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十余地证监委运行管辖区债卷自纠自查和监督检查 提早“预警信息扫雷”
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本报讯记者吴晓璐
5月9日，黑龙江省证监委公布2023年度公司债券发行人监督检查目标随机选择结论。4月份至今，各地证监委打开了2023年管辖区公司债券自纠自查或监督检查。新闻记者据证监会网站统计数据显示，截止到5月9日，总计13地证监委进行管辖区债卷自纠自查、监督检查，在其中10地证监委公布“双随机”监督检查名册，4地证监委进行公司债券或ABS自纠自查（备注名称：河南证监局既开展自查，又进行监督检查）。
有业内人士对记者表示，对债券投资者进行了现场定期检查自纠自查是监管机构的基本姿势，但今年的自纠自查展现查验数量的增加、范围扩大、操作性强的特征。
财达证券投资银行业务联合会质量管理总公司经理费超对《证券日报》记者说，常态化管控定期检查自纠自查工作中，有益于加强对存续期债券的风险监管，监管发行债券企业规范管理行使权力，催促受托管理人履行职责，有益于更加好的维护债权人权益，推动证券市场平稳持续发展。
全面开展
自纠自查和监督检查
从10地证监委的抽样检查名册来说，大多数地区证监委提取1家至2家债券投资者，做为2023年“双随机”监督检查目标。针对监督检查缘故，各地证监委表明，是为深入贯彻落实国务院令、证监会关于建立“双随机”抽样检查制度的规定。
北京市、江苏省、福建省和河南省4地证监委依次下发通知，进行全面自查或特定自纠自查。从自纠自查目标来说，北京证监局规定，截止到4月30日有存续期债券外国投资者应进行债券业务自纠自查工作中；福建证监局和河南证监局规定，截止到4月30日有存续公司债卷和ABS的外国投资者、原始权益人开展自查。除此之外，福建证监局还规定有关中介服务自纠自查；江苏证监局特定385家债券投资者对存续期债卷开展对照检查。
“债卷自纠自查是债卷管控应该有的常态化工作，拓展和完善自纠自查范围为新的发展阶段债卷管控的改善，都是证券市场稳步发展的关键所在。”南开大学金融发展趋势科学研究院田利辉接受《证券日报》采访时表示。
某证券公司债权融资部行业人士对记者表示，常态监督检查或自纠自查，有利于提早发现的问题，提早“预警信息扫雷”。
中国证监会2023年系统软件工作报告谈及，“提升综合研判和展望解决，妥当井然有序解决私募投资基金、地区交易市场、债券违约等领域风险性。”中国证监会2023年债卷监督检查工作明确提出，“持续深化债卷关键风险性防范化解，努力推动债券违约风险进一步收敛性，维护股民合法权利。”
针对4地证监委开展自查的主要原因，费超表明，“监督机构希望通过常态化检查机制，进一步传输管控工作压力，确定管控关键，全面落实2023年中国证监会系统软件工作报告及债卷监督检查工作大会的决策部署，保证管辖区证券市场平稳持续发展。”
新增加城投公司、房地产开发商
独特指标值
而自纠自查和监督检查并不是“二选一”。河南证监局在4月24日公布2023年管辖区企业债券自查通知后，于5月6日公布管辖区公司债券发行人监督检查目标“双随机”提取名册。
河南证监局在自查通知中指出，公司债券发行人及ABS原始权益人在自纠自查环节发觉违规违纪难题，采取相应整顿、防范措施的，河南证监局将依据情节恶劣度与危害后果酌情考虑；对不予自纠自查、不专心自纠自查、无法如期完成自纠自查的投资者及原始权益人，及其自纠自查环节中无法如实陈述状况、故意隐瞒违法行为的外国投资者及原始权益人，河南证监局将于后面监督检查中密切关注并严肃查处。
北京证监局也在自查通知中指出，在公司债券发行人自纠自查工作中前提下，北京证监局将根据工作计划，进行监督检查运行。
从地区证监委公布的公司债券发行人自纠自查工作底稿来说，监督机构对债券投资者密切关注有四方面，即偿债能力指标、信息公开、募资及其公司治理结构和约定执行等多个方面。
在其中，偿债能力指标层面，自纠自查工作底稿规定城投公司外国投资者和房地产开发商外国投资者各自填好自纠自查独特指标值。“这也是监督机构在今年的明确提出新要求。”以上证券公司债权融资部有关人士告诉新闻记者，可能就是因为城投集团发行股票规模庞大，而房地产开发商潜在性风险也较高，因此变成关键排查公司。
“由于自纠自查工作就是为了能推动和完善股票发行工作中，而城投集团和房地产开发商通常是高杠杆运作，因此同时要求填好独特指标值，开展更高的要求的信息披露，这也是风险防控与市场稳定的必须。”田利辉表明。
“融合2021年沪深交易所公布的企业债券审批密切关注事宜来说，这也是监管部门融合密切关注事宜以及相关信息公开规定所做出的明确的规定，致力于正确引导催促外国投资者以及相关中介服务提高企业债券信息披露品质，进一步排查相关领域公司的偿债风险，搞好风险防控工作中。”费超表明。
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