江苏省吉贝尔药业股份有限公司 首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通公示

证券代码：688566证券简称：吉贝尔公示序号：2023-012

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次发售流通增发股票数量达到106,206,200股。

●此次发售商品流通日期是2023年5月18日。

一、此次发售流通增发股票种类

依据中国证监会2020年4月7日所作出的《关于同意江苏吉贝尔药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2020〕614号），允许江苏省吉贝尔药业股份有限公司（下称“企业”或“吉贝尔”）首次公开发行股票人民币普通股（A股）46,735,400股，并且于2020年5月18日上海证券交易所新三板转板买卖。企业首次公开发行股票结束后，总市值为186,941,600股，在其中比较有限售标准流通股本为148,479,268股，无尽售标准流通股本为38,462,332股。

此次发售流通增发股票数量达到106,206,200股，占公司股本总量的56.8125%，增发股票公司股东数量达到3名，分别是镇江市中天投资资询有限公司（下称“中天投资”）、南通市汇瑞集团有限公司（下称“汇瑞项目投资”）、耿仲毅，限售期为企业股票上海证券交易所挂牌交易之日起36月，主要内容详细公司在2020年5月15日上海证券交易所网址（http://www.sse.com.cn/）上公布的《江苏吉贝尔药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。此次解除限售并申请发售流通股份锁定期将要期满，将在2023年5月18日股市开市起发售商品流通。此次发售流通增发股票无战略配售限售股。

二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势

此次发售流通增发股票归属于首次公开发行股票增发股票，自企业首次公开发行股票增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增等原因导致总股本总数变动的状况。

三、此次发售商品流通增发股票的相关服务承诺

（一）此次申请办理解除限制股权增发股票东的相关服务承诺

1、大股东中天投资有关股权锁定承诺

“1、自企业首次公开发行股票A股个股上海证券交易所挂牌交易之日起三十六个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司在外国投资者首次公开发行股票前直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权（包含由这部分衍生的股权，如派股、资产公积金转增等），也不由自主外国投资者复购这部分股权。我们公司持有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价（企业股票全天停牌的情况以外），或是上市以来6月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一买卖日）收盘价格小于股价，我们公司拥有外国投资者个股的锁住时限全自动增加最少6月（若以上期内外国投资者产生发放股利分配、派股、转增股本或配资等除权除息、除权除息违法行为的，则股价以经除权除息、除权除息等多种因素变更后的购买价）。

2、具备下列情形之一的，我们公司不高管增持公司股权：

（1）公司或者我们公司涉嫌证券基金违法违纪，被中国证监会（下称“证监会”）立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）我们公司因违反证交所交易规则，被证交所公开谴责没满三个月的；

（3）法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其证交所交易规则要求其他情形；

（4）证监会要求其他情形。

3、企业上市后，存有法律法规、行政规章、行政规章及其股票上市规则所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，我们公司不高管增持公司股权。

4、公司存在以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，我们公司不高管增持公司股权：

（1）上市企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；

（2）上市企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不披露重要信息罪被公安机关移交公安部门；

（3）别的重大违法股票退市情况。

5、若本企业违背以上服务承诺，我们公司需承担从而造成的一切法律依据。

6、如有关法律法规、行政规章或证监会、上海交易所等监管部门对股份锁定期有其他条件的，我们公司允许对我们公司持有外国投资者股份的锁定期开展适当调整。”

2、控股股东、董事长兼总经理、关键专业技术人员耿仲毅有关股权锁定承诺

“1、自企业首次公开发行股票A股个股上海证券交易所挂牌交易之日起三十六个月内，个人不出售或是由他人管理方法此前在外国投资者首次公开发行股票前直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权（包含由这部分衍生的股权，如派股、资产公积金转增等），也不由自主外国投资者复购这部分股权。自己持有企业股票在锁住期满三年内高管增持的，其高管增持价钱不少于股价；企业上市后6个月如企业股票持续20个交易日的收盘价格要低于股价（企业股票全天停牌的情况以外），或是上市以来6月期终（如该日并不是买卖日，乃为该日后第一买卖日）收盘价格小于股价，自己拥有企业股票的确定时限全自动增加最少6月（若以上期内企业产生发放股利分配、派股、转增股本或配资等除权除息、除权除息违法行为的，则股价以经除权除息、除权除息等多种因素变更后的购买价）。

2、在自己出任董事/高管人员期内，自己将及时申请自己持有公司股权以及变化情况，自己每一年转让公司股权不得超过自己持有公司股权总量的25%。辞职后六个月内，自己将不会出让自己所持有的公司股权。

3、自自己所持有的外国投资者首发上市前股权限售期满之日起四年内，在自己出任企业核心专业技术人员期内，自己将及时申请自己持有公司股权以及变化情况，在相关股份锁定期期满后四年内，自己每一年转让企业首发上市前股权不能超过上市时自己持有企业首发上市前股权总量的25%，高管增持占比能够累计应用。辞职后六个月内，自己将不会出让持有的企业首发上市前股权。

4、具备下列情形之一的，自己不高管增持公司股权：

（1）公司或者自己涉嫌证券基金违法违纪，被中国证监会（下称“证监会”）立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）自己因违反证交所交易规则，被证交所公开谴责没满三个月的；

（3）法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其证交所交易规则要求其他情形；

（4）证监会要求其他情形。

5、企业上市后，存有法律法规、行政规章、行政规章及其股票上市规则所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，自己不高管增持公司股权。

6、公司存在以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，自己不高管增持公司股权：

（1）上市企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；

（2）上市企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不披露重要信息罪被公安机关移交公安部门；

（3）别的重大违法股票退市情况。

7、若个人违背以上服务承诺，自己需承担从而造成的一切法律依据。

8、如有关法律法规、行政规章或中国证监会、上海交易所等监管部门对股份锁定期有其他条件的，自己允许对于他持有公司股权的锁定期开展适当调整。

9、若自己辞职或职位更改的，不受影响本承诺书法律效力，自己仍将继续执行以上服务承诺。”

3、公司股东汇瑞项目投资有关股权锁定承诺

“1、自企业首次公开发行股票A股个股上海证券交易所挂牌交易之日起三十六个月内，我们公司不出售或是由他人管理方法我们公司在外国投资者首次公开发行股票前直接和间接所持有的外国投资者已公开发行的股权（包含由这部分衍生的股权，如派股、资产公积金转增等），也不由自主外国投资者复购这部分股权。

2、具备下列情形之一的，我们公司不高管增持公司股权：

（1）公司或者我们公司涉嫌证券基金违法违纪，被中国证监会（下称“证监会”）立案查处或是被司法部门立案调查期内，及在处罚决定、刑事判决给出以后没满六个月的；

（2）我们公司因违反证交所交易规则，被证交所公开谴责没满三个月的；

（3）法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其证交所交易规则要求其他情形；

（4）证监会要求其他情形。

3、企业上市后，存有法律法规、行政规章、行政规章及其股票上市规则所规定的重大违法情况，碰触退市标准的，自相关处罚决定或是司法裁判做出之日起止企业股票暂停上市前，我们公司不高管增持公司股权。

4、公司存在以下情形之一，碰触暂停上市标准化的，自相关确定做出之日起止企业股票暂停上市或是恢复上市前，我们公司不高管增持公司股权：

（1）上市企业因欺诈发行或因重要信息公开违反规定遭受证监会行政处分；

（2）上市企业涉嫌欺诈发行罪或因涉嫌违法公布、不披露重要信息罪被公安机关移交公安部门；

（3）别的重大违法股票退市情况。

5、若本企业违背以上服务承诺，我们公司需承担从而造成的一切法律依据。

6、如有关法律法规、行政规章或证监会、上海交易所等监管部门对股份锁定期有其他条件的，我们公司允许对我们公司持有外国投资者股份的锁定期开展适当调整。”

4、控股股东耿仲毅、大股东中天投资、公司股东汇瑞项目投资有关持仓及高管增持意愿的服务承诺

“1、锁住期届满后，我们公司/自己是因为会计必须拟减持个股的，将用心遵循到时候中国证监会（下称“证监会”）、上海交易所有关股东减持的有关规定，根据企业平稳股票价格、企业经营和资本运营的需求，谨慎制订减持计划，在锁住期满逐渐高管增持。当公司或者我们公司/自己存有相关法律法规、证监会和上海交易所所规定的严禁高管增持公司股权的情况时，我们公司/自己不容易高管增持公司股权。

2、我们公司/此前在高管增持公司股权时将依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，严格执行减持股份时限和数量规定、执行所有汇报及信息披露义务。实际高管增持方法包含但是不限于证交所集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。如到时候有关法律法规、证监会、上海交易所对我们公司/自己所持有的公司股权的高管增持另有要求，我们公司/自己将根据有关要求实行。

3、我们公司/自己将严格执行以上服务承诺，如我们公司/自己违背以上服务承诺开展高管增持的，我们公司/自己高管增持企业股票所得的所有收入归公司所有。如我们公司/自己没有将违规减持所得的盈利上交企业，则企业有权利将应对我们公司/自己股票分红内与违规减持所得的盈利相同金额并入公司所有。”

除了上述服务承诺外，此次申请办理上市增发股票公司股东没有其他与其说拥有限售股上市商品流通相关的尤其服务承诺。

（二）此次申请办理解除限制股权增发股票东的服务承诺或布置的执行状况

截止到本公告公布日，此次申请办理解除限制股权限购股东认真履行了以上限购服务承诺或分配，不会有不履行有关服务承诺或分配从而影响此次限售股上市商品流通的现象。

四、大股东和关联企业资金占用费状况

截止到本公告公布日，企业不会有大股东和关联企业占款状况。

五、中介服务审查建议

企业承销商国金证券股份有限公司觉得：截止到本审查建议出示之日，吉贝尔首次公开发行股票一部分增发股票公司股东都已认真履行了对应的股权锁定承诺。此次限售股上市商品流通数量和发售流通时间等相关事宜合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规的需求，承销商对吉贝尔首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通事宜情况属实。

六、此次发售流通增发股票状况

（一）此次发售流通增发股票数量达到106,206,200股，限售期为企业股票上海证券交易所挂牌交易之日起36个月。此次发售流通增发股票无战略配售限售股。

（二）发售商品流通日期是2023年5月18日

（三）限售股上市商品流通明细单

（四）限售股上市商品流通登记表

七、手机上网公示配件

《国金证券股份有限公司关于江苏吉贝尔药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

江苏省吉贝尔药业股份有限公司股东会

2023年5月11日