上海市华依高新科技集团股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的通知

证券代码：688071证券简称：华依高新科技公示序号：2023-039

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

上海市华依高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）于近日接到中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”）《关于变更上海华依科技集团股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。

广发证券成为公司首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板（下称“首发上市”）的承销商，原委任保荐代表人杨凌先生、王娇娇女性负责企业首发上市新项目持续督导工作中，持续督导期至2024年12月31日。截止到此函出示日，企业首次公开发行股票并上市持续督导期尚未结束。

因为广发证券与此同时出任企业2022本年度向特定对象发售A股个股工程项目的承销商，广发证券委任王娇娇女性、阮元先生为此项目保荐代表人，持续督导期至2025年12月31日。为了方便日后持续督导工作的实施，广发证券确定委任阮元老先生（个人简历附后）接任杨凌先生继续履行企业首次公开发行股票并且在新三板转板工程项目的持续督导工作中，业务已工作交接结束。本次变更后，企业首次公开发行股票并且在新三板转板项目以及2022本年度向特定对象发售A股个股新项目持续督导的保荐代表人均为主娇娇女性和阮元老先生，继续履行有关岗位职责。

此次变更后，企业首发上市项目以及2022本年度向特定对象发售A股个股新项目持续督导的保荐代表人均为主娇娇女性、阮元老先生，继续履行有关岗位职责。

董事会对杨凌先生在企业首发上市新项目持续督导期内作出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

上海市华依高新科技集团股份有限公司股东会

2023年5月11日

配件：

阮元老先生个人简历

阮元，男，保荐代表人、非执业注册会计，在职中信证券投资金融机构联合会高级副总裁，曾承担或参加项目主要包括：汇创达IPO新项目，传艺科技公开增发新项目，传艺科技重大资产选购工程等。

证券代码：688071证券简称：华依高新科技公示序号：2023-037

上海市华依高新科技集团股份有限公司

第四届职工监事第三次会议决定公示

本公司监事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

上海市华依高新科技集团股份有限公司（下称“企业”）第四届职工监事第三次会议（下称“此次会议”）于2023年5月10日以当场融合通信的表决方式举办企业。此次会议报告及会议资料已经在2023年5月5日以电子邮件方法送到整体公司监事。此次会议由监事长陈瑛女性集结并组织，应参加决议公司监事3名，具体参与公司监事3名。此次会议的集结和举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《上海华依科技集团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

表决通过《关于部分募投项目变更实施地点和调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》

职工监事觉得：公司本次调节首次公开发行股票募集资金投资项目“检测中心工程项目”和2022本年度向特定对象发售A股个股（下称“并购重组”）募投项目“新能源车及智能驾驶测试产业基地工程项目”、“氢能燃料电池检测研发基地工程项目”、“组成惯导系统研发与产业化项目”的实行地址，都是基于企业实际需求和资源分配规定所做出的必需调节，并不属于募投项目的实质性变更及其变向更改募集资金用途的情况，不容易危害公司及股东利益。

并购重组募集资金投资项目拟资金投入募资额度调节依法履行必须的程序流程，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》中有关上市企业募集资金使用的相关规定，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象。

综上所述，职工监事允许此次企业有关一部分募投项目变动执行位置和调节募集资金投资项目拟资金投入募资金额的事宜。

以上提案决议状况：3票允许，0票抵制，0票放弃。

详细情况见公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于部分募投项目变更实施地点和调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公示序号：2023-038）。

特此公告。

上海市华依高新科技集团股份有限公司职工监事

2023年5月11日

证券代码：688071证券简称：华依高新科技公示序号：2023-038

上海市华依高新科技集团股份有限公司

有关一部分募投项目变动执行地址

和优化募集资金投资项目拟资金投入

募资金额的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●变动首次公开发行股票募集资金投资项目（下称“募投项目”）“检测中心工程项目”的实行地址由上海市嘉定区汇源路66号工业生产4.0产业园区调整为上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路288号。

●变动2022本年度向特定对象发售A股个股（下称“并购重组”）募投项目“新能源车及智能驾驶测试产业基地工程项目”、“氢能燃料电池检测研发基地工程项目”的实行地址都由上海市嘉定区汇源路66号工业生产4.0产业园区调整为上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路288号；“组成惯导系统研发与产业化项目”执行地址由上海嘉定区马陆镇博学路1288号7栋调整为上海市嘉定区嘉定工业区汇荣路288号。

●依据并购重组具体募资净收益，融合募集资金投资项目的具体情况，对并购重组募投项目拟资金投入募资额度作出调整。

一、募资基本概况

（一）首次公开发行股票募资基本概况

依据中国证监会开具的《关于同意上海华依科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2021〕1970号），企业初次向社会公布发售人民币普通股（A股）个股1,821.1200亿港元，发行价为每一股rmb13.73元，募资总额为rmb25,003.98万余元；扣减发行费（没有企业增值税）5,614.27万余元后，具体募资净收益金额为19,389.71万余元。以上资金到位状况早已上面会计事务所（特殊普通合伙）检审，并提交了“上大会师报字[2021]第8323号”《验资报告》。

为加强募资的采用与管理方法，维护债权人权益，依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关法律法规的相关规定，募资到帐后，公司已经对募资展开了专用账户存储系统，企业已经与承销商、储存募资的银行业签订了募资三方监管协议，详细情况详细公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《上海华依科技集团股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

（二）再融资股票募资基本概况

依据中国证监会《关于同意上海华依科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕160号），企业批准向特定对象发售不得超过21,853,432股新股上市，最后具体发行数量为11,923,509股，每股面值rmb1.00元，每一股发行价金额为47.46元，募资总额为565,889,737.14元。扣减各类发行费（未税）rmb11,527,958.82元，具体募资净收益金额为554,361,778.32元。以上资金到位状况早已上面会计事务所（特殊普通合伙）检审，并提交了“上大会师报字[2023]第5098号”《验资报告》。

为加强企业募资管理与应用，维护投资人的利益，依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。募资到帐后，公司已经对募资展开了专用账户存储系统，企业已经与承销商、储存募资的银行业签订了募资三方及四方监管协议，详细情况详细公司在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《上海华依科技集团股份有限公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议及四方监管协议的公告》。

二、并购重组募投项目拟资金投入募资金额的调节状况

因为并购重组具体募资净收益554,361,778.32元低于根据企业《2022年度向特定对象发行股票证券募集说明书》（申请注册稿）中募投项目拟资金投入募资额度695,000,000.00元，为确保募集资金投资项目的顺利推进，按照实际募资净收益，融合并购重组募投项目的具体情况，公司拟对并购重组募投项目资金投入募资额度开展适当调整，详细如下：

企业：元

企业本次发行并购重组具体募资净收益小于以上并购重组募投项目投资额，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

三、调节并购重组募投项目拟资金投入募资额度对企业的危害

公司本次调节再融资项目拟资金投入募资额度有助于提高企业资金使用效益，优化配置，合乎公司战略发展的发展战略规定，符合公司的整体利益和公司股东利益，找不到变向更改并购重组募集资金用途和危害股东利益的情形。

四、变动执行地址的相关情况

为了实现募投项目的具体进行必须，确保募投项目的项目实施进度，企业拟向首次公开发行股票募集资金投资项目和并购重组募投项目的那一部分执行地址进行修改，详细如下：

（一）首次公开发行股票募集资金投资项目执行地址调节状况：

（二）并购重组募投项目执行地址调节状况：

五、此次变动募投项目执行场所的缘故

公司本次一部分募投项目变动执行地址，能够满足募投项目的具体进行必须，确保募投项目的项目实施进度。以上变动大体上没有改变募资的投资目标和项目建设内容，也不会对募投项目造成实质上的危害，符合公司业务发展必须。

六、此次变动一部分募投项目执行地址对企业的危害

公司本次变动，是依据募投项目具体情况做的决定，没有改变募资的用处及实施方法，找不到变向更改募资看向和危害公司及整体股东利益的情形，不会对公司运营、经营情况造成不利影响，合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海华依科技集团股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定。

七、企业履行决议程序流程

2023年5月10日，企业第四届董事会第四次会议、第四届职工监事第三次会议审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点和调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，公司独立董事对于该事宜发布了很明确的同意意见。

八、重点建议表明

（一）独董建议

独董觉得：公司本次调节首次公开发行股票募集资金投资项目“检测中心工程项目”和并购重组募投项目“新能源车及智能驾驶测试产业基地工程项目”、“氢能燃料电池检测研发基地工程项目”、“组成惯导系统研发与产业化项目”的实行地址，都是基于企业实际需求和资源分配规定所做出的必需调整，并不属于募投项目的实质性变更及其变向更改募集资金用途的情况，不容易危害公司及股东利益。

并购重组募集资金投资项目拟资金投入募资额度调节依法履行必须的程序流程，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》中有关上市企业募集资金使用的相关规定，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象。

综上所述，独董允许此次企业有关一部分募投项目变动执行位置和调节募集资金投资项目拟资金投入募资金额的事宜。

（二）职工监事建议

职工监事觉得：公司本次调节首次公开发行股票募集资金投资项目“检测中心工程项目”和并购重组募投项目“新能源车及智能驾驶测试产业基地工程项目”、“氢能燃料电池检测研发基地工程项目”、“组成惯导系统研发与产业化项目”的实行地址，都是基于企业实际需求和资源分配规定所做出的必需调节，并不属于募投项目的实质性变更及其变向更改募集资金用途的情况，不容易危害公司及股东利益。

并购重组募集资金投资项目拟资金投入募资额度调节依法履行必须的程序流程，合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》中有关上市企业募集资金使用的相关规定，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象。

综上所述，职工监事允许此次企业有关一部分募投项目变动执行位置和调节募集资金投资项目拟资金投入募资金额的事宜。

（三）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司本次一部分募投项目变动执行位置和调节募集资金投资项目拟资金投入募资额度是结合公司客观现实状况所做出的谨慎确定，没有改变募资的用处及实施方法，找不到变向更改募资看向和危害公司及整体股东利益的情形，不会对公司运营、经营情况造成不利影响。

此次一部分募投项目变动执行位置和调节募集资金投资项目拟资金投入募资额度事宜早已董事会、职工监事表决通过，独董亦发布了确立赞同的单独建议，依法履行必须的司法程序，合乎证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。

综上所述，承销商允许以上上海市华依高新科技集团股份有限公司一部分募投项目变动执行位置和调节募集资金投资项目拟资金投入募资金额的事宜。

九、手机上网公示配件

（一）《上海华依科技集团股份有限公司独立董事对第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；

（二）《中信证券股份有限公司关于上海华依科技集团股份有限公司部分募投项目变更实施地点和调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》。

特此公告。

上海市华依高新科技集团股份有限公司

股东会

2023年5月11日