广东省嘉元科技有限责任公司 第五届职工监事第四次会议决定公示

证券代码：688388证券简称：嘉元科技公示序号：2023-034

可转债编码：118000可转债通称：嘉元可转债

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

广东省嘉元科技有限责任公司（下称“企业”）第五届职工监事第四次会议（下称“大会”）于2023年5月10日以通讯表决方法举办，此次会议报告于2023年5月9日传出，例会应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名，列席会议总数合乎《中华人民共和国公司法》和《广东嘉元科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）要求。大会的集结和举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

此次会议以记名投票表决方式审议通过了下列提案:

（一）表决通过《关于公司对外投资设立控股子公司暨开展新业务的议案》

（1）提案具体内容：为了能灵活运用企业在锂电铜箔领域内的有关技术实力及主导地位，进一步拓展企业进新原材料业务范围的战略部署，助力公司总体发展战略规划，进一步拓宽企业全产业链，能够更好地网络优化公司资源分配，提高企业核心竞争优势，公司拟与吴鹏开设“深圳市嘉元新能源科技有限公司”（最后以市场监督管理主管部门备案为标准），新公司拟进行光伏储能项目筹备、EPC、运行管理、智能化服务等服务，适时扩展以铜泊为核心的材料研发、应用开发、商品销售及其场景服务。新公司注册资金10,000万余元，企业拥有新注册公司股份比例为90%。

拟创立的全新公司定位为“光储一体全过程财产集成开发基本建设运营管理平台”，将上下游的硬件、服务项目、金融和下游的客户满意度整合在一起，充分发挥企业的区位优势，产生多方共赢的反和传动链条。新公司没有项目投资工业厂房及设备、不拥有财产，轻资产运作；并可以承揽光储工程项目的维护成本得到延续性收益。新公司业务以光伏发电为主导、储能技术辅助，顾客方位以工业光储为主导、公共资源网辅助，积极推进碳排放交易、绿电的实践路径。

（2）此次境外投资开设子公司暨进行新兴业务的事宜可以促进推动企业整体发展战略规划，进一步拓宽企业全产业链，更加好的网络优化公司资源分配，提高企业核心竞争优势。此次境外投资开设子公司暨进行新兴业务事项决议程序流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律法规和行政规章的相关规定。这次境外投资应用企业自筹资金，不会对公司会计和经营情况产生重大不良影响，不存在损害企业、自然人股东，尤其是中小型股东利益的情形。

（3）决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（4）本提案未涉及到关联方交易事宜，不用回避表决。

（5）本提案不用报请企业股东大会审议。

（6）主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《广东嘉元科技股份有限公司关于对外投资设立控股子公司暨开展新业务的公告》（公示序号：2023-035）。

特此公告。

广东省嘉元科技有限责任公司职工监事

2023年5月11日

证券代码：688388证券简称：嘉元科技公示序号：2023-035

可转债编码：118000可转债通称：嘉元可转债

广东省嘉元科技有限责任公司有关境外投资开设子公司暨进行新兴业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●广东省嘉元科技有限责任公司（下称“企业”、“嘉元科技”或“招标方”）拟与吴鹏（下称“承包方”）开设“深圳市嘉元新能源科技有限公司”（最后以市场监督管理主管部门备案为标准，下称“新注册公司”），注册资金10,000万余元，企业拥有新注册公司股份比例为90%。

●公司在2023年5月10日召开第五届股东会第四次会议及其第五届职工监事第四次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立控股子公司暨开展新业务的议案》，独董对该事项发布了赞同的建议。依据《广东嘉元科技股份有限公司章程》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，此次项目投资不用递交股东大会审议。

●有关风险防范：

新注册公司并未开设，业务还没进行。不久的将来实体经营中，将面临经济形势、国家宏观政策、市场的需求转变、运营管理、项目研发等多个方面不可控因素产生的影响，存有新业务开拓大跳水风险，以上业务流程对企业未来公司业绩危害具备可变性。企业将高度关注境外投资事宜以及新业务流程后面进度，积极主动预防和解决项目开发过程中将面临的各类风险性，并严格执行相关法律法规、法规和行政规章的需求，立即履行信息披露义务。烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

一、境外投资简述

（一）境外投资的相关情况

为了能灵活运用企业在锂电铜箔领域内的有关技术实力及主导地位，进一步拓展企业进新原材料业务范围的战略部署，助力公司总体发展战略规划，进一步拓宽企业全产业链，能够更好地网络优化公司资源分配，提高企业核心竞争优势，公司拟与吴鹏开设“深圳市嘉元新能源科技有限公司”（最后以市场监督管理主管部门备案为标准），新公司拟进行光伏储能项目筹备、EPC、运行管理、智能化服务等服务，适时扩展以铜泊为核心的材料研发、应用开发、商品销售及其场景服务。新公司注册资金10,000万余元，企业拥有新注册公司股份比例为90%。

拟创立的全新公司定位为“光储一体全过程财产集成开发基本建设运营管理平台”，将上下游的硬件、服务项目、金融和下游的客户满意度整合在一起，充分发挥企业的区位优势，产生多方共赢的反和传动链条。新公司没有项目投资工业厂房及设备、不拥有财产，轻资产运作；并可以承揽光储工程项目的维护成本得到延续性收益。新公司业务以光伏发电为主导、储能技术辅助，顾客方位以工业光储为主导、公共资源网辅助，积极推进碳排放交易、绿电的实践路径。

股东会在相关范围之内受权公司老总杨剑文先生以及授权行业人士申请办理与开设子公司有关的办理手续并签订有关文件。

（二）境外投资的审批流程

公司在2023年5月10日召开第五届股东会第四次会议及其第五届职工监事第四次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立控股子公司暨开展新业务的议案》，独董对该事项发布了赞同的建议。依据《公司章程》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，此次项目投资不用递交股东会准许。

（三）此次项目投资开设子公司不属于关联方交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

二、投资合同别的方基本概况

公司本次交易对象即为普通合伙人吴鹏老先生，其主要情况如下：

名字：吴鹏

国藉：我国

居住地：广东省梅州市

任职企业、职位：出任广东省润之源科技公司主管

截止到本公告公布日，吴鹏老先生并不属于失信执行人，与嘉元科技中间不会有产权年限、业务流程、财产、债务关系，与企业、公司控股股东和控股股东、持有公司股份5%以上公司股东、董事、公司监事及高管人员不会有关联性。

三、投资方向基本概况

企业名字：深圳市嘉元新能源科技有限公司（暂定名，以工商行政管理机关批准的名字为标准）

注册资金：10,000万余元

投资方式：企业自筹资金

企业类型：有限公司

公司注册地址：广东深圳市

业务范围：技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、技

术营销推广；发电技术服务项目；风能发电技术咨询；太阳能发电站技术咨询；储能服务项目；工程技术服务（规划管控、勘测、设计方案、工程监理以外）。开发设计、生产销售动力锂电池的原料、辅材、半成品加工及其程序模块商品（之上新项目不属于危化品）；市场销售专用机械设备和通用机械设备、精密机械制造、精密注塑件、仪表设备、电源管理系统及手机软件、新式电子元件五金交电；销售管理软件、硬件配置及计算机软件；市场销售金属制造、玻璃钢制品、塑胶制品；同时提供以上商品售后服务；货品或技术进出口（明令禁止或涉及到行政审批制度的货物和技术进出口以外）。许可经营项目：生产发电业务流程、输配电业务流程、供（配）电业务流程。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，主要经营范围以相关部门批准文件和许可证书件为标准）

注：此次开设子公司，有待市场主体登记申请注册行政机关等相关部门的审批，能否通过有关审批及其最后通过批准的时长均有待观察。以上信息以工商行政管理机关审批登记为标准。

四、对外开放投资协议书主要内容

招标方：广东省嘉元科技有限责任公司

承包方：吴鹏

（一）注册资金及注册地址

1、新公司注册资本10000万余元；

2、新公司住所新开设在深圳市，经营期限为长久运营。

（二）流动性经营资产

新注册的公司后，注册资本即是周转资金。依据经营必须，招标方可给新企业再给予流动性经营资产，新注册公司需付款3.6%年化利率贷款利息。

（三）资金分配

股东出资资金及招标方贷款将主要用于用以引进设备、原材料、付款员工工资、费等，及其股东大会赞同的其他行业。

（四）出资时间

公司股东理应按时全额交纳企业章程所规定的分别所认缴制的认缴出资额。公司股东以贷币

出资，应当立即依规将货币出资全额存进新注册公司在机构设立账户。

双方按协议书协议条款承诺认缴。公司股东不按照协议书交纳认缴制的注资，应向

已全额交纳出资公司股东承担赔偿责任。

（五）股权转让

任何一方公司股东出让其或全部股份时，需要经过公司股东允许，且同等条件下公司股东具有优先权。

承包方股份则在认缴制的注册资金所有认缴及时前不得转让，如果需要出让，务必征求招标方书面确认，承包方可按照早已认缴股权完成出让，招标方有优先权，依照承包方认缴价钱选购。

承包方认缴资产所有到位后，新公司成立起八年内不得转让，八年后承包方出让其或者部分股份仍必须经招标方书面确认。

（六）各发起者支配权及义务

1、申请办理开设新注册公司，实时了解公司的设立工作进展情况；

2、签定新成立公司过程的法律条文；

3、审批开设环节中筹划费用开支；

4、在新公司成立后，依照中国法律与本企业章程的相关规定，履行公司股东应具有的权力；

5、按时发放交纳认缴出资；

6、承包方承担企业运营，确保财产安全，实现提高效益总体目标。

（七）公司治理结构

1、新注册公司按《中华人民共和国公司法》按照有关规定独立经营。新注册公司设股东会，执行董事3人，招标方委任2名股东，承包方委任1名股东，重要业务事宜推行董事会决策制；不设监事会，设公司监事一人，由甲方委任；财务主管由甲方委任。

2、招标方允许吴鹏老先生任新企业董事兼总经理；相关企业组织架构和运营管理制度由经理制定报股东会准许实行。实际业务及日常工作推行总经理负责制。

3、别的执行董事、高级副总裁及财务经理、财务出纳按新公司规章制度和要求由甲方委任，或是全国招聘，工资待遇依照新注册公司制度落实。

五、进行新兴业务事宜

（一）新兴业务基本概况

1、新业务种类

公司此次拟进行新能源光伏储能技术新兴业务，拟以自筹资金项目投资开设子公司，致力于以光伏储能为代表新能源赛道，以科技研发为载体，以一体化平台化运营为特点，全力开展光伏储能项目筹备、EPC、运行管理、智能化服务等服务，适时扩展以铜泊为核心的材料研发、应用开发、商品销售及其场景服务等新兴业务，对接与企业的专业技术联动发展，全面进入翠绿色生产发电和存储行业，变成全线贯通新能源概念股电源侧、电力侧和用户端新材料应用的企业孵化器。新注册公司在灵活运用企业在锂电铜箔领域的技术贮备及主导地位，助力公司总体发展战略规划，进一步拓宽企业全产业链，能够更好地网络优化公司资源分配，提高企业核心竞争优势。

新开设子公司实际情况详细本公告“三、投资方向基本概况”。

2、新兴业务行业现状

伴随着“双碳战略”制度的逐渐落地式，自2019年至今，中国光伏发电和储能技术的行业逐渐平稳增长。依据能源局数据信息：

（1）光伏发电行业

2022年，中国新增加光伏装机87.41GW，额度超3000亿人民币，分布式系统再度超出地面电站，占比达到58%。户用光伏：新增加25.2GW，同比增加17%（去补助第一年，2021年有0.03元/度补助）；工业分布式系统：新增加25.9GW，同比增加236%；地面电站：新增加36.3GW，同比增加42%。2023年一季度，全国各地新增加投运容积33.65GW，额度超1200亿美元，在其中集中型15.52GW，分布式系统累计18.13GW，户用光伏9GW、工业9.1GW。

（2）储能技术行业

2022年我国新增加攒机.83GW/14.92GWh，同比增加214%/210%，增长速度强悍，完成了两倍增长，预估2023年新增加攒机将达9.82GW/22.11GWh，储能技术万亿级销售市场大门口已经悄然打开。

截止到2022年底，全国各地新式储能技术攒机中，锂电池储能技术占有率94.5%、压缩空气储能2.0%、液流电池储能技术1.6%、铅酸电池（炭）电池储能1.7%、别的技术方案0.2%。从2022年新增加攒机技术性占有率来说，锂电池储能占比达94.2%，还是处于肯定主导性，新增加压缩空气储能、液流电池储能占有率各自达3.4%、2.3%，占有率增长速度明显加快。除此之外，轮轴、作用力、钾离子等几种储能也已经进入产品化示范性环节。

（3）双碳战略行业

2022年，全年度签发绿证2060万只，相匹配用电量206亿千瓦，较2021年提高135%；买卖数量超过969万只，相匹配用电量96.9亿千瓦，较2021年提高15.8倍。截止到2022年底，全国各地总计签发绿证约5954万只，总计买卖总数1031万只，有力推进社会经济发展翠绿色低碳发展和高质量发展的。

能源局表明，2023年，将积极融入能源消耗“双控开关”向碳排放量总产量和抗压强度“双控开关”变化新要求，促进健全可再生资源绿色电力证书规章制度，提高绿色电力今年会官方下载入口 能力。该项目的光伏发电、储能技术、碳排放交易和绿电，能够很好地与嘉元科技主营业务产生协同作用，提升企业竞争能力，提升营销额和收益，推动产业链的高速发展。

3、新兴业务的监管状况

新成立公司之后将列入企业合并报表范围内，公司实际控制人不容易发生变化。

（1）经营管理方面：公司将在项目研发、客户渠道、产业链整合等多个方面统筹协调，充分运用企业业务间的协同作用，完成各业务间的互利共赢，扩宽企业产品的市场行业，从而实现企业产品策略的实施，推动企业持续发展。

（2）公司财务管理：子公司会计由企业推行全方位管理。

（3）在组织结构领域：企业将聘用具备工作经验及专业管理水平的核心骨干对全资子公司开展系统化运营及管理方法。

4、决议程序流程状况

此次境外投资开设子公司暨进行新兴业务事宜早已企业第五届股东会第四次会议及其第五届职工监事第四次会议表决通过，独董对该事项发布了赞同的建议。该事项不用提交公司股东大会审议。

（二）进行新兴业务的科学性和必要性分析

嘉元科技做为上市企业、在我国铜泊行业领军企业，必须从国际新能源技术高速发展的战略布局上，搞好构思，为企业发展持续发展打下一个新的优秀人才、技术以及供应链创新基本。

新能源技术的光伏和储能技术业务流程可以有效运用嘉元科技已有的供应链管理、政府和产业基地网络资源收益最大化，市场拓展在嘉元科技能力操纵范围内。

现阶段整体规划的运营模式为经营租赁模式，无工业厂房、设施等固定投资，轻资产运营。

新项目探寻参加绿电、绿证交易、CCER碳排放交易，推动高污染、出口型企业积极主动应用绿电（在我国绿证现阶段不包括光伏发电）。

工业光储的需要可预测性高，且工作流程易达到规范化、信息化管理，复制推广。

拟创立的全新公司定位为“光储一体全过程财产集成开发基本建设运营管理平台”，将上下游的硬件、服务项目、金融和下游的客户满意度整合在一起，充分发挥企业的区位优势，产生多方共赢的反和传动链条。新公司没有项目投资工业厂房及设备、不拥有财产，轻资产运作；并可以承揽光储工程项目的维护成本得到延续性收益。新公司业务以光伏发电为主导、储能技术辅助，顾客方位以工业光储为主导、公共资源网辅助，积极推进碳排放交易、绿电的实践路径。

（三）企业的准备工作状况

公司也新兴业务的可行性分析展开了论述，进新业务人才资源、市场开拓、资金分配等方面都有一定的规划布局筹备，新兴业务充分利用了公司具有的专业技术、产品和管理的区位优势，迅速合理布局。新公司注册后将加快有关产品研发、销售人员引入，进一步扩大团队规模。与此同时，新注册公司都将加强与科研单位、高校合作，大力开拓业务。

六、此次境外投资开设子公司对企业的危害

（一）对主营产生的影响

此次境外投资暨开设子公司是企业为推进企业战略目标、着眼全局权益所作出的谨慎管理决策，有益于进一步拓展企业产品种类及中下游主要用途，延展企业的产业链布局，同时还将提升公司品牌知名度，为企业未来不断迅速发展造就资源优势。

（二）对公司财务情况和经营业绩危害

此次境外投资暨进行新兴业务是公司战略规划的需求，应用企业自筹资金，不会对公司现阶段的会计和经营情况产生重大不良影响，不存在损害企业、自然人股东，尤其是中小型股东利益的情形。因为深圳市嘉元新能源科技有限公司并未开设，预估对企业2023年度经营效益不容易产生不利影响，将来运营管理环节中将面临宏观经济政策和行业政策调整、行业竞争等不可控因素产生的影响，可能会影响到企业前期投资回收处理和预期效益的完成。

（三）此次境外投资暨进行新兴业务不会有关联方交易和同行业竞争的事宜。

七、独董及职工监事建议

（一）独董建议

独董觉得：此次境外投资开设子公司暨进行新兴业务的事宜可以促进推动企业整体发展战略规划，进一步拓宽企业全产业链，更加好的网络优化公司资源分配，提高企业核心竞争优势。此次境外投资开设子公司暨进行新兴业务事项决议程序流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律法规和行政规章的相关规定。这次境外投资应用企业自筹资金，不会对公司现阶段的会计和经营情况产生重大不良影响，不存在损害企业、自然人股东，尤其是中小型股东利益的情形。综上所述，独董一致同意表决通过该提案。

（二）职工监事建议

职工监事觉得：此次境外投资开设子公司暨进行新兴业务的事宜可以促进推动企业整体发展战略规划，进一步拓宽企业全产业链，更加好的网络优化公司资源分配，提高企业核心竞争优势。此次境外投资开设子公司暨进行新兴业务事项决议程序流程合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律法规和行政规章的相关规定。这次境外投资应用企业自筹资金，不会对公司会计和经营情况产生重大不良影响，不存在损害企业、自然人股东，尤其是中小型股东利益的情形。

八、风险防范

新注册公司并未开设，业务还没进行。不久的将来实体经营中，将面临经济形势、国家宏观政策、市场的需求转变、运营管理、项目研发等多个方面不可控因素产生的影响，存有新业务开拓大跳水风险，以上业务流程对企业未来公司业绩危害具备可变性。企业将高度关注境外投资事宜以及新业务流程后面进度，积极主动预防和解决项目开发过程中将面临的各类风险性，并严格执行相关法律法规、法规和行政规章的需求，立即履行信息披露义务。烦请广大投资者理性投资，注意投资风险。

九、手机上网公示配件

广东省嘉元科技股份有限公司公司独立董事有关第五届股东会第四次会议相关事宜自主的建议

特此公告。

广东省嘉元科技有限责任公司股东会

2023年5月11日