浙江省拱东医疗机械有限责任公司 第二届股东会第二十一次会议决议公示

证券代码：605369证券简称：拱东诊疗公示序号：2023-016

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●企业整体执行董事出席本次大会

●此次股东会所有提案均获经过，无否决票，无反对票

一、股东会会议召开状况

浙江省拱东医疗机械有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第二十一次大会于2023年5月10日在企业三楼会议厅以当场融合通讯表决方法举办。会议报告已经在2023年4月29日根据专人送达或电子邮件的形式传出。此次会议由老总施慧勇老先生组织，例会应参加执行董事7人，真实参加执行董事7人。监事、高管人员出席此次会议。此次会议的集结、举办合乎《公司法》《公司章程》的相关规定，决定具体内容真实有效。

二、董事会会议决议状况

（一）审议通过了《关于修订公司相关管理制度的议案》

决议结论：允许7票，抵制0票，放弃0票。

新修订规章制度全篇详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《公司总经理工作制度》《公司董事会秘书工作制度》。

（二）审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的议案》

决议结论：允许7票，抵制0票，放弃0票。

依据《上市公司股权激励管理办法》《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就，董事会允许结合公司2021年第一次股东大会决议的受权，为合乎开启要求的4名激励对象申请办理第一期开启，开启总数总共10,500股，开启上市日为2023年5月17日。

独董已从此发布赞同的单独建议。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的公告》（公示序号：2023-018）。

特此公告。

浙江省拱东医疗机械有限责任公司股东会

2023年5月11日

证券代码：605369证券简称：拱东诊疗公示序号：2023-018

浙江省拱东医疗机械有限责任公司

关于企业2021年限制性股票激励计划

预埋授于一部分第一期开启暨发售的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

核心内容提醒：

●此次开启股票数：10,500股

●此次开启股票发行流通时间：2023年5月17日

2023年5月10日，浙江省拱东医疗机械有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第二十一次大会及第二届职工监事第十五次大会审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的议案》等提案，依据《2021年限制性股票激励计划（草案）》（下称“本激励计划”“《激励计划》”）的相关规定以及公司2021年第一次股东大会决议的受权，觉得本激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就，现将有关事项公告如下：

一、股权激励方案员工持股计划准许及执行情况

（一）此次限制性股票激励计划已履行决策制定和信息公开状况

1、企业2021年限制性股票激励计划（议案）及初次授予法定程序

（1）2021年6月15日企业第二届股东会第七次大会，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案，公司独立董事对相关事宜发布了单独建议。

（2）2021年6月15日企业第二届职工监事第五次大会，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等提案，职工监事对相关事宜出具了审查建议。

（3）2021年6月16日至2021年6月25日，企业对该激励计划第一次授于激励对象名册和职位通过内部张榜方法展开了公示公告。公示期内，公司监事会没有收到和本激励计划拟激励对象相关的一切质疑。2021年6月26日，企业公布了《监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（4）2021年7月2日企业2021年第一次股东大会决议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案，并公布了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（5）2021年7月2日企业第二届股东会第八次大会及第二届职工监事第六次大会，审议通过了《关于调整激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。1）由于1名激励对象放弃认购员工持股计划，结合公司股东会的受权，董事会对该激励计划的第一次授于激励对象名册激励总数作出调整；2）董事会觉得2021年限制性股票激励计划初次授于标准早已造就，明确以2021年7月2日为初次授予日，向64名激励对象授于60.762亿港元员工持股计划，授于价格是50.81元/股。公司独立董事对相关事宜发布了赞同的单独建议，职工监事对相关事宜进行核实并做出了审查建议。

（6）2021年7月21日，初次授于登记申请办理进行，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，并且于2021年7月23日公布了《2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告》。

2、预埋授予法定程序

（1）2021年12月30日企业第二届股东会第十二次大会及第二届职工监事第九次大会，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等提案，董事会觉得企业2021年限制性股票激励计划预埋授于标准早已造就，明确以2021年12月30日为本次员工持股计划的预埋授予日，向5名激励对象授于3.3亿港元员工持股计划，预埋授于价格是50.81元/股。《2021年限制性股票激励计划（草案）》中确立的预埋员工持股计划数量达到4.638亿港元，此次预埋授于外剩余的部分的1.338亿港元不进行授于。公司独立董事对相关事宜发布了赞同的单独建议，职工监事对预埋授予激励对象名册进行核实并做出了审查建议。

（2）2022年1月26日，预埋授于登记申请办理进行，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，并且于2022年1月28日公布了《2021年限制性股票激励计划预留授予结果公告》。

3、回购注销的法定程序

（1）2021年12月30日企业第二届股东会第十二次大会及第二届职工监事第九次大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等提案，由于《2021年限制性股票激励计划（草案）》初次授于员工持股计划里的1名激励对象个人原因已离职，丧失做为激励对象参加激励计划资格，不会再合乎《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于激励对象的相关规定。依据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2021年第一次股东大会决议的受权，董事会允许以50.81元/股的价钱复购其已获得授但还没有解除限售的员工持股计划13,500股，并登记回购注销办理手续。公司独立董事对相关事宜发布了赞同的单独建议。

（2）2022年2月24日，回购注销13,500股员工持股计划的相关手续进行，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

4、调价的法定程序

因为公司实行了2021年年度权益分派，2022年7月18日企业第二届股东会第十七次大会及第二届职工监事第十一次大会审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》等提案。依据《上市公司股权激励管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2021年第一次股东大会决议的受权，回购价格由50.81元/股调整至49.43元/股。公司独立董事发布了赞同的单独建议。

5、开启的法定程序

（1）2022年7月18日，企业第二届股东会第十七次大会及第二届职工监事第十一次大会审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁暨上市的议案》等提案，觉得本激励计划第一次授于一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就。依据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2021年第一次股东大会决议的受权，为合乎开启要求的63名激励对象申请办理第一次开启，开启总数总共237,648股，此次开启的员工持股计划的上市商品流通日是2022年7月22日。公司独立董事发布了赞同的单独建议。

（2）2023年5月10日，企业第二届股东会第二十一次大会及第二届职工监事第十五次大会审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的议案》等提案，觉得本激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就。依据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2021年第一次股东大会决议的受权，为合乎开启要求的4名激励对象申请办理第一次开启，开启总数总共10,500股，此次开启的员工持股计划的上市商品流通日是2023年5月17日。公司独立董事发布了赞同的单独建议。

（二）历年来员工持股计划授于状况

注1：因1名激励对象辞职，公司已经回购注销其个股13,500股，销户后，初次授予员工持股计划总数尚余594,120股，激励对象总数尚余63人。

注2：因1名激励对象辞职，企业将折期回购注销其持有的12,000股员工持股计划。

注3：经2021年12月30日企业第二届股东会第十二次大会及第二届职工监事第九次会议审议根据，预埋授于外剩余的部分的13,380股不进行授于。

（三）历年来员工持股计划开启状况

二、股权激励方案员工持股计划开启标准

（一）激励计划预埋授于一部分第一个限售期期满

依据《激励计划》有关规定，预埋授于员工持股计划授于备案进行的时候起12个月是第一个限售期。在符合有关解除限售条件时，第一个解除限售期为自预埋授予员工持股计划授于备案进行之日起12个月之后的第一个交易时间起止预埋授予员工持股计划授于备案进行之日起24个月的最后一个交易时间当天止，激励对象可以申请解除限售数量达到获授员工持股计划总量的50%。激励计划预埋授于部分登记日为2022年1月26日，第一个限售期早已期满。

（二）激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售条件成就的解释

企业预埋授于激励对象的员工持股计划合乎《激励计划》要求的第一个解除限售期各类开启标准：

三、激励对象个股开启状况

企业2021年限制性股票激励计划预埋授予激励对象为5人，当中1名激励对象个人原因已离职，不会再具有激励对象资质，企业将会对其已获得授但还没有解除限售的员工持股计划申请办理回购注销办理手续。因而，此次具体可开启的激励对象总人数4人，已获得授于员工持股计划数量达到21,000股，此次具体可开启的员工持股计划数量达到10,500股，占当前公司总市值112,627,120股的0.01%。详细如下：

注1：2022年4月15日，姜喜喜女性辞掉财务经理职位，其辞掉财务经理后，继续留在企业出任别的职位。

注2：姜喜喜女性已离职，不会再具有激励对象资质，其获授的员工持股计划不予以开启，企业将会对其已获得授但还没有解除限售的员工持股计划申请办理回购注销办理手续。

四、此次开启的员工持股计划发售商品流通分配及公司股权结构变化情况

（一）此次开启的员工持股计划发售商品流通日：2023年5月17日

（二）此次开启的员工持股计划发售商品流通总数：10,500股

（三）董事长和管理层此次开启的员工持股计划的锁住和出让限定

1、激励对象为董事和高管人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过之而拥有我们公司股权总量的25%，在辞职后六个月内，不得转让其持有的我们公司股权。

2、激励对象为董事和高管人员的，将其持有的本股票在买入股票6个月售出，或在售出后6个月又买进，从而所得的盈利还本公司所有，本董事会将撤回其所得的盈利。

3、在激励计划的期限内，假如《公司法》《证券法》等相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高管人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在出让时合乎修订后的相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

（四）此次员工持股计划开启后企业公司股权结构变化情况

企业：股

五、法律意见书的结论性意见和建议

浙江省天册法律事务所就本事宜出具了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的法律意见书》，其觉得：截止到本法律意见书出示之时，公司本次开启已赢得了必须的受权和准许，并按相关规定依法履行目前必须的程序流程；公司本次激励计划预埋授于一部分第一个开启期已经在2023年1月26日期满，开启标准早已造就，仍待企业统一申请办理员工持股计划的开启事项和执行必须的信息披露义务。

六、独立财务顾问专业建议

独立财务顾问上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司就本事宜出具了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告》，其觉得：截止到汇报出示日，浙江省拱东医疗机械有限责任公司2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售条件成就的相关事宜已获得了必须的审核与受权，合乎《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划》等的有关规定，不存在损害上市企业及整体股东利益的情形。

特此公告。

浙江省拱东医疗机械有限责任公司股东会

2023年5月11日

证券代码：605369证券简称：拱东诊疗公示序号：2023-017

浙江省拱东医疗机械有限责任公司

第二届职工监事第十五次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、监事会会议举办状况

浙江省拱东医疗机械有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第十五次例会于2023年5月10日在企业三楼会议厅以当场决议的形式举办。会议报告已经在2023年4月29日根据专人送达或电子邮件的形式传出。此次会议由监事长张景祥老先生组织，例会应参加公司监事3人，具体参加公司监事3人。此次会议的集结、举办合乎《公司法》《公司章程》的相关规定，决定具体内容真实有效。

二、监事会会议决议状况

（一）审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的议案》

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

结合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》，预埋授于一部分第一期的限制性股票解除限售标准已造就；此次可解除限售的激励对象合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章及激励计划的有关规定，激励对象法律主体合理合法、合理。

综上所述，职工监事允许企业根据相关规定，为4名合乎解除限售要求的激励对象持有总共10,500股员工持股计划申请办理解除限售手续。

主要内容详细企业公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁暨上市的公告》（公示序号：2023-018）。

特此公告。

浙江省拱东医疗机械有限责任公司职工监事

2023年5月11日