2022年12月末，鼎宏骏盛持有公司39,122,631股，占有率39.58%。公司实际控制人为主成海、罗宏霞夫妻，截止到2022年12月末，赵志海、罗宏霞夫妻直接或间接总计持有公司48,737,765股，占有率49.31%。

截止到2022年12月末，董事、公司监事、高管人员和核心专业技术人员持仓情况如下：

注：赵志海根据企业持股平台江西新余鼎为投资合伙企业（有限合伙企业）间接性持有公司147,315股，根据江西新余鼎宏新投资合伙企业（有限合伙企业）间接性持有公司13,043股，根据鼎宏骏盛间接性持有公司27,002,440股；孔垂军、徐孝新、朱圣根、罗宏国均根据企业持股平台江西新余鼎为投资合伙企业（有限合伙企业）间接性持有公司股份。

2022年度，公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高端管理者和核心工程师的持仓变化大多为企业2021年限制性股票激励计划第一个所属期股份申请办理所属事项而致，详细情况如下所示：

截止到2022年12月末，公司控股股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员和核心专业技术人员所持有的公司股权不会有质押贷款、冻洁或高管增持的现象，亦不会有诉讼纠纷等其它异议。

十一、上海交易所或承销商觉得理应表达意见的其他事宜

截止到本持续督导追踪汇报出示之日，不会有承销商觉得理应表达意见的其他事宜。

保荐代表人：袁炜黄渤

东莞市证券股份有限公司

2023年5月10日