下载APP
株洲市旗滨集团有限责任公司 有关“旗滨可转债”预估开启转股价格 往下调整要求的提示性公告
字体：
小
中
大
证券代码：601636证券简称：旗滨集团公示序号：2023-045
可转换债券编码：113047可转换债券通称：旗滨可转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
●证券代码：601636，证券简称：旗滨集团
●债卷编码：113047，债卷通称：旗滨可转债
●转股价格：12.01元/股
●股权转让时长：2021年10月15日至2027年4月8日
2023年3月27日至2023年5月9日，企业股票在持续30个交易日内中已经10个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的85%（即10.21元/股），预计开启转股价格往下调整标准。若触发机制（随意持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%），企业将在触发机制的当天召开董事会决议再决定是否调整转股价格，并立即履行信息披露义务。烦请广大投资者注意投资风险。
一、可转换公司债券基本概况
（一）可转债发行发售状况
1、可转债发售状况。经中国证监会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准【2021】409号）审批，株洲市旗滨集团有限责任公司（下称“企业”）于2021年4月9日推出了1,500万多张可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额150,000万余元，时限6年。
2、可转债发售状况。经上海交易所《关于株洲旗滨集团股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》(上海交易所自律监管认定书[2021]182号文)允许，企业150,000万余元可转换公司债券于2021年5月7之日起上海证券交易所竞价交易，债卷通称“旗滨可转债”，债卷编码“113047”。初始转股价格为13.15元/股。
（二）可转债转股调价状况
依据可转换债券相关监管要求与公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“募集说明书”）的承诺，企业本次发行的“旗滨可转债”自2021年10月15日起可转换为公司发展普通股票。“旗滨可转债”的股权转让期间为2021年10月15日至2027年4月8日，初始转股价格为13.15元/股。转股价格调节情况如下：
1、因为公司执行2020年本年度权益分派，转股价格自2021年6月18日起调整至12.80元/股。实际调整方案请详细公司在2021年6月11日刊登《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海交易所网址(www.sse.com.cn)的有关公示（公示序号：2021-071）。
2、因为公司执行2021年本年度权益分派，转股价格自2022年5月27日起调整至12.00元/股。实际调整方案请详细公司在2022年5月20日刊登《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海交易所网址(www.sse.com.cn)的有关公示（公示序号：2022-074）。
3、因为公司于2022年7月对复购专用型股票账户中上次复购剩下股权2,823,592股实行了销户，全新转股价格自2022年7月22日起调价为12.01元/股。实际调整方案请详细公司在2022年7月21日刊登《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海交易所网址(www.sse.com.cn)的有关公示（公示序号：2022-104）。
二、可转换公司债券转股价格往下修正条款
（一）调整管理权限与调整力度
依据《募集说明书》的承诺，在本次发行的可转换债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。
以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于该次股东会举办此前20个交易日内企业A股股票买卖交易平均价和前一交易日企业A股交易股票平均价，与此同时，调整后转股价格不能低于最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。
如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价测算。
（二）调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格，公司将在证监会指定上市公司信息披露新闻中发表有关公示，公示调整力度、除权日及中止股权转让期间等相关信息。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日）起，逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。
若转股价格调整日是股权转让申请日或以后，变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。
三、有关预估开启转股价格往下调整要求的详细说明
2023年3月27日至2023年5月9日，企业股票在持续30个交易日内中已经10个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的85%（即10.21元/股）。依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》要求：“在转股价格调整标准开启当天，上市企业理应召开董事会决议再决定是否调整转股价格，在次一交易时间股市开市前公布调整或者是不调整可转债转股价钱的提示性公告，并依据募集说明书或是重组报告书的承诺立即执行后面决议流程和信息披露义务。上市企业未按照本款要求执行决议程序流程及信息披露义务的，视作此次不调整转股价格。”此次若涉及到开启转股价格往下调整标准，企业将依据上述标准规定，立即执行决议和信息披露义务。
四、其他事宜
投资人如果需要掌握“旗滨可转债”的其他一些具体内容，可查看公司在2021年4月7号在上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
五、风险防范
企业将依据我们公司《募集说明书》的承诺和法律法规规定，于开启“旗滨可转债”的转股价格往下调整标准后确定此次是不是调整转股价格，并立即履行信息披露义务。
烦请广大投资者关心企业后面公示，注意投资风险。
特此公告。
株洲市旗滨集团有限责任公司
二二三年五月十日
今年会官方app在线 所刊载信息，来源于网络，并不代表本媒体观点。本文所涉及的信息、数据和分析均来自公开渠道，如有任何不实之处、涉及版权问题，请发送邮件：Jubao_404@163.com，我们会及时处理。本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。投诉举报邮箱：
相关资讯
未经书面授权不得复制或建立镜像，违者必究。
Copyright © 2012 -2023 astonwilson.com . All Rights Reserved.
今年会官方app下载 版权所有
粤ICP备14076428号
粤公网安备 44030702005336号