深圳深科达精密机械制造有限责任公司 有关“深科可转债”预估开启转股价格往下 调整要求的提示性公告

证券代码：688328证券简称：深科达公示序号：2023-038

可转债编码:118017可转债通称:深科可转债

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

特别提醒：

证券代码：688328，证券简称：深科达

可转债编码：118017，可转债通称：深科可转债

转股价格：26.68元/股

股权转让时长：2023年2月12日至2028年8月7日

自2023年4月24日至2023年5月10日，企业股票在持续30个交易日内中已经10个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的85%。若后面企业股票收盘价再次小于本期转股价格的85%，预计开启转股价格往下调整标准。若触发机制，企业将在触发机制当天召开董事会决议再决定是否调整转股价格，并立即履行信息披露义务。

一、可转换公司债券发行上市状况

（一）可转债发行状况

经中国证监会（证监批准〔2022〕1235号文）允许申请注册，深圳深科达精密机械制造有限责任公司（下称“企业”或“深科达”）向不特定对象发售可转换公司债券360万多张，每一张颜值金额为100元，发售募资总额为rmb360,000,000.00元,扣减包销及保荐费、律师代理费、财务审计、验资费套餐、企业信用评级费和发售服务费等和发售可转换公司债券密切相关的外界花费（未税）rmb9,180,886.77元，具体募资净收益金额为350,819,113.23元。本次发行的可转换债券向外国投资者在除权日收盘后中国结算上海分公司在册的股东优先选择配股，股东优先选择配股后账户余额（含原公司股东舍弃优先选择配股一部分）根据上海交易所交易软件向公众投资人发售，账户余额由承销商（主承销商）承销。

（二）转债上市状况

经上海交易所自律监管认定书（〔2022〕235号文）允许，公司本次可转换公司债券于2022年8月29日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“深科可转债”，债卷编码“118017”。

（三）可转债转股时限

本次发行的可转换公司债券转股期自可转债发行完毕之时（2022年8月12日）起满六个月后的第一个交易时间起止可转债到期日止，即2023年2月12日至2028年8月7日止（非交易时间往后顺延到下一个交易日）。

二、可转换公司债券转股价格往下修正条款

（一）调整管理权限与调整力度

在本次发行的可转换公司债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价与前一个交易日公司股票交易平均价。如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。

（二）调整程序流程

如公司决定往下调整转股价格时，公司将在上海交易所网站或证监会指定别的信息公开新闻中发表有关公示，公示调整力度、除权日和中止股权转让期内（如果需要）等信息。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日），逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。若转股价格调整日是股权转让申请日或以后，并且是变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。

三、有关预估开启转股价格往下调整要求的详细说明

2023年4月24日至2023年5月10日，企业股票在持续30个交易日内中已经10个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的85%（即22.68元/股）。若后面企业股票收盘价再次小于本期转股价格的85%，预计开启转股价格往下调整标准。

依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》等有关规定，若开启转股价格调整标准，企业将在开启转股价格调整标准当天召开董事会决议再决定是否调整转股价格，在次一交易时间股市开市前公布调整或者是不调整可转债转股价钱的提示性公告，并依据募集说明书的承诺立即执行后面决议流程和信息披露义务。

四、别的

投资人如果需要掌握“深科可转债”的其他一些具体内容，可查看公司在2022年8月

4号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及其2022年8月25日公布的《深圳市深科达智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》。

联络单位：证劵办

联系方式：0755-27889869

邮箱：irm@szskd.com

特此公告。

深圳深科达精密机械制造有限责任公司股东会

2023年5月11日

证券代码：688328证券简称：深科达公示序号：2023-039

深圳深科达精密机械制造有限责任公司

有关公司高级管理人员网上交易平台可转换债券

因操作失误开启短线炒股及道歉的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

深圳深科达精密机械制造有限责任公司（下称“企业”或“深科达”）在职公司副总经理秦超老先生于2023年5月9日售出企业可转换公司债券（下称“可转换债券”）期内因操作失误买进100张深科可转债，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等有关法律法规和规范性法律文件的相关规定，该买卖组成短线炒股个人行为。现将有关事项公告如下：

一、此次短线炒股的说明

公司副总经理秦超老先生于2023年5月9日交易深科可转债时，因错误操作造成售出过程中将卖出实际操作成买进，误买进深科可转债100张，组成短线炒股，主要清单如下所示：

此次短线炒股个人行为系操作失误导致，不具备短线炒股的主观恶意，亦没有运用短线炒股谋取权益的效果。

以上买卖交易违背了《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》等有关法律法规和规范性法律文件的相关规定，组成短线炒股。

二、此次操作失误买卖深科可转债的处理结果及致歉声明

公司副总经理秦超老先生此次买进深科可转债系因操作失误而致，不具备主观恶意情况。经秦超老先生表明，本次短线炒股系操作失误致使，这一行为未出现在企业公布定期报告的敏锐期限内，没有因获知内幕消息而买卖深科可转债的现象，亦没有运用短线炒股谋取权益的效果。企业知晓这件事后十分重视，立即核查、掌握有关情况，秦超老先生亦紧密配合、积极改正，并针对此次短线炒股个人行为给企业与市场产生的不利影响，向广大投资者值此诚挚的歉意。对于此次事项解决情况如下：

1、依据《证券法》第四十四条的相关规定：“上市企业、个股在国务院批准的许多全国证券交易场所买卖的企业拥有百分之五之上股权股东、执行董事、公司监事、高管人员，将其持有的该公司股票或者其它具备股权性质的券商在买入股票六个月内售出，或在售出后六个月内又买进，从而所得的盈利归该公司所有，董事会应该取回其所得的盈利。”秦超老先生此次操作失误买进深科可转债数量达到100张，此次短线炒股造成的盈利按“组成短线炒股可转换债券总数×（售出平均价-买进平均价）”测算，即100张*（118.47元-118.56元）=-9元。此次操作失误买卖未形成盈利，不用上交企业。

2、本次短线炒股系秦超老先生出错实际操作造成，不具备短线炒股的主观恶意，秦超老先生已深入意识到了此次事宜严重性，并针对此次违规操作给企业与市场产生的不利影响，向广大投资者值此诚挚的歉意。秦超老先生服务承诺将进一步努力学习有关法律法规，标准买卖公司可转换债券的举动，严格执行《证券法》有关严禁短线炒股的相关规定，坚决维护证劵市场监管，认真履行发售公司高级管理人员的责任义务，避免这类情况再次出现。

三、别的

董事会将进一步加强董事、公司监事、高管人员、持股公司5%之上股权股东及相关人员有关《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、法规及行政规章的业务培训，严苛按相关规定谨慎实际操作，避免此类情况再次出现。

特此公告。

深圳深科达精密机械制造有限责任公司股东会

2023年5月11日