江西正邦科技发展有限公司 有关2023年4月份生猪销售情况简报

证券代码：002157证券简称：*ST正邦公示序号：2023-061

可转债编码：128114可转债通称：正邦转债

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西正邦科技发展有限公司（下称“企业”）企业经营范围中包括畜牧养殖业务流程，现公司也每个月生猪销售问题进行公布，详情如下：

一、2023年4月份生猪销售状况

企业2023年4月市场销售活猪56.79万只（在其中小猪仔34.53万只，种母猪22.26万只），环比上升16.57%，同比减少38.17%；销售额5.40亿人民币，环比下跌0.97%，同比减少29.79%。

种母猪（扣减小猪仔后）市场销售平均价13.80元/KG，较上月降低6.87%；均重119.08KG/头，较上月升高1.89%。

2023年1-4月，企业总计市场销售活猪229.42万只，同比减少31.41%；总计销售额21.35亿人民币，同比减少39.87%。

以上信息均没经财务审计，与定期报告公布的数据信息中间很有可能有所差异。因而，以上数据信息仅作分阶段数据信息，供股民参照。

注：之上数据信息如存有尾差，是由于四舍五入所导致的。

二、缘故表明

2023年4月，企业生猪销售总数同比降幅比较大，主要是因为企业经营模式调节而致。

2023年1-4月，企业生猪销售数量和销售额同比降幅比较大，主要是因为企业经营模式调节而致。

三、风险防范

请广大投资者留意下列经营风险：

生猪市场价格变动的风险性全部生猪生产行业系统风险，是客观现实、不能掌控的外部风险，对企业经营效益有可能会产生不利影响，烦请广大投资者注意投资风险。

四、别的提醒

《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及其巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为我们公司特定的信息披露新闻媒体，企业全部信息都以企业在相关新闻媒体发表的公告为准，请广大投资者理性决策、理性投资、留意风险性。

特此公告。

江西正邦科技发展有限公司股东会

二二三年五月十日

证券代码：002157证券简称：*ST正邦公示序号：2023-063

可转债编码：128114可转债通称：正邦转债

江西正邦科技发展有限公司

有关为下属子公司担保进度公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江西正邦科技发展有限公司（下称“企业”或“正邦科技”）于2022年12月26日举办第七届股东会第六次大会，审议通过了《关于2023年度对外担保额度预计的议案》，为确保公司及子公司平时生产运营，公司拟为合并报表范围内子提供担保、子公司互相贷款担保，担保额度累计不得超过1,200,000万余元（该预估担保额度可重复利用）；在其中我们公司或子公司为负债率70%以上子公司贷款担保额度为800,000万余元；为负债率70%以内的子公司贷款担保额度为400,000万余元。在全年度预估贷款担保总金额范围之内，各下级子公司的担保额度能够在众多担保对象间调济应用。之上担保范围包含但是不限于向商业服务金融机构申请办理综合性信贷业务、保理、与取得相应资格的金融租赁公司协作开展融资租赁及其与其它上中下游合作者买卖交易并要担负付款责任的生产经营活动（含购置），合同类型包含但是不限于连带责任担保、质押担保等形式。本事情早已企业2023年1月12日举行的2023年第一次股东大会决议以特别决议方法表决通过。详细公司在2022年12月28日在巨潮资讯网公布的《关于2023年度对外担保额度预计的公告》（公示序号：2022-225）。

一、贷款担保工作进展

当月无新增贷款担保状况。

二、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截止到本公告公布日，公司及子公司贷款担保总金额数为1,200,000万余元（被贷款担保企业均是合并报表范围内企业，担保额度均经公司股东大会审议并受权），占2022年经审计资产总额比例为51.15%；占2022年经审计资产总额比例为-137.45%。

截止2023年4月30日，没经财务审计，公司及分公司与银行业、金融租赁公司等金融企业及其它上中下游合作者签定担保协议所发生的贷款担保贷款额累计为1,043,827万余元（含企业4月份所发生的担保借款、企业融资租赁业务还贷、贷款担保购置等，在其中关系担保余额85,665万余元），占2022年经审计资产总额比例为44.50%；占2022年经审计资产总额比例为-119.56%，无因被裁定输了官司而需承担的担保额度。

特此公告。

江西正邦科技发展有限公司

股东会

二二三年五月十日

证券代码：002157证券简称：*ST正邦公示序号：2023-064

可转债编码：128114可转债通称：正邦转债

江西正邦科技发展有限公司

有关股票交易异常波动的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、2022年10月25日，江西正邦科技发展有限公司（下称“企业”）接到法院送达的《决定书》，江西省南昌中级法院确定对企业运行预重整，并特定上海锦天城律师事务所及上海市锦天城（南昌市）法律事务所出任企业预重整阶段的临时管理人。截止到本公告公布日，企业并未得到人民法院审理债务人对企业重整申请的判决公文，企业会不会进到重整程序，尚有待观察。

2、假如人民法院开始审理对企业的重整申请且重组顺利推进结束，将有利于改进企业的资产负债结构，助力公司重归可持续发展观路轨；假如企业因重组不成功所以被宣布破产，则按照《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，企业股票可能面临被暂停上市风险。

一、股票交易异常波动状况

企业股票（证券简称：*ST正邦，证券代码：002157）于2023年5月5日、2023年5月8日、2023年5月9日持续3个交易日内收盘价下滑偏离值累计超过12.00%，依据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，归属于股票交易异常波动的现象。

二、企业关注和核查有关情况表明

对于企业股票交易异常波动，企业对相关事项展开了审查，并出函征求了公司控股股东及控股股东，现将相关说明如下所示：

（一）企业早期披露的信息不会有必须更改、填补的地方。

（二）企业没有发现最近公共传媒报道很有可能或者已经对企业股票交易价格造成很大影响的对外公布重大信息。

（三）最近公司经营状况及外部环境市场环境未发生变化。

（四）经自纠自查和函询，企业、大股东和实控人不会有关于企业应公布但未公布的重大事情。

（五）经自纠自查和函询，公司控股股东、控股股东在企业股票交易异常波动期内不会有交易本企业股票的情况。

三、没有应公布但未公布的重大信息声明

经董事会确定，我们公司现在还没有一切依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定应给予公布但未公布的事宜或者与该事项相关的筹备、商讨、意愿、协议等；股东会也并未获知我们公司有依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定应给予公布但未公布的、对我们公司股票交易价格造成很大影响的信息；企业早期披露的信息不会有必须更改、填补的地方。

四、风险防范

（一）企业通过自纠自查不会有违背信息内容公平公正公布的情况。

（二）公司在2022年10月25日运行预重整程序流程。现阶段，临时管理人和公司正在积极推动预重整有关工作，包含财产调研、债权申报及核查、关键债务人沟通交流、相互配合意愿投资者财务尽职调查及商谈磋商等事宜。截止到本公告公布日，企业并未得到人民法院有关审理重整申请的判决公文，企业能不能进到重整程序有待观察。企业将及时公布相关事项的工作进展，不管公司是否进到重整程序，企业将会在目前前提下积极主动做好相关生产安全管理工作中。

（三）假如法院判决审理申请者所提出的重整申请，依据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，深圳交易所将会对公司股票交易执行累加暂停上市。

（四）假如人民法院开始审理申请者对企业的重整申请且重组顺利推进结束，将有利于改进企业的资产负债结构，助力公司重归可持续发展观路轨；但即便人民法院开始审理重整申请，后面依然存在因重组不成功所以被宣布破产且被执行破产重整风险。假如企业因重组不成功所以被宣布破产，则按照《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，企业股票可能面临被暂停上市风险。

（五）企业因2022年度经审计的期末净资产为负数，碰触《深圳证券交易所上市规则》第9.3.1条第一款第（二）项的规定，公司股票交易已经在2023年5月5日将执行暂停上市，详细公司在2023年4月29日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于公司股票交易被实行退市风险警示暨停牌的公告》（公示序号：2023-055）。

（六）公司控股股东正邦集团有限责任公司及其一致行动人江西省永联农牧业集团有限公司，早已法院判决进到本质合并重整程序流程，现阶段重整方案尚未公布；企业分公司江西正邦饲养有限公司等10家分公司，早已法院判决进到本质合并重整程序流程，现阶段分公司重整方案尚未公布；上述情况重组进度及结论有待观察，企业将高度关注其破产重组过程，积极主动维护保养公司及企业股东的权利，并依据有关法律法规立即履行信息披露义务。

（七）企业将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定用心履行信息披露义务，立即公布相关事宜的推进。

企业郑重提醒广大投资者：企业特定的信息披露新闻媒体为《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），企业全部信息均在以上特定新闻媒体披露的信息为标准。

公司将继续严格执行相关法律法规的相关规定及要求，用心履行信息披露义务，及时做好信息公开工作中。烦请广大投资者科学理财，留意风险性。

特此公告。

五、备查簿文档

公司为大股东及控股股东的核查函及回复函。

江西正邦科技发展有限公司

股东会

二二三年五月十日

证券代码：002157证券简称：*ST正邦公示序号：2023-062

可转债编码：128114可转债通称：正邦转债

江西正邦科技发展有限公司

有关预估开启可转债转股价钱

往下调整要求的提示性公告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1.股票号：002157股票简称：*ST高新科技

2.债卷编码：128114债卷通称：正邦转债

3.转股价格：rmb3.62元/股

4.股权转让时长：2020年12月23日至2026年6月16日

5.此次开启转股价格调整标准期间从2023年4月20日起，截止2023年5月9日企业股票已经有10个交易日的收盘价小于本期转股价格的85%。若后面企业股票收盘价再次小于本期转股价格的85%，预估将可能开启转股价格往下调整标准。若触发机制，企业将根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》及《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的有关规定立即执行决议流程和信息披露义务。烦请广大投资者注意投资风险。

一、可转债发行发售状况

（一）可转债发行状况

经中国证监会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2020]1017号）审批，江西正邦科技发展有限公司（下称“企业”）于2020年6月17日发行了1,600.00万多张可转换公司债券（下称“可转换债券”、“债卷”），每一张颜值金额为100元，发售总金额160,000.00万人民币。

（二）转债上市状况

经深圳交易所“深圳上[2020]号619号”文允许，企业160,000.00万余元可转换公司债券于2020年7月15日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“正邦转债”，债卷编码“128114”。

（三）可转债转股时限

根据法律法规和《募集说明书》承诺，企业本次发行的可转换公司债券股权转让时限自发售完毕之日起满六个月后的第一个买卖日起止可转换公司债券期满日止，即2020年12月23日至2026年6月16日止。

（四）可转债转股调价状况

依据相关法律法规和《募集说明书》的承诺，企业本次发行的可转换债券自2020年12月23日起可转换为公司股权。正邦转债的初始转股价格为16.09元/股。

2020年9月17日，企业进行2019年限制性股票激励计划预埋一部分授予462.00亿港元员工持股计划的登记。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整至16.08元/股，变更后的转股价格自2020年9月22日起起效。

2020年10月15日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了141.10亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由16.08元/股调整至16.09元/股，变更后的转股价格自2020年10月16日起起效。

2021年1月11日，企业进行公开增发569,908,811股A股的登记，新增加股权于2月1日发售。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整至15.55元/股，变更后的转股价格自2021年2月1日起起效。

2021年3月16日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了327.10亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由15.55元/股调整至15.56元/股，变更后的转股价格自2021年3月17日起起效。

2021年3月24日，企业进行2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划初次授予5,090.825亿港元员工持股计划的登记。正邦转债的转股价格由15.56元/股调整至15.45元/股，变更后的转股价格自2021年3月26日起起效。

2021年5月26日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了213.35亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由15.45元/股调整至15.46元/股，变更后的转股价格自2021年5月27日起起效。

2021年6月9日，企业进行2020年本年度权益分派，企业以总市值3,147,853,847股扣减公司回购专用账户上已经回购股份总数21,874,800股后股权数3,125,979,047股为基准，向公司股东每10股派7人民币现钱（价税合计）。正邦转债的转股价格由15.46元/股调整至14.76元/股，变更后的转股价格自2021年6月9日起起效。

2021年10月20日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了227.30亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由14.76元/股调整至14.77元/股，变更后的转股价格自2021年10月21日起起效。

公司在2022年4月20日、2022年5月20日各自举办第六届股东会第十七次临时会议、2021年度股东大会审议已通过《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2021年度股东会举办日前二十个买卖日公司股票交易平均价金额为6.08元/股，2021年度股东会举办日前一个买卖日公司股票交易平均价金额为5.78元/股，企业最近一期经审计的净资产为0.65元，票面价值为1元，因而此次调整后“正邦转债”转股价格应高于6.08元/股。经充分考虑上述情况公司股票交易平均价、股权稀释液影响股价等状况，公司在2022年5月20日举办第六届股东会第三十八次会议审议根据《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定把“正邦转债”的转股价格往下调整金额为6.08元/股，此次转股价格调节执行日期是2022年5月23日。

公司在2022年11月25日、2022年12月14日各自举办第七届股东会第六次临时会议、2022年第七次股东大会决议审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2022年第七次股东大会决议举办日前二十个买卖日公司股票交易平均价金额为4.16元/股，2022年第七次股东大会决议举办日前一个买卖日公司股票交易平均价金额为4.35元/股，企业最近一期经审计的净资产为0.65元，票面价值为1元，因而此次调整后“正邦转债”转股价格应不少于4.35元/股。经充分考虑上述情况公司股票交易平均价、股权稀释液影响股价等状况，公司在2022年12月14举办第七届股东会第五次会议审议根据《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定把“正邦转债”的转股价格往下调整金额为4.35元/股，此次转股价格调节执行日期是2022年12月15日。

公司在2023年2月20日、2023年3月8日各自举办第七届股东会第七次临时会议、2023年第二次股东大会决议审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。经充分考虑公司股票交易平均价、股权稀释液影响股价等状况，公司在2023年3月8日举办第七届股东会第七次会议审议根据《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定把“正邦转债”的转股价格往下调整金额为3.62元/股，此次转股价格调节执行日期是2023年3月9日。

二、可转债转股价钱往下修正条款

（一）调整管理权限与调整力度

在本次发行的可转换公司债券存续期限，当外国投资者个股在随意持续30个交易日含有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。

以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办日前二十个买卖日公司股票交易平均价与前一买卖日平均价间的较多者。与此同时，调整后转股价格不能低于最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。

如在上述情况三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价格测算。

（二）调整程序流程

如公司决定往下调整转股价格，公司将在深圳交易所和证监会指定上市公司信息披露新闻中发表有关公示，公示调整力度、证券登记日及中止股权转让期内（如果需要）等相关信息。从证券登记日后的第一个买卖日（即转股价格调整日）起逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。

若转股价格调整日为股权转让申请办理日或以后，变换股份登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。

三、有关预估开启转股价格往下调整要求的详细说明

此次开启转股价格调整标准期间从2023年4月20日起，截止到2023年5月9日企业股票已经有10个交易日的收盘价小于本期转股价格3.62元/股的85%，即小于3.08元/股的情况。若后面企业股票收盘价再次小于本期转股价格的85%，预估将可能开启转股价格往下调整标准。

依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》及《募集说明书》有关规定，后面若开启转股价格调整标准，企业将根据募集说明书的承诺立即执行后面决议流程和信息披露义务。上市企业没按规定执行决议程序流程及信息公开的，则视为此次不调整转股价格。

四、别的

投资人如果需要掌握正邦转债的协议条款，请查询公司在2020年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发表的《募集说明书》全篇及引言。

烦请广大投资者注意投资风险。

咨询部门：江西正邦科技发展有限公司证券事务部

热线电话：0791-86397153

特此公告。

江西正邦科技发展有限公司

股东会

二二三年五月十日