中山市联合光电科技发展有限公司 有关持仓5%之上公司股东、一部分高管人员减持股份预披露的通知

证券代码：300691证券简称：联合光电公示序号：2023-029

持仓5%之上股东光博集团有限公司及公司高级管理人员杨旭、梁华丽确保向本公司提供信息真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们公司及股东会全体人员确保公告内容与信息披露义务人提供的资料一致。

特别提醒：

1、截止到2023年4月24日，中山市联合光电科技发展有限公司（下称“企业”）总市值为268,215,223股。

2、持有公司5%之上股权公司股东光博集团有限公司（下称“光博项目投资”）持有公司股份18,965,292股，占公司总股本的7.07%，方案以集中竞价、大宗交易规则等形式高管增持我们公司股权总计不得超过10,728,600股，占公司总总股本比例是4.00%。在其中，以集中竞价方式高管增持的，始行公告之日起15个交易日内后6个月实现（即2023年5月31日至2023年11月30日）；以大宗交易方式高管增持的，始行公告之日起3个交易日内后6个月实现（即2023年5月15日至2023年11月15日）。

3、公司副总经理杨旭持有公司股份105,000股，占公司总股本的0.04%，方案以集中竞价方式高管增持公司股权不得超过26,250股，占我们公司总市值比例是0.01%，始行公告之日起15个交易日内后6个月（即2023年5月31日至2023年11月30日）开展。

4、公司副总经理、董事长助理梁华丽持有公司股份70,000股，占公司总股本的0.03%，方案以集中竞价方式高管增持公司股权不得超过17,500股，占我们公司总市值比例是0.01%，始行公告之日起15个交易日内后6个月（即2023年5月31日至2023年11月30日）开展。

公司在2023年5月9日各自接到持有公司股份5%之上公司股东光博投入和公司副总经理杨旭、副总兼董事长助理梁华丽各自开具的《股份减持计划告知函》，拟减持公司股权。现就相关情况公告如下：

一、公司股东的相关情况

（一）光博集团有限公司

1、股东名称：光博集团有限公司

2、与公司关系：持仓5%之上公司股东

3、持仓状况：截止到本公告公布之时，光博项目投资拥有我们公司股权18,965,292股，占公司截止到2023年4月24日总市值268,215,223股的7.07%，均是无尽售标准流通股本，为公司发展首次公开发行股票前所持有的公司股权。

（二）高管人员杨旭

1、股东名称：杨旭

2、与公司关系：公司副总经理

3、持仓状况：截止到本公告公布之时，杨旭拥有我们公司股权105,000股，占公司截止到2023年4月24日总市值268,215,223股的0.04%，为2020年个股期权与约束性股权激励方案及2021年限制性股票激励计划获授并已上市商品流通的股权，它可高管增持的股权值为持有的公司股权总量的25%，即26,250股。

（三）高管人员梁华丽

1、股东名称：梁华丽

2、与公司关系：公司副总经理、董事长助理

3、持仓状况：截止到本公告公布之时，梁华丽拥有我们公司股权70,000股，占公司截止到2023年4月24日总市值268,215,223股的0.03%，为2020年个股期权与约束性股权激励方案及2021年限制性股票激励计划获授并已上市商品流通的股权，它可高管增持的股权值为持有的公司股权总量的25%，即17,500股。

二、此次减持计划主要内容

（一）此次拟减持的主要原因、股权由来、总数、占公司总股本的占比、高管增持期内、价格定位等计划方案

1、光博项目投资

（1）高管增持缘故：光博项目投资本身融资需求。

（2）高管增持由来：企业首次公开发行股票前所持有的公司股权。

（3）高管增持方法：集中竞价、大宗交易规则或其它深圳交易所承认的合理合法方法。

（4）高管增持总数：不得超过10,728,600股，且不超出企业总股本的4.00%。尤其以集中竞价方式高管增持的，在任何持续90个工作日内减持股份总数不得超过公司股权总量的1%；以大宗交易方式高管增持的，在任何持续90个工作日内减持股份总数不得超过公司股权总量的2%。

（5）高管增持期内：以集中竞价方式高管增持的，始行公告之日起15个交易日内后6个月实现（即2023年5月31日至2023年11月30日）；以大宗交易方式高管增持的，始行公告之日起3个交易日内后6个月实现（即2023年5月15日至2023年11月15日）。

（6）高管增持价钱：依据高管增持后的二级市场价格及交易规则明确，并符合规定法律法规、法规和行政规章的相关规定。

2、杨旭

（1）高管增持缘故：本人本身融资需求。

（2）高管增持由来：2020年个股期权与约束性股权激励方案及2021年限制性股票激励计划获授并已上市商品流通的股权。

（3）高管增持方法：集中竞价的形式。

（4）高管增持总数：不得超过26,250股，且不超出企业总股本的0.01%。

（5）高管增持期内：始行公告之日起15个交易日内后6个月实现（即2023年5月31日至2023年11月30日）。

（6）高管增持价钱：依据高管增持后的二级市场价格明确，并符合规定法律法规、法规和行政规章的相关规定。

3、梁华丽

（1）高管增持缘故：本人本身融资需求。

（2）高管增持由来：2020年个股期权与约束性股权激励方案及2021年限制性股票激励计划获授并已上市商品流通的股权。

（3）高管增持方法：集中竞价的形式。

（4）高管增持总数：不得超过17,500股，且不超出企业总股本的0.01%。

（5）高管增持期内：始行公告之日起15个交易日内后6个月实现（即2023年5月31日至2023年11月30日）。

（6）高管增持价钱：依据高管增持后的二级市场价格明确，并符合规定法律法规、法规和行政规章的相关规定。

（二）服务承诺及执行状况

1、光博项目投资在企业《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出如下所示服务承诺：

（1）我们公司除在外国投资者首次公开发行股票时依据外国投资者股东会议决议将所持有的一部分外国投资者老股公开发售外，自外国投资者股票发行的时候起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法本次发行前我们公司直接和间接所持有的外国投资者股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。

假如以其不履行以上承诺事项给企业或者其它投资人造成损害的，其将向领导或者其它投资人依规承担连带责任。

我们公司将遵循证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。

（2）以上锁住期满三年内，我们公司拟减持外国投资者个股的，将用心遵循中国证监会、交易中心有关股东减持的有关规定，充分考虑外国投资者发展前途、外国投资者平稳股票价格和资本运营的需求及其我们公司资金回收要求，谨慎高管增持。我们公司高管增持外国投资者股权必须符合相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，主要方法包含但是不限于交易中心集中竞价交易方法、大宗交易方式、国有资产转让方法等。我们公司高管增持外国投资者股权前，需提前三个交易时间予以公告，并依据证交所规则立即、清晰地履行信息披露义务（但我们公司拥有外国投资者股权小于5%以下时以外）。

之上服务承诺平均服务承诺：假如以其不履行以上承诺事项给企业或者其它投资人造成损害的，其将向领导或其它投资人依规承担连带责任。

截止本公告日，光博项目投资依法履行以上服务承诺，没有出现违背以上约定的个人行为。此次减持计划同时符合承诺内容。

2、杨旭、梁华丽成为公司2020年个股期权与限制性股票激励计划、2021年限制性股票激励计划的激励对象，依据《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》，该2名高管人员持有的股权为员工持股计划授予股权，其限购要求依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、行政规章和《公司章程》的定实行，详细如下：

（1）激励对象为董事和高管人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过之而拥有我们公司股权总量的25%；在辞职后六个月内，不得转让其持有的我们公司股权。

（2）激励对象为董事和高管人员的，将其持有的本股票在买入股票6个月售出，或在售出后6个月又买进，从而所得的盈利还本公司所有，本董事会将撤回其所得的盈利。

（3）在激励计划期限内，假如《公司法》、《证券法》等有关法律法规、行政规章和《公司章程》上对董事、高管人员或激励对象拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在出让时合乎重新编辑的有关规定。

截止本公告日，杨旭、梁华丽均认真履行了以上服务承诺，没有出现违背以上约定的个人行为。

三、风险防范及其它表明

（一）光博项目投资、杨旭、梁华丽将依据市场状况、股价状况等情况再决定是否执行此次股份减持方案，具有高管增持时长、高管增持费用等减持计划执行的不确定因素。

（二）光博项目投资、杨旭、梁华丽都不归属于企业的大股东、控股股东，此次减持计划的实行不会造成公司控制权产生变化，也不会对公司治理及长期运营造成影响。

（三）在按上述方案高管增持公司股权期内，光博项目投资、杨旭、梁华丽将严格执行《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等有关法律及范性文件信息。若证监会、深圳市券交易中心等监督机构后面颁布了有关减持股份的许多要求，将严格按照有关规定执行。

（四）董事会将催促光博项目投资、杨旭、梁华丽及时通知公司本次减持计划的实行工作进展，相互配合企业根据有关法律法规、行政规章的相关规定立即履行信息披露义务。烦请广大投资者科学理财，注意投资风险。

四、备查簿文档

光博项目投资、杨旭、梁华丽各自开具的《股份减持计划告知函》。

中山市联合光电科技发展有限公司

股东会

二二三年五月九日