中信建投证券有限责任公司有关 举办2023年第二次股东大会决议工作的通知

证券代码：601066证券简称：中信证券公示序号：临2023-024号

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办时间：2023年5月30日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

（一）股东会种类和届次：2023年第二次股东大会决议

（二）股东会召集人：中信建投证券有限责任公司（下称企业）股东会

（三）投票方式：施工现场网络投票和网上投票相结合的

（四）现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年5月30日14点00分

举办地址：北京东城区朝里街道188号中信建投证券有限责任公司办公楼B1层多功能会议室

（五）网上投票的软件、日期和网络投票时长

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年5月30日

至2023年5月30日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

（六）股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

（七）涉及到公开招募公司股东选举权：不属于。

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已2023年3月30日举行的企业第二届股东会第五十次大会、第二届职工监事第二十七次会议审议根据。会议决议公示于会议召开当天发表在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》，并刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）。

此次股东会会议资料将与此同时刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）及企业官网（www.csc108.com）。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：第1项（需逐一决议）及第2项提案。

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

（一）公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行投票权，假如其拥有多种股东账户，可以用拥有企业股票的任一股东账户参与网上投票。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

（三）同一投票权进行现场、上海交易所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（四）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

（五）选用累积投票制竞选执行董事的投票方式，详见附件2。

四、大会参加目标

（一）除权日在下午收盘的时候在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在册的企业A股公司股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。H股公司股东备案及参加注意事项客户程序企业香港市场交易及清算所有限责任公司披露易网站更新的2023年第二次股东大会决议通知和其它有关文件。

（二）董事、监事会和高管人员。

（三）企业聘用律师以及相关中介服务意味着。

五、大会备案方式

（一）内资股公司股东（A股公司股东）

1、同时符合要求的内资股公司股东，法人代表参加现场会议的，须持法人代表证明材料、自己有效身份证、个股账户（若有）等股权证明登记信息；授权委托人参加现场会议的，委托代理人须持书面形式法人授权书（文件格式详见附件）、自己有效身份证、受托人个股账户（若有）等持仓证实登记信息。

同时符合要求的内资股法人股东列席会议的，须持身份证或其它可以反映其身份有效身份证件或证实、个股账户（若有）等股权证明登记信息；授权委托人参加现场会议的，委托代理人须持书面形式法人授权书（文件格式详见附件）、自己有效身份证、受托人个股账户（若有）等持仓证实登记信息。

2、以上备案原材料都应给予影印件一份，法人股东备案原材料影印件需由公司股东自己签名，公司股东备案原材料影印件须加盖公司股东公司公章。

3、报请诸位出席会议公司股东在股东备案原材料中列明联系方式，便捷会务人员及时与公司股东建立联系。传真登记信息股东，请于出席会议时带上公司股东备案资料正本并转送会务人员。

（二）境外上市外资股公司股东（H股公司股东）

详细信息客户程序企业香港市场交易及清算所有限责任公司披露易网站更新的2023年第二次股东大会决议通知和其它有关文件。

（三）现场会议备案时间以及地址

现场会议备案时间是在2023年5月30日13点00分至14点00分。现场会议备案地点为北京东城区朝里街道188号中信建投证券有限责任公司办公楼B1层多功能会议室。

六、其他事宜

（一）大会联系电话

详细地址：北京东城区朝里街道188号中信建投证券有限责任公司董事会办公室（邮政编码：100010）

手机：010-65608107

发传真：010-65186399

电子邮箱：601066@csc.com.cn

（二）此次会议交通及吃住费用自理。

特此公告。

配件1：中信建投证券有限责任公司2023年第二次股东大会决议法人授权书

配件2：选用累积投票制竞选执行董事的投票方式表明

中信建投证券有限责任公司股东会

2023年5月10日

配件1：

中信建投证券有限责任公司2023年第二次股东大会决议

法人授权书

中信建投证券有限责任公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年5月30日举行的贵司2023年第二次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托时间：时间日期

备注名称：

1、受托人需在法人授权书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

2、若为法人股东，需在“受托人签字”处签字；若为公司股东，除法人代表在“受托人签字”处签字或盖上个人印章外，还需要盖上法人公章。

3、请使用正楷填入你的全称（需与股份公司章程中所载的同样）。

4、请填入受委托人名字，如未填，则交流会现任主席将担任你的意味着。公司股东可委任一名或多位受委托人参加及网络投票，委任超出一位受委托人股东，其受委托人仅以投票方式履行投票权。

5、本法人授权书的贴报、影印件或者按之上文件格式自做均合理。

6、请把填妥的本法人授权书影印件于此次股东会举办24小时前以专职人员、邮递或发传真方法送到我们公司董事会办公室，并且在列席会议时进行正本。

配件2：

选用累积投票制竞选执行董事的投票方式表明

一、股东会执行董事侯选人竞选做为提案组依次进行序号。公司股东理应对于各提案组下每一位侯选人进行投票。

二、申请股票数意味着竞选投票数。针对提案组，公司股东每拥有一股即有着与本提案组下应取董事人数相等网络投票数量。如某公司股东拥有我们公司100股股票，此次股东会应取执行董事2名，则其公司股东针对股东会竞选提案组，有着200股的竞选投票数。

三、公司股东应该以提案队的竞选投票数为准进行投票。公司股东依据自己的喜好进行投票，既能把竞选投票数集中化转投某一侯选人，也可以按随意组成转投不同类型的侯选人。网络投票完成后，对每一项提案各自累积计算得票数，支持率多则入选。

四、实例：

某上市企业召开股东会选用累积投票制对股东会、职工监事换选，应取执行董事5名，执行董事侯选人有6名；应取独董2名，独董侯选人有3名；应取公司监事2名，公司监事侯选人有3名。需投票选举的事宜如下所示：

某公司股东在除权日收市时拥有该企业100股股票，选用累积投票制，他（她）在提案4.00“有关竞选执行董事的议案”就会有500票的投票权，在提案5.00“有关竞选独董的议案”有200票的投票权，在提案6.00“有关竞选公司监事的议案”有200票的投票权。

该公司股东可以通过500票为准，对提案4.00按自己的喜好决议。他（她）既能把500票集中化转投某一位侯选人，也可以按随意组成分散化转投随意侯选人。

见表所显示：