有关安信禧悦稳定养老服务总体目标一年持有期 复合型基金中基金（FOF）改动基金合同等法律条文的通知

为充分满足广大投资者的需要，安信基金管理方法有限公司（下称“我们公司”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（下称“《暂行规定》”）、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等相关法律法规的相关规定和《安信禧悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》（下称“《基金合同》”）的相关承诺，通过和基金管理人农业银行有限责任公司协商一致，将自2023年5月9日起对该公司的管理的安信禧悦稳定养老服务总体目标一年持有期复合型基金中基金（FOF）(下称“本基金”)加设Y类基金认购，原市场份额变为A类基金分红，在投资范围中加入存托及提升侧袋体制相关知识，并根据法律法规更新、本基金具体运行、健全描述、基金管理人数据更新对本基金的《基金合同》等法律条文作相对应改动。此次提升Y类市场份额归属于股票基金合同约定的不用举办基金份额持有人大会的情况、在投资范围中加入存托及提升侧袋体制等内容系根据相关法律法规做出，其他修定均对该基金份额持有人利益无实质性不利影响，依据《基金合同》的承诺，亦不用举办基金份额持有人大会。

现就相关事宜告之如下所示:

一、安信禧悦稳定养老服务总体目标一年持有期复合型基金中基金（FOF）新增加Y类基金份额的状况

本基金提升Y类基金认购后，原市场份额变为A类基金分红。

本基金依据管理费用、管理费及其业务种类的差异，将基金认购分成不同类型的类型。Y类基金认购就是指依据《暂行规定》对于个人养老项目投资基金业务独立成立的、仅作个人养老顾客认购的一类基金认购。本基金不一样基金认购类型中间不可以彼此变换。

本基金A类及Y类基金认购各自设定编码。因为基金费用的差异，本基金A类基金认购和Y类基金份额将分别测算份额净值，计算公式计算日各种别基金份额净值除于当天此类基金份额的账户余额总数。

二、本基金A类及Y类基金份额的利率状况

Y类基金认购免收基金管理费，并可依据《暂行规定》免除认购限制以及申购费等营业费用（法律规定理应扣除并记入基金财产费用以外），可以对管理费用和管理费执行一定的利率特惠，实际花费分配详细升级更新的募集说明书、股票基金产品信息概述或基金托管人有关公示。

在其中，管理费率、托管费率、申购费及赎回费率规范如下所示:

三、其他事宜表明

向投资者完全公布的情形下，为激励投资者在本人养老保险领取期长期性领到，基金托管人可对于Y类基金认购设定按时年底分红、按时付款、预算定额赎出等体制，也可以对运作模式、持有期限、投资建议、估值模型、申购赎回变换等多个方面作出别的分配。实际见升级更新的募集说明书以及相关公示。

Y类基金认购默认利润分配形式为红利再投资，因红利再投资所产生的基金份额的锁住持有期，按此笔利润分配相匹配金额的锁住持有期测算。

四、基金合同的修改具体内容

为保证本基金关键因提升Y类基金认购、在投资范围中加入存托及提升侧袋体制相关知识等而改动基金合同等法律条文事项合乎法律法规及《基金合同》的相关规定，我们公司对《基金合同》的相关介绍展开了修定。此次提升Y类市场份额归属于股票基金合同约定的不用举办基金份额持有人大会的情况、在投资范围中加入存托及提升侧袋体制等内容系根据相关法律法规做出，其他修定均对该基金份额持有人利益无实质性不利影响。企业已就修定内容和基金管理人农业银行有限责任公司协商一致，并已报证监会办理备案。《基金合同》的实际修定具体内容如下:

章节目录全文修定后具体内容全篇特定媒体/特定网址/特定书报刊要求媒体/要求网址/要求书报刊第一部分序言一、签订本基金合同的目的、根据遵循原则

2、签订本基金合同的重要依据是《中华人民共和国合同法》(下称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(下称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(下称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(下称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(下称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（下称“《基金中基金指引》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（下称“《流动性风险管理规定》”）、《养老目标证券投资基金指引（试行）》（下称“《养老指引》”）和其它相关法律法规。

十、本基金合同约定的股票基金产品信息概述编写、公布与升级规定，自《信息披露办法》执行的时候起一年后开始实施。

一、签订本基金合同的目的、根据遵循原则

2、签订本基金合同的重要依据是《中华人民共和国合同法》(下称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(下称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(下称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(下称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(下称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（下称“《基金中基金指引》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（下称“《流动性风险管理规定》”）、《养老目标证券投资基金指引（试行）》（下称“《养老指引》”）、《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（下称“《暂行规定》”）、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》和其它相关法律法规。

十、本基金投资主要包括存托，若项目投资将面临中国存托凭证价钱大幅波动乃至出现明显亏钱的风险性，及与创新企业、海外外国投资者、中国存托凭证发售体制及其交易方式等相关风险性。

十一、当本股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，基金托管人执行相对应操作后，能够开启侧袋体制。侧袋机制实施期内，基金托管人将会对股票基金通称开展独特标志，并不是申请办理侧袋账户的申赎。请基金份额持有人认真阅读相关知识并关注本基金开启侧袋体制后的特定风险。

十二、本基金增设了对于个人养老项目投资基金业务的Y类基金认购。有关Y类基金认购在个人养老有关业务方面的特殊分配，如到时候高效的相关法律法规另有规定的除外，从其规定。基金托管人可对于本基金Y类基金份额的利率作出有关方面的特殊分配。明确的规定见基金托管人公布的有关公示。

第二部分释意11、《销售办法》：指证监会2013年3月15日施行、同一年6月1日开展的《证券投资基金销售管理办法》及施行行政机关并对时常所做出的修定

12、《信息披露办法》：指证监会2019年7月26日施行、同一年9月1日开展的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及施行行政机关并对时常所做出的修定

54、特定媒体：指证监会指定用于开展信息公开的全国书报刊及特定互联网网站（包含基金托管人网址、基金管理人网址、证监会股票基金电子器件公布网址）等媒体

57、国内与香港股票市场买卖数据共享体制：指国内证交所和香港联合交易所有限责任公司创建技术性联接，使国内与香港客户可以根据本地证劵公司或交易商交易要求范围之内另一方交易中心上市个股

58、港股通：指投资人授权委托国内证劵公司，经过国内证交所香港成立的股票交易服务中心，向香港联合交易所申报（买卖盘传送），交易要求范围之内香港联合交易所上市个股

11、《销售办法》：指证监会2020年8月28日施行、同一年10月1日开展的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及施行行政机关并对时常所做出的修定

12、《信息披露办法》：指证监会2019年7月26日施行、同一年9月1日开展的，并且经过2020年3月20日证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》调整的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及施行行政机关并对时常所做出的修定

15、《暂行规定》：指证监会2022年11月4日施行并执行的《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》及施行行政机关并对时常所做出的修定

55、要求媒体：指合乎证监会规定的条件的用于开展信息公开的全国书报刊及《信息披露办法》所规定的互联网网站（包含基金托管人网址、基金管理人网址、证监会股票基金电子器件公布网址）等媒体

58、国内与香港股票市场买卖数据共享体制：指国内证交所和香港联合交易所有限责任公司（下称“香港联合交易所”）创建技术性联接，使国内与香港客户可以根据本地证劵公司或交易商交易要求范围之内另一方交易中心上市个股

59、港股通标的个股：指投资人授权委托国内证劵公司，经过国内证交所香港成立的股票交易服务中心，向香港联合交易所申报（买卖盘传送），交易要求范围之内香港联合交易所上市个股

61、侧袋体制：指将该基金投资组合里的特殊财产从原来帐户分离出来至一个专业帐户进行处理结算，目的是为了合理防护并化解风险，保证投资人获得平等对待，归属于流动性风险管理专用工具。侧袋机制实施期内，原来帐户称为主导袋帐户，专业帐户称之为侧袋账户

62、特殊财产：包含：（一）没法借鉴的活跃市场价钱且选用估值技术仍造成投资性房地产存在较大不确定性的财产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍造成资产净值存在较大不确定性的财产；（三）别的资产净值存在较大不确定性的财产

63、基金认购类型：依据《暂行规定》规定，本基金对于个人养老项目投资基金业务开设独立的市场份额类型，同时将基金认购分成A类基金认购和Y类基金份额2个类型。在其中，非对于个人养老项目投资基金业务开设的一类基金认购，称之为A类基金分红；对于个人养老项目投资基金业务独立开设的一类基金认购，称之为Y类基金认购，个人养老投资人根据个人养老金账户可认购本基金Y类基金认购

第三部分股票基金的相关情况八、基金认购类型八、基金认购类型

依据《暂行规定》规定，本基金对于个人养老项目投资基金业务开设独立的市场份额类型，同时将基金认购分成A类基金认购和Y类基金份额2个类型。在其中，非对于个人养老项目投资基金业务开设的一类基金认购，称之为A类基金分红；对于个人养老项目投资基金业务独立开设的一类基金认购，称之为Y类基金认购，个人养老投资人根据个人养老金账户可认购本基金Y类基金认购。

Y类基金份额的申赎分配、资金帐户管理方法等事宜还应当遵守我国有关个人养老金账户管理方法的相关规定。向投资者完全公布的情形下，为激励投资者在本人养老保险领取期长期性领到，基金托管人可以设置按时年底分红、按时付款、预算定额赎出等体制；基金托管人也可以对运作模式、持有期限、投资建议、估值模型、申购赎回变换等多个方面作出别的分配。实际见升级更新的募集说明书以及相关公示。

本基金A类基金认购和Y类基金份额各自设定编码，各自测算并发布份额净值及基金份额累计净值。投资人可自由选择认购的基金认购类型。本基金不一样基金认购类型中间不可相互之间变换。

本基金基金认购类型的实际设定、利率水准以及由基金托管人明确，并且在募集说明书及基金产品信息概述中列明。

第六一部分基金份额的认购与赎出二、认购和提现的参观及时长

2、认购、赎出逐渐日和业务查询时长

基金托管人不可在股票合同规定以外的时间或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资者在股票基金合同规定以外的日期和时间明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一校园开放日基金认购认购、赎出的价钱。投资者在最少拥有期限内所提出的赎出申请办理，视为无效申请办理。

三、认购与赎出原则

1、“不明价”标准，即认购、基金赎回价钱以申请办理当日的份额净值为依据来计算；

五、认购和提现的数量限制

1、基金托管人能够要求投资者初次认购和每一次认购最低额度及其每一次赎出最低市场份额，明确的规定请参阅募集说明书及相关公示。

六、认购和赎出的价钱、花费以及主要用途

1、本份额净值计算，保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。T日的份额净值在T+2日内测算，并且在T+3日内公示。遇突发情况，经执行适度程序流程，可以适当延迟时间测算或公示。当相关法律法规发生变化时，从其规定。

2、认购金额的测算及账户余额的处理方式：本基金交易金额的测算详细《招募说明书》。本基金的基金申购费率由基金托管人确定，并且在募集说明书中列报。认购的高效市场份额为净申购额度除于当日的份额净值，合理市场份额单位是份，以上数值需按四舍五入方式，保存到小数点后2位，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。

3、赎出金额的测算及处理方法：本基金卖出金额的测算详细《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金托管人确定，并且在募集说明书中列报。赎出总金额按照实际确定的合理赎回份额乘于当日份额净值并扣减相对应费用，赎出额度单位是元。以上数值需按四舍五入方式，保存到小数点后2位，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。

4、申购费由投资者负责，不纳入基金资产。

5、赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费归于基金资产比例按照有关法律法规设置，实际见募集说明书的相关规定，未归于基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费。在其中，对连续持有期小于7日的投资人扣除不少于1.5%的赎回费率，并足额记入基金资产。

七、回绝或暂停申购的情况

产生以下状况时，基金托管人可回绝或中止接纳投资者的认购申请办理：

九、巨额赎回的情况及处理方法

2、巨额赎回的处理方式

当股票基金发生巨额赎回时，基金托管人也可以根据股票基金当年的投资组合情况确定全额的赎出或者部分推迟赎出。

（1）全额的赎出：当基金托管人觉得有实力付款投资者的所有赎出申报时，按这个赎出程序执行。

（2）一部分推迟赎出：当基金托管人觉得付款投资者的赎出申请办理遇到困难或觉得因付款投资者的赎出申请办理所进行的资产转现可能对基金份额净值导致很大起伏时，基金托管人在当日接纳赎出不得低于上一对外开放日基金总份额的10%

前提下，可以对其他赎出申请延期申请办理。针对当日的提现申请办理，理应按单独帐户赎出授权量占赎出申请办理总数的占比，明确当日办理的赎回份额；针对无法赎出一部分，投资者在递交赎出申报时可以考虑推迟赎出或终止赎出。挑选推迟赎出的，会自动转到下一个对外开放日再次赎出，直至所有赎出才行；挑选撤销赎出的，当日没获办理的一部分赎出申请办理要被撤消。延期赎出申请和下一对外开放日赎出申请办理一并处理，无所有权并下列一对外开放日的份额净值为载体测算赎出额度，依此类推，直至所有赎出才行。如投资者在递交赎出申报时未做确立挑选，投资者无法赎出一部分作全自动推迟赎出解决。一部分推迟赎出不会受到每笔赎出最少金额的限定。

（3）如出现单独对外开放日内单独基金份额持有人申请办理赎出的基金认购超出前一对外开放日的基金总份额的10%时，除不得超过上一对外开放日基金总份额10%的提现申请办理按照上述要求申请办理赎出申请办理外，本基金托管人能够对单独基金份额持有人超出基金总份额10%之上部分赎出申请延期申请办理。针对无法赎出一部分，投资者在递交赎出申报时可以考虑推迟赎出或终止赎出。挑选推迟赎出的，会自动转到下一个对外开放日再次赎出，直至所有赎出才行；挑选撤销赎出的，当日没获办理的一部分赎出申请办理要被撤消。延期赎出申请和下一对外开放日赎出申请办理一并处理，无所有权并下列一对外开放日的份额净值为载体测算赎出额度，依此类推，直至所有赎出才行。如投资者在递交赎出申报时未做确立挑选，投资者无法赎出一部分作全自动推迟赎出解决。一部分推迟赎出不会受到每笔赎出最少金额的限定。

十、暂停申购或赎出的通知和恢复开放认购或赎出的通知

2、如出现中止时间为1日，基金托管人应当恢复开放日，在规定媒体上发表股票基金恢复开放认购或赎出公示，并发布近期1个对外开放日的份额净值。

3、如果出现中止的时间超1日但低于两个星期，中止完毕，股票基金恢复开放认购或赎出时，基金托管人将提早一个工作日，在规定媒体发表股票基金恢复开放认购或赎出的通知，并且在恢复开放认购或赎出日公示近期一个工作日的份额净值。

4、如果出现中止的时间超两个星期，基金托管人最晚于恢复开放日在规定媒体上发表恢复开放认购或赎出的通知，并公示近期一个工作日的份额净值。

十三、基金非交易过户

基金非交易过户就是指股票基金登记机构审理传承、捐助和法律申请强制执行等情况而引起的非交易过户及其登记机构认同、合乎相关的法律法规其他非交易过户。不论在以上哪种前提下，接纳划拨的核心一定要依规能够拥有本基金基金份额的投资者。

二、认购和赎出开放日及时长

2、认购、赎出逐渐日及业务查询时长

基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出价钱给下一对外开放日此类基金认购认购、赎出的价钱。投资者在最少拥有期限内所提出的赎出申请办理，视为无效申请办理。

三、认购与赎出的基本原则

1、“不明价”标准，即认购、基金赎回价钱以申请办理当日的各种份额净值为依据来计算；

五、认购和提现的数量限制

1、基金托管人能够要求投资者初次认购和每一次认购最低额度及其每一次赎出最低市场份额，本基金能够对Y类基金份额的认购限定开展免除，明确的规定请参阅募集说明书及相关公示。

六、认购和赎出的价钱、花费以及主要用途

1、本基金各种份额净值计算，均保存到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。T日的各种基金份额的份额净值在T+2日内测算，并且在T+3日内公示。遇突发情况，经执行适度程序流程，可以适当延迟时间测算或公示。当相关法律法规发生变化时，从其规定。

2、认购金额的测算及账户余额的处理方式：本基金交易金额的测算详细《招募说明书》。本基金A类及Y类基金份额的基金申购费率由基金托管人确定，并且在募集说明书中列报。认购的高效市场份额为净申购额度除于当日此类基金份额的份额净值，合理市场份额单位是份，以上数值需按四舍五入方式，保存到小数点后2位，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。

3、赎出金额的测算及处理方法：本基金卖出金额的测算详细《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金托管人确定，并且在募集说明书中列报。赎出总金额按照实际确定的合理赎回份额乘于当日此类基金份额的份额净值并扣减相对应费用，赎出额度单位是元。以上数值需按四舍五入方式，保存到小数点后2位，所产生的盈利或亏损由基金资产担负。

4、本基金A类及Y类基金份额的申购费由认购此类基金份额的投资者担负，不纳入基金资产。

5、赎回费由赎出相对应类型基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人赎出各种基金认购时扣除。赎回费归于基金资产比例按照有关法律法规设置，实际见募集说明书的相关规定，未归于基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费。在其中，对连续持有期小于7日的投资人扣除不少于1.5%的赎回费率，并足额记入基金资产。

本基金可以对Y类基金份额的申购费开展特惠或免除(法律规定理应扣除并记入基金财产费用以外)，实际标准见本基金招募说明书及相关公示。

七、回绝或暂停申购的情况

产生以下状况时，基金托管人可回绝或中止接纳投资者就本基金或某一类基金份额的认购申请办理：

九、巨额赎回的情况及处理方法

2、巨额赎回的处理方式

当股票基金发生巨额赎回时，基金托管人也可以根据股票基金当年的投资组合情况确定全额的赎出或者部分推迟赎出或中止赎出。

（1）全额的赎出：当基金托管人觉得有实力付款投资者的所有赎出申报时，按这个赎出程序执行。

（2）一部分推迟赎出：当基金托管人觉得付款投资者的赎出申请办理遇到困难或觉得因付款投资者的赎出申请办理所进行的资产转现可能对基金份额净值导致很大起伏时，基金托管人在当日接纳赎出不得低于上一对外开放日基金总份额的10%前提下，可以对其他赎出申请延期申请办理。针对当日的提现申请办理，理应按单独帐户赎出授权量占赎出申请办理总数的占比，明确当日办理的赎回份额；针对无法赎出一部分，投资者在递交赎出申报时可以考虑推迟赎出或终止赎出。挑选推迟赎出的，会自动转到下一个对外开放日再次赎出，直至所有赎出才行；挑选撤销赎出的，当日没获办理的一部分赎出申请办理要被撤消。延期赎出申请和下一对外开放日赎出申请办理一并处理，无所有权并下列一对外开放日相对应类型的份额净值为载体测算赎出额度，依此类推，直至所有赎出才行。如投资者在递交赎出申报时未做确立挑选，投资者无法赎出一部分作全自动推迟赎出解决。一部分推迟赎出不会受到每笔赎出最少金额的限定。

（3）如出现单独对外开放日内单独基金份额持有人申请办理赎出的基金认购超出前一对外开放日的基金总份额的10%时，除不得超过上一对外开放日基金总份额10%的提现申请办理按照上述要求申请办理赎出申请办理外，本基金托管人能够对单独基金份额持有人超出基金总份额10%之上部分赎出申请延期申请办理。针对无法赎出一部分，投资者在递交赎出申报时可以考虑推迟赎出或终止赎出。挑选推迟赎出的，会自动转到下一个对外开放日再次赎出，直至所有赎出才行；挑选撤销赎出的，当日没获办理的一部分赎出申请办理要被撤消。延期赎出申请和下一对外开放日赎出申请办理一并处理，无所有权并下列一对外开放日相对应类型的份额净值为载体测算赎出额度，依此类推，直至所有赎出才行。如投资者在递交赎出申报时未做确立挑选，投资者无法赎出一部分作全自动推迟赎出解决。一部分推迟赎出不会受到每笔赎出最少金额的限定。

十、暂停申购或赎出的通知和恢复开放认购或赎出的通知

2、如出现中止时间为1日，基金托管人应当恢复开放日，在指定媒体上发表股票基金恢复开放认购或赎出公示，并发布近期1个对外开放日的各种基金份额的份额净值。

3、如果出现中止的时间超1日但低于两个星期，中止完毕，股票基金恢复开放认购或赎出时，基金托管人将提早一个工作日，在指定媒体发表股票基金恢复开放认购或赎出的通知，并且在恢复开放认购或赎出日公示近期一个工作日的各种基金份额的份额净值。

4、如果出现中止的时间超两个星期，基金托管人最晚于恢复开放日在指定媒体上发表恢复开放认购或赎出的通知，并公示近期一个工作日的各种基金份额的份额净值。

十三、基金非交易过户

本基金A类基金份额的非交易过户就是指股票基金登记机构审理传承、捐助和法律申请强制执行等情况而引起的非交易过户及其登记机构认同、合乎相关的法律法规其他非交易过户。不论在以上哪种前提下，接纳划拨的核心一定要依规能够拥有本基金基金份额的投资者。

基金托管人、基金代销机构申请办理Y类基金认购传承等事宜的，应通过份额赎回方法申请办理，个人养老管理制度另有约定的除外。上述情况业务流程办理不会受到基金认购“最少持有期限”限制。

十七、执行侧袋体制期内本基金的认购与赎出

本基金执行侧袋制度的，本基金的认购与赎出分配详细募集说明书及相关公示。

第七一部分股票基金合同相对人及权利与义务一、基金托管人

（二）基金托管人的权利义务

1、依据《基金法》、《运作办法》及其它相关规定，基金托管人的权力包含但是不限于：

（12）按照相关法律法规为股票基金利益对所投资管理公司行使股东权利，为股票基金利益履行因基金资产投向证劵所形成的支配权；

2、依据《基金法》、《运作办法》及其它相关规定，基金托管人的责任义务包含但是不限于：

（8）采用适度科学合理的对策使测算基金认购申购、认购、提现和销户价钱的方式合乎《基金合同》等法律条文的相关规定，按照有关规定测算并公示净值信息内容，确认基金认购认购、赎出；

（16）按照规定储存基金资产业务经营主题活动会计帐簿、表格、数据记录别的相关信息15年及以上；

二、基金管理人

（一）基金管理人概况

法人代表：周慕冰

注册资金：32,479,411.7万人民币

（二）基金管理人的权利义务

2、依据《基金法》、《运作办法》及其它相关规定，基金管理人的责任义务包含但是不限于：

（8）核查、核查基金托管人计算出来的基金份额净值、份额净值、基金认购认购、赎出价钱；

（11）储存基金托管业务主题活动记录、帐簿、表格和其它相关信息15年及以上；

三、基金份额持有人

每一份基金认购同样具有的合法权利。

一、基金托管人

（二）基金托管人的权利义务

1、依据《基金法》、《运作办法》及其它相关规定，基金托管人的权力包含但是不限于：

（12）按照相关法律法规为股票基金利益对所投资管理公司履行有关支配权，为股票基金利益履行因基金资产投向证劵所形成的支配权；

2、依据《基金法》、《运作办法》及其它相关规定，基金托管人的责任义务包含但是不限于：

（8）采用适度科学合理的对策使测算基金认购申购、认购、提现和销户价钱的方式合乎《基金合同》等法律条文的相关规定，按照有关规定测算并公示净值信息内容，明确各种基金认购认购、赎出的价钱；

（16）按照规定储存基金资产业务经营主题活动会计帐簿、表格、数据记录别的相关信息不得少于有关法律法规最低时限；

二、基金管理人

（一）基金管理人概况

法人代表：谷澍

注册资金：34998303.3873万人民币

（二）基金管理人的权利义务

2、依据《基金法》、《运作办法》及其它相关规定，基金管理人的责任义务包含但是不限于：

（8）核查、核查基金托管人计算出来的基金份额净值、各种份额净值、各种基金认购认购、赎出的价钱；

（11）储存基金托管业务主题活动记录、帐簿、表格和其它相关信息不得少于有关法律法规最低时限；

三、基金份额持有人

除法律法规另有约定或基金合同另有约定外，同一类型每一份基金认购同样具有的合法权利。

第八一部分基金份额持有人大会十、执行侧袋体制期内基金份额持有人大会的独特承诺

若本基金执行侧袋体制，则有关基金认购或投票权比例指主袋市场份额持有者和侧袋市场份额持有者各自拥有或所代表的基金认购或投票权合乎该等占比，但是若有关基金份额持有人大会集结和决议事宜不属于侧袋账户的，则只指主袋市场份额持有者拥有或所代表的基金认购或投票权合乎该等占比：

1、基金份额持有人履行建议权、集结权、提名权需要直接或总计意味着有关基金认购10%之上（含10%）；

2、当场召开会议的到会者在利益备案日所代表的基金认购不得少于本基金在利益备案日有关基金份额的二分之一（含二分之一）；

3、通信召开会议最直接的出示决议建议或授权别人意味着出示决议观点的基金份额持有人持有的基金认购不低于在利益备案日有关基金份额的二分之一（含二分之一）；

4、当参加基金份额持有人大会网络投票的基金份额持有人持有的基金认购低于在利益备案日有关基金份额的二分之一，召集人在原有公示的基金份额持有人大会举办时间3个月之后、6个月之内就此前决议事宜重新召集的基金份额持有人大会应该具有意味着三分之一之上（含三分之一）有关基金份额的持有者参加或授权别人参加基金份额持有人大会网络投票；

5、当场召开会议由出席大会的基金份额持有人和委托代理人持有表决权的二分之一之上（含二分之一）投票选举一名基金份额持有人做为该次基金份额持有人大会主持人；

6、一般决定需经参与会议的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的二分之一之上（含二分之一）根据；

7、特别决议应当经参与会议的基金份额持有人或者其委托代理人持有表决权的三分之二以上（含三分之二）根据。

侧袋机制实施期内，基金份额持有人大会决议事宜涉及到主袋帐户和侧袋账户的，可分别由主袋帐户、侧袋账户的基金份额持有人开展决议，同一主侧袋账户里的每一份基金认购具备公平的投票权。决议事宜未涉及到侧袋账户的，侧袋账户市场份额无投票权。

侧袋机制实施期内，有关基金份额持有人大会的有关规定以这节独特承诺具体内容为标准，这节没有明确的适合本部分有关承诺。

第九部分基金托管人、基金管理人的拆换标准和流程二、基金托管人和基金管理人的拆换程序流程

7、财务审计：基金托管人岗位职责停止的，理应按照有关法律法规聘用会计事务所对基金资产开展财务审计，并把审计结论予以公告，与此同时报证监会办理备案，审计费在基金资产中税前列支；

二、基金托管人和基金管理人的拆换程序流程

7、财务审计：基金托管人岗位职责停止的，理应按照有关法律法规聘用合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所对基金资产开展财务审计，并把审计结论予以公告，与此同时报证监会办理备案，审计费在基金资产中税前列支；

第十二一部分基金投资二、投资范围

本基金投资范围包括具有较强流动性金融衍生工具，包含经证监会审批或登记注册的公布募资证券基金（包含QDII基金香港互认基金）、中国依规发行上市的个股（包含中小板股票、创业板股票以及其它证监会审批上市个股）、港股通标的个股、债卷（包含国债券、央票、债券投资、公司债券、企业债券、可转债（含可分离交易可转债的纯债一部分）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶持组织债、政府扶持债卷、地方政府债、永续债以及他经证监会容许投入的债卷）、资产支持票据、债券回购、存款（包含协议存款、存定期等）、同业存单、货币市场工具及其法律法规或证监会容许私募投资的许多金融衍生工具(但必须符合证监会有关规定)。

二、投资范围

本基金投资范围包括具有较强流动性金融衍生工具，包含经证监会审批或登记注册的公布募资证券基金（包含QDII基金香港互认基金）、中国依规发行上市的个股（包含中小板股票、创业板股票以及其它证监会审批上市个股、存托）、港股通标的个股、债卷（包含国债券、央票、债券投资、公司债券、企业债券、可转债（含可分离交易可转债的纯债一部分）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶持组织债、政府扶持债卷、地方政府债、永续债以及他经证监会容许投入的债卷）、资产支持票据、债券回购、存款（包含协议存款、存定期等）、同业存单、货币市场工具及其法律法规或证监会容许私募投资的许多金融衍生工具(但必须符合证监会有关规定)。

三、投资建议

4、本私募投资存托的思路按照以上地区挂牌交易的股票投资策略实行。

四、投资限制

（25）本私募投资存托比例限定按照地区挂牌交易的个股实行；

八、侧袋制度的执行与投资运行分配

当股票基金拥有特殊财产且存有或潜在性大额赎回申报时，依据最大程度维护基金份额持有人利益的基本原则，基金托管人通过和基金管理人协商一致，并资询会计事务所意见后，可以依据法律法规和股票基金合同约定开启侧袋体制。

侧袋机制实施期内，本一部分合同约定的资产配置占比、投资建议、组成限定、业绩基准、风险收益特征等承诺只适用于主袋帐户。

侧袋账户的实行标准、执行程序流程、运行分配、项目投资分配、特殊资产处理转现和付款对债权人权益有深远影响的事宜详细募集说明书的相关规定。

第十四一部分基金资产估值一、公司估值日

本基金市场估值日为本基金有关的证券交易场所买卖交易日及国家有关法律法规必须对外开放公布净值非买卖日，即本基金的份额净值及基金份额累计净值的所属日。

四、估值模型

五、公司估值程序流程

1、份额净值是依据每一个公司估值日，基金份额净值除于当日基金份额的账户余额总数测算，具体到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金托管人能够开设大额赎回情况中的基金净值精密度紧急调整管理机制。我国另有规定的除外，从其规定。

基金托管人于每一个公司估值日后第二个工作中日内测算该公司估值日的基金份额净值及份额净值，并按照约定公示。

2、基金托管人应每一个公司估值日后第二个工作中日内对于该公司估值日的基金资产估值。但基金托管人根据相关法律法规或本基金合同的相关规定中止公司估值时以外。基金托管人每一个公司估值日后第二个工作中日内对于该公司估值日的基金财产开展公司估值后，将份额净值结论推送基金管理人，经基金管理人核查确认无误，由基金托管人按照约定向社会公布。

六、公司估值不正确的解决

基金托管人和基金管理人将采用必需、适度、科学合理的对策保证基金资产估值准确性、时效性。当份额净值小数点后4位之内(含第4位)产生公司估值不正确时，视作份额净值不正确。

4、份额净值公司估值异常处理的步骤如下：

（1）份额净值测算发生错误时，基金托管人应当及时给予改正，通告基金管理人，并制定科学合理的对策避免损害进一步扩大。

（2）不正确误差做到份额净值的0.25%时，基金托管人理应通告基金管理人并上报证监会办理备案；不正确误差做到份额净值的0.5%时，基金托管人理应公示，并上报证监会办理备案。

七、中止估值的情况

3、现阶段一公司估值日基金份额净值50%之上的财产发生没法借鉴的活跃市场价钱且选用估值技术仍造成投资性房地产存在较大可变性时，通过和基金管理人商议核实后，基金托管人理应中止公司估值；

八、净值确认

用以基金信息披露的基金份额净值和份额净值由基金托管人承担测算，基金管理人承担开展核查。基金托管人应当每一个公司估值日后第二个工作中日内测算该公司估值日的基金份额净值和份额净值并发给基金管理人。基金管理人对净值计算结论核查核实后发给基金托管人，由基金托管人按照约定公示。

九、突发情况的处理方式

1、基金托管人或基金管理人按估值模型第7项开展公司估值时，所导致的偏差不当作基金资产估值异常处理。

一、公司估值日

本基金市场估值日为本基金有关的证券交易场所买卖交易日及国家有关法律法规必须对外开放公布净值非买卖日，即本基金的各种份额净值及基金份额累计净值的所属日。

四、估值模型

7、本私募投资存托的估值核算按照地区挂牌交易的个股实行。

五、公司估值程序流程

1、各种基金份额的份额净值是依据每一个公司估值日，各种基金份额的基金份额净值除于当日此类基金份额的账户余额总数测算，均具体到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金托管人能够开设大额赎回情况中的基金净值精密度紧急调整管理机制。我国另有规定的除外，从其规定。

基金托管人于每一个公司估值日后第二个工作中日内测算该公司估值日的基金份额净值以及各类基金份额的基金份额净值，并按照约定公示。

2、基金托管人应每一个公司估值日后第二个工作中日内对于该公司估值日的基金资产估值。但基金托管人根据相关法律法规或本基金合同的相关规定中止公司估值时以外。基金托管人每一个公司估值日后第二个工作中日内对于该公司估值日的基金财产开展公司估值后，将各种基金份额的份额净值结论推送基金管理人，经基金管理人核查确认无误，由基金托管人按照约定向社会公布。

六、公司估值不正确的解决

基金托管人和基金管理人将采用必需、适度、科学合理的对策保证基金资产估值准确性、时效性。当任一类份额净值小数点后4位之内(含第4位)产生公司估值不正确时，视作此类份额净值不正确。

4、份额净值公司估值异常处理的步骤如下：

（1）任一类份额净值测算发生错误时，基金托管人应当及时给予改正，通告基金管理人，并制定科学合理的对策避免损害进一步扩大。

（2）不正确误差做到此类份额净值的0.25%时，基金托管人理应通告基金管理人并上报证监会办理备案；不正确误差做到此类份额净值的0.5%时，基金托管人理应公示，并上报证监会办理备案。

七、中止估值的情况

3、当特殊财产占前一公司估值日基金份额净值50%以上，通过和基金管理人商议核实后，基金托管人理应中止公司估值；

八、净值确认

基金份额净值以及各类基金份额的份额净值由基金托管人承担测算，基金管理人承担开展核查。基金托管人应当每一个公司估值日后第二个工作中日内测算该公司估值日的基金份额净值以及各类基金份额的份额净值并发给基金管理人。基金管理人对净值计算结论核查核实后发给基金托管人，由基金托管人按照约定公示。

九、突发情况的处理方式

1、基金托管人或基金管理人按估值模型第8项开展公司估值时，所导致的偏差不当作基金资产估值异常处理。

十、执行侧袋体制阶段的基金资产估值

本基金执行侧袋制度的，应依据本一部分的承诺对主袋帐户资金进行公司估值并公布主袋账户净值信息内容，中止公布侧袋账户份额净值。

第十五一部分基金费用与税款一、基金费用的类型

3、《基金合同》实施后与股票基金有关的信息披露花费；

二、股票基金费用计提方式、记提标准及付款方式

1、基金托管人的管理费用

本投资基金于本基金托管人所管理方法基金的那一部分免收管理费用。本基金的管理费按前一日基金份额净值扣减前一日所拥有本基金托管人管理的其他基金投资性房地产合同履约成本（若是为负值，乃为0）的0.80%年费率记提。管理费用计算方法如下所示：

H=E×0.80%÷当初日数

H为每日应计提基金管理费

E为前一日的基金份额净值扣减前一日持有的本基金托管人管理的其他基金投资性房地产合同履约成本，若是为负值，则E取0

基金管理费每日记提，按月付款，经基金托管人与基金管理人核查一致后，由基金管理人于次月前5个工作日日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。如遇到国定假期日、歇息日等，付款日期延期。

2、基金管理人的管理费

本投资基金于本基金管理人所托管股票基金的那一部分免收管理费。本基金的管理费按前一日基金份额净值扣减前一日所拥有本基金管理人托管其他基金投资性房地产合同履约成本（若是为负值，乃为0）的0.15%的年费率记提。管理费计算方法如下所示：

H=E×0.15%÷当初日数

H为每日应计提基金托管费

E为前一日的基金份额净值扣减前一日持有的本基金管理人托管其他基金投资性房地产合同履约成本，若是为负值，则E取0

基金托管费每日记提，按月付款，经基金托管人与基金管理人核查一致后，由基金管理人于次月前5个工作日日内从基金资产中一次性取出。如遇到国定假期日、歇息日等，付款日期延期。

一、基金费用的类型

3、《基金合同》实施后与股票基金有关的信息披露花费，但相关法律法规、证监会另有约定的除外；

二、股票基金费用计提方式、记提标准及付款方式

1、基金托管人的管理费用

本投资基金于本基金托管人所管理方法基金的那一部分免收管理费用。本基金各种基金认购根据不同的年费率记提管理费用，各种基金份额的管理费用按前一日此类基金份额净值扣减其前一日所对应拥有的本基金托管人管理方法的许多基金份额的财产合同履约成本（若是为负值，乃为0）的日管理费率记提。

本基金A类基金份额的年管理费率为0.80%；本基金Y类基金份额的年管理费率为0.40%。管理费用计算方法如下所示：

H=E×各种基金份额的年管理费率÷当初日数

H为众多基金认购每日应计提基金管理费

E为众多基金认购前一日的基金份额净值扣减其前一日所对应拥有的本基金托管人管理方法的许多基金份额的财产合同履约成本，若是为负值，则E取0

基金管理费每日记提，按月付款，经基金托管人与基金管理人核查一致后，由基金管理人于次月前5个工作日日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。如遇到国定假期日、歇息日等，付款日期延期。

2、基金管理人的管理费

本投资基金于本基金管理人所托管股票基金的那一部分免收管理费。本基金各种基金认购根据不同的年费率记提管理费，各种基金份额的管理费按前一日此类基金份额净值扣减其前一日所对应拥有的本基金管理人托管别的基金份额的财产合同履约成本（若是为负值，乃为0）的日托管费率记提。

本基金A类基金份额的年托管费率为0.15%；本基金Y类基金份额的年托管费率为0.075%。管理费计算方法如下所示：

H=E×各种基金份额的年托管费率÷当初日数

H为众多基金认购每日应计提基金托管费

E为众多基金认购前一日的基金份额净值扣减其前一日所对应拥有的本基金管理人托管别的基金份额的财产合同履约成本，若是为负值，则E取0

基金托管费每日记提，按月付款，经基金托管人与基金管理人核查一致后，由基金管理人于次月前5个工作日日内从基金资产中一次性取出。如遇到国定假期日、歇息日等，付款日期延期。

六、执行侧袋体制阶段的基金费用

本基金执行侧袋制度的，与侧袋账户相关费用能从侧袋账户中税前列支，但需待侧袋账户资产盘活后才可税前列支，不得扣除基金管理费，详细募集说明书的相关规定及相关公示。

第十六一部分基金收益与分派一、股票基金盈利的组成

资金盈利指股票基金利息费用、长期投资、公允价值变动收益和其他收益扣减各项费用合同履约成本，股票基金已经实现盈利指股票基金盈利减掉公允价值变动收益合同履约成本。

三、基金收益分配标准

2、本基金收益分配方法分为两种：股票分红与红利再投资，投资人可以选择红股也将红股全自动变为基金认购开展追加投资；若投资人不选，本基金默认利润分配方式就是股票分红；

3、基金收益分配后份额净值不得低于颜值；即基金收益分配标准日的份额净值减掉每企业基金认购利润分配额度后不得低于颜值；

4、每一基金认购具有同样支配权；

六、基金收益分配过程中发生费用

基金收益分配时存在的银行转帐或其它服务费用由投资人自己承担。当投资人的红股低于一定额度，不能付款银行转帐或其它服务费耗时，股票基金登记机构可以将基金份额持有人的红股全自动变为基金认购。红利再投资计算方法，按照《业务规则》实行。

一、股票基金盈利的组成

资金盈利指股票基金利息费用、长期投资、公允价值变动损益和其他收益扣减各项费用合同履约成本，股票基金已经实现盈利指股票基金盈利减掉公允价值变动损益合同履约成本。

三、基金收益分配标准

2、本基金收益分配方法分为两种：股票分红与红利再投资，投资人可以选择红股也将红股全自动变为相对应类型的基金认购开展追加投资；若投资人不选，本基金A类基金认购默认利润分配方式就是股票分红；本基金Y类基金认购默认利润分配方式就是红利再投资；因红利再投资所产生的基金份额的锁住持有期，按此笔利润分配相匹配金额的锁住持有期测算；

3、基金收益分配随后一类份额净值不得低于颜值；即基金收益分配标准日的任一类份额净值减掉此类每企业基金认购利润分配额度后不得低于颜值；

4、因为本基金A类基金认购和Y类基金份额收取的不一样，各基金认购类型相对应的可供分配利润将各有不同。本基金同一类型的每一基金认购具有同样支配权；

六、基金收益分配过程中发生费用

基金收益分配时存在的银行转帐或其它服务费用由投资人自己承担。当投资人的红股低于一定额度，不能付款银行转帐或其它服务费耗时，股票基金登记机构可以将基金份额持有人的红股全自动变为相对应类型的基金认购。红利再投资计算方法，按照《业务规则》实行。

七、执行侧袋体制阶段的利润分配

本基金执行侧袋制度的，侧袋账户没有进行利润分配。

第十七一部分基金会计与审计二、基金年度审计报告

1、基金托管人聘用与基金托管人、基金管理人互不相关的具备证劵、期货交易业务资质的会计事务所以及注册会计对本基金的年度财务报告开展财务审计。

二、基金年度审计报告

1、基金托管人聘用与基金托管人、基金管理人互不相关的合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所以及注册会计对本基金的年度财务报告开展财务审计。

第十八一部分股票基金的信息披露二、信息披露义务人

本基金信息披露扣缴义务人必须在证监会规定的时间内，将应予以公布的基金信息根据证监会指定媒体公布，并确保基金投资者可以按照《基金合同》承诺时间和方法查看或是拷贝公布披露的信息材料。

五、公布公布的基金信息

（四）净值信息内容

《基金合同》实施后，在进行申请办理基金认购认购或是赎出前，基金托管人理应最少每星期在规定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日后3个工作日日内，利用其特定网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人需在不迟于上半年度和本年度最后一日的3个工作日日内，在规定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

（五）基金认购认购、赎出价钱

基金托管人必须在《基金合同》、募集说明书等披露文档上注明基金认购认购、赎出价钱的计算方法和有关认购、赎回费率，并确保投资人可以在基金代销机构网站或服务网点查看或是拷贝上述情况数据资料。

（六）股票基金定期报告，包含基金年度报告、股票基金中期报告及基金季度总结报告

基金托管人必须在每一年完毕之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年报刊登在规定平台上，将年报提示性公告刊登在规定书报刊上。基金年度报告里的会计报表理应通过具备证劵、期货交易业务资质的会计事务所财务审计。

（七）临时性汇报

16、份额净值计费不正确达份额净值百分之零点五；

20、本基金中止接纳认购、赎出申请办理并重新接纳认购、赎出申请办理；

（十二）项目投资香港联合交易所上市港股通标的个股有关公示

基金托管人必须在季度总结报告、中期报告、年报等定期报告和募集说明书（升级）等相关资料中公布本私募投资港股通标的个股的状况。法律法规或证监会另有规定的除外，从其规定。

六、信息公开事务处理

股票基金基金托管人理应按照有关法律法规、证监会的标准及《基金合同》的承诺，对基金托管人编制基金份额净值、份额净值、基金认购申赎价钱、股票基金定期报告、升级更新的募集说明书、股票基金产品信息概述、基金清算报告等公布公布的有关基金信息开展核查、核查，同时向基金托管人开展书面形式或电子器件确定。

八、中止或延迟时间信息公开的情况

二、信息披露义务人

本基金信息披露扣缴义务人必须在证监会规定的时间内，将应予以公布的基金信息根据合乎证监会规定的条件的全国书报刊（下称“要求书报刊”）及《信息披露办法》所规定的互联网网站（下称“要求网址”）等媒体公布，并确保基金投资者可以按照《基金合同》承诺时间和方法查看或是拷贝公布披露的信息材料。

五、公布公布的基金信息

（四）净值信息内容

《基金合同》实施后，在进行申请办理基金认购认购或是赎出前，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次各种份额净值及基金份额累计净值。

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日后3个工作日日内，利用其要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的各种份额净值及基金份额累计净值。

（五）各种基金份额的基金认购认购、赎出价钱

基金托管人必须在《基金合同》、募集说明书等披露文档上注明各种基金份额的基金认购认购、赎出价钱的计算方法和有关认购、赎回费率，并确保投资人可以在基金代销机构网站或服务网点查看或是拷贝上述情况数据资料。

基金托管人需在不迟于上半年度和本年度最后一日的3个工作日日内，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的各种份额净值及基金份额累计净值。

（六）股票基金定期报告，包含基金年度报告、股票基金中期报告及基金季度总结报告

基金托管人必须在每一年完毕之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年报刊登在指定平台上，将年报提示性公告刊登在指定书报刊上。基金年度报告里的会计报表理应通过合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所财务审计。

（七）临时性汇报

16、任一类份额净值计费不正确达此类份额净值百分之零点五；

20、本基金或某一基金认购中止接纳认购、赎出申请办理并重新接纳认购、赎出申请办理；

23、调节基金认购类型设定；

（十二）项目投资港股通标的个股有关公示

基金托管人必须在季度总结报告、中期报告、年报等定期报告和募集说明书（升级）等相关资料中公布本私募投资港股通标的个股的状况。法律法规或证监会另有规定的除外，从其规定。

（十三）执行侧袋体制期内的信息披露

本基金执行侧袋制度的，有关信息披露义务人应当根据相关法律法规、基金合同和募集说明书的相关规定开展信息公开，详细募集说明书的相关规定。

六、信息公开事务处理

基金管理人理应按照有关法律法规、证监会的标准及《基金合同》的承诺，对基金托管人编制基金份额净值、各种基金份额的份额净值、基金认购申赎价钱、股票基金定期报告、升级更新的募集说明书、股票基金产品信息概述、基金清算报告等公布公布的有关基金信息开展核查、核查，同时向基金托管人开展书面形式或电子器件确定。

八、中止或延迟时间信息公开的情况

3、发生股票基金合同约定的中止估值的情况。

第十九一部分股票基金合同的变更、停止与基金资产的结算三、基金资产的结算

2、基金资产清算小组构成：基金资产清算小组组员由基金托管人、基金管理人、具备担任证劵、期货交易业务资质的注册会计、侓师及其证监会指定人员构成。基金资产清算小组能够聘请必需相关工作人员。

六、股票基金财产清算的通知

结算过程的相关重大事情须立即公示；基金资产清算审计报告经具备证劵、期货交易业务资质的会计事务所财务审计然后由法律事务所出示法律意见书后报证监会办理备案并公示。基金资产清算公告于基金财产清算审计报告报证监会审核同意后5个工作日日内由基金资产清算小组开展公示，基金资产清算小组应该将清算审计报告刊登在规定平台上，并把清算审计报告提示性公告刊登在规定书报刊上。

三、基金资产的结算

2、基金资产清算小组构成：基金资产清算小组组员由基金托管人、基金管理人、合乎《中华人民共和国证券法》所规定的注册会计、侓师及其证监会指定人员构成。基金资产清算小组能够聘请必需相关工作人员。

六、股票基金财产清算的通知

结算过程的相关重大事情须立即公示；基金资产清算审计报告经合乎《中华人民共和国证券法》所规定的会计事务所财务审计然后由法律事务所出示法律意见书后报证监会办理备案并公示。基金资产清算公告于基金财产清算审计报告报证监会审核同意后5个工作日日内由基金资产清算小组开展公示，基金资产清算小组应该将清算审计报告刊登在指定平台上，并把清算审计报告提示性公告刊登在指定书报刊上。

第十九一部分股票基金合同的变更、停止与基金资产的结算七、股票基金财产清算帐簿及文件信息储存

股票基金财产清算帐簿及相关文件由基金管理人储存15年及以上。

七、股票基金财产清算帐簿及文件信息储存

股票基金财产清算帐簿及相关文件由基金管理人储存，保存期不得少于法律规定最少时限。

本基金基金合同引言涉及到之上改动的地方也进行了相对应改动。

重要提醒：

1、我们公司将在公示当日，将修订后的本基金《基金合同》和《托管协议》刊登于企业官网，并且在升级更新的《安信禧悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书》及基金产品信息概述中，对有关信息进行相对应改动。投资人欲了解基金信息请认真阅读本基金的基金协议、租赁协议书、募集说明书及、股票基金产品信息概述有关法律条文。

2、投资人可以通过本基金托管人网站（www.essencefund.com）或客户服务热线4008-088-088咨询详情。

风险防范：我们公司服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。投资者投向本基金时要仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书、股票基金产品信息概述等相关资料。烦请投资者注意经营风险。

特此公告。

安信基金管理方法有限公司

2023年5月9日

安信基金管理方法有限公司有关

安信禧悦稳定养老服务总体目标一年持有期复合型基金中基金(FOF)Y类市场份额对外开放日常认购、赎出和定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2023年05月09日

1公示基本资料

注：(1)安信禧悦稳定养老服务总体目标一年持有期复合型基金中基金(FOF)(下称：本基金)，自2023年5月9日起对外开放本基金Y类基金份额的认购及定期定额投资业务流程。加设Y类基金认购后，本基金包含A类基金认购和Y类基金份额。当中A类基金认购已经在2020年8月7日对外开放日常认购及定投基金业务流程，详细有关公示。

(2)投资人范畴：合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外企业投资人和人民币合格境外企业投资人及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。本基金A类基金认购供非个人养老客户进行认购及其定期定额投资；本基金Y类基金认购为对于个人养老项目投资基金业务独立开设的一类基金认购，投资者可以使用个人养老资金用于认购及其定期定额投资。

(3)本基金Y类金额的日常认购市场份额的第一个赎出申请办理开始日为2024年5月9日。

2日常认购（定期定额投资）的办理时限

本基金对每一份基金认购设定一年的最少持有期限，即：自股票基金合同生效日（对认购份额来讲，相同）或基金认购认购确定日（对认购市场份额来讲，相同）至该日的一年本年度对日（没有当日）的时间段内，投资人不可以明确提出赎出申请办理；该日一年后年度对日（含当日）起，客户可以明确提出赎出申请办理。若该日历本年度具体不会有相匹配日期或该本年度对日属于非工作中日的，则顺延到下一工作中日。

本基金Y类基金认购自2023年5月9日逐渐申请办理基金份额的认购和定期定额投资业务流程。投资者可以从对外开放日申请办理基金份额的认购及定期定额投资业务流程，准确时间为上海交易所、深圳交易所与此同时正常的买卖日的股票交易时间，若该工作中日属于非港股通标的股票买卖交易日，则本基金不对外开放。但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或本基金合同的相关规定公示中止有关服务时以外。因为各销售机构系统及业务流程分配等因素，对外开放日的实际股票交易时间要以各销售机构实际规定时间为标准。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3日常认购业务流程

3.1申购额度限定

根据本基金除基金托管人之外的销售机构开展认购，初次认购A类或Y类基金份额的最少总金额rmb1元（含申购费），增加认购A类或Y类基金份额的最少总金额rmb1元（含申购费）；各销售机构对最少认购额度及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。

根据基金托管人的销售银行柜台开展认购，单独基金开户每笔初次认购A类基金认购最少总金额rmb50,000元（含申购费），增加认购A类基金认购最少总金额每笔rmb10,000元（含申购费）。

根据基金托管人网上直销开展认购，单独基金开户每笔初次认购A类或Y类基金份额的最少申购额度金额为1元（含申购费），增加认购A类或Y类基金份额的最少总金额每笔rmb1元（含申购费），网上直销每笔买卖限制及单日总计买卖限制请参考网上直销表明。

投资者将所持有的基金认购本期分配基金收益率变为基金认购时，不会受到最少申购额度限制。

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。本基金能够对Y类基金份额的认购限定开展免除，实际见基金托管人有关公示。

3.2基金申购费率

本基金A类及Y类基金认购在投资者认购时扣除申购费。

本基金基金认购对认购设定极差利率，基金申购费率随申购额度的的增加下降。投资者在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。

本基金对通过销售核心认购A类基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资人执行差别的基金申购费率。

（1）根据基金托管人的销售核心认购本基金A类基金份额的养老保险金顾客基金申购费率如下表：

基金份额的基金申购费率表

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金，包含：1）全国社会保障基金；2）能够股权投资基金的区域社保基金；3）年金单一方案及其集合计划；4）年金联合会委托特殊客户资产管理方案；5）基本养老保险基金；6）年金养老金产品；7）本人税收递延型养老保险产品等商品；8）养老目标基金；9）职业类型年金计划；10）社会保障管理方法商品。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，本公司将在募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。

（2）本基金别的投资人认购本基金A类、Y类基金份额的基金申购费率见下表：

基金份额的基金申购费率表

本基金A类基金认购和Y类基金份额的申购费分别以认购A类基金认购和Y类基金份额的投资人担负，不纳入基金财产，申购费用以本基金的品牌推广、申报和市场销售。

本基金可以对Y类基金份额的申购费开展特惠或免除(法律规定理应扣除并记入基金财产费用以外)，实际标准见本基金升级更新的募集说明书及相关公示。

3.3别的与认购有关的事宜

个人养老可投入的资管产品需合乎《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（下称《暂行规定》）标准的法定条件，实际名册由证监会明确，每个季度根据第三方网站及平台及发布。本基金运作环节中有可能出现不符合规定标准进而被移除名册的情况，到时候本基金将暂停申请办理Y类基金份额的认购，投资人从而将面临无法再继续项目投资Y类基金份额的风险性。

基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对申购额度的数量限制，基金托管人必须要在调节起效前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构卖出股票市场份额时，每一笔赎出申请办理不能低于1份基金认购。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎出、基金转换、转托管等）以至于在销售机构（营业网点）单独交易账号保存的基金认购账户余额低于1份时，账户余额一部分基金认购务必所有一同赎出。各销售机构对最少赎出额度及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。

4.2赎回费率

本基金免收赎回费。每一份基金认购拥有到期一年后，基金份额持有人即可就基金认购明确提出赎出申请办理。针对Y类基金认购，在符合《暂行规定》等法律法规和股票基金合同约定的情况下能免除上述情况拥有限定，计划方案及利率按升级更新的募集说明书及相关公示实行。法律法规或管控行政机关另有规定的除外，从其规定实行。

4.3别的与赎出有关的事宜

针对每一份基金认购，投资者最少持有期限为1年。基金份额持有人可能面临在一年持有期到期后不可以赎出基金份额的风险性。假如投资者在不一样的时间也数次认购本基金，则其持有的每一份基金份额的赎出开放式的时长很有可能不一样。

基金托管人可以根据市场状况，在相关法律法规允许的范围内，调节以上对赎出的市场份额的数量限制，基金托管人必须要在调节起效前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

5定期定额投资业务流程

“定期定额投资业务流程”是基金交易业务流程的一种方式。客户可以根据销售机构递交申请，承诺每一期扣费时长、扣费额度及扣费方法，由销售机构于每一期承诺扣费号在投资人特定资金帐户内自动执行扣费及基金交易业务流程。

本基金定期定额投资业务基金申购费率及计算方法相当于一般认购业务流程。针对满足不同要求的定期定额投资业务申请，如定期定额投资认购时限正逢基金费率折扣优惠，或者通过网络交易等途径提交的定期定额投资业务申请，或基金托管人觉得适合的其他要求，基金托管人可可用不同类型的基金申购费率。投资人申请办理这项业务实际利率以销售机构那时候合理的项目要求及相关公告为准。

6基金代销机构

6.1非销售组织

小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、珠海市盈米资产管理有限责任公司、北京市滚雪球私募投资有限责任公司（之上英文字母顺序）。

基金托管人将按照《暂行规定》要求及基金合同等要求，后面挑选别的满足条件的机构销售本基金Y类基金认购，并到时候在基金托管人网站公示。

7份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购后，基金托管人将不迟于每一个对外开放今后的3个工作日后根据要求网站、基金代销机构网址或是服务网点公布校园开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人将于不迟于上半年度和本年度最后一日的3个工作日后，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

欢迎投资人注意。当相关法律法规发生变化时，从其规定。

8别的必须提醒的事宜

1、本公告只对本基金对外开放平时认购、赎出和定期定额投资业务流程事宜给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请完整阅读文章2023年5月9日刊登于证监会股票基金电子信息技术公布网址(http://eid.csrc.gov.cn/fund)与本企业官网(www.essencefund.com)里的《安信禧悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同》和《安信禧悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）招募说明书》等相关材料以及升级。

2、本基金Y类基金份额的申购赎回分配、资金帐户管理方法等事宜除遵循基金托管人有关交易规则及基金合同约定外，还应当遵守我国有关个人养老金账户管理方法的相关规定。

3、基金托管人、基金管理人、基金代销机构在各自职责范围之内，依照个人养老有关规章制度，确保投资者参加个人养老项目投资基金业务有关资产及资产的安全性封闭式运作。除另有规定外，Y类基金认购选购等账款需来源于投资人个人养老资金帐户，Y类股票基金份额赎回等账款转到个人养老资金帐户，投资者没有达到领到养老退休金年纪或是现行政策所规定的领到条件后不能领到个人养老。

4、基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于以特殊交易规则(如网络交易、手机交易等)等方面进行基金买卖的投资者定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金申购费率和基金赎回费率，然后进行公示。基金托管人可以报名别的销售机构基金营销活动。在股票营销活动期内，投资人在开展相匹配股票基金营销活动机构办业务的可用该销售机构的利率，基金托管人可不会再再行公示。

5、基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行此前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

6、相关本基金对外开放认购、赎出和定期定额投资的明确的规定如有转变，我们公司将再行公示。

风险防范：本基金名称其中包含“养老服务总体目标”并不代表盈利确保或其它任何方式的盈利服务承诺，基金托管人在这里特别提醒投资人，本基金不保底，可能会发生亏本。

基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金创业有风险，烦请投资者仔细阅读基金相应法律条文，并选择合适的本身风险承受度的投资产品来投资。

安信基金管理方法有限公司在线客服咨询：4008-088-088，公司主页：www.essencefund.com。

特此公告。

安信基金管理方法有限公司

2023年05月09日