河南省行星科技发展有限公司 有关2022本年度向特定对象发售A股个股 应急预案修定说明的通知

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023050

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”)于2022年11月9日举办第七届股东会第二次大会及第七届职工监事第二次大会，于2022年12月8日举办2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案，于2023年1月16日举办第七届股东会第八次会议第七届职工监事第六次大会，于2023年2月2日举办2023年第一次股东大会决议，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案，于2023年3月21日举办第七届股东会第九次大会及第七届职工监事第七次大会，于2023年4月6日举办2023年第二次股东大会决议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》等有关提案，主要内容详细企业在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公布的有关公示。

企业根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规并结合公司股东会的受权，于2023年5月8日举办第七届股东会第十三次大会及第七届职工监事第十一次大会，对此次向特定对象发售A股个股应急预案展开了修定。

现就此次向特定对象发售A股个股应急预案的重要修定状况公告如下：

《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》已发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年5月9日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023049

河南省行星科技发展有限公司

有关与特定对象签定附起效标准的股权

认购协议书有关合同补充协议的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”或“恒星科技”)拟将特定对象发售A股个股(下称“本次发行”)。本次发行拟募资不少于rmb40,000.00万余元(含本数),不超过人民币65,000.00万余元(含本数)，发行数量依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限末尾数向上取整），发行新股总数不少于109,890,111股(含本数)不得超过178,571,428股(含本数)，并且不超出本次发行前企业总股本的30%。

2022年11月9日，公司和大股东、控股股东谢保军老先生签订了《河南恒星科技股份有限公司2022年度非公开发行A股股票之附生效条件的股份认购协议》（下称“《股份认购协议》”），于2023年1月16日签订了《河南恒星科技股份有限公司2022年度非公开发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议》（下称“《股份认购协议之补充协议》”）。2023年1月16日，公司和河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）签订了《股份认购协议》，2023年3月21日，公司和大股东、控股股东谢保军老先生签订了《股份认购协议之补充协议（二）》，与长久源签订了《股份认购协议之补充协议》。

2023年5月8日，依据《注册管理办法》等有关法律法规的相关规定并结合公司股东会的受权，公司和大股东、控股股东谢保军老先生及长久源对《股份认购协议》《股份认购协议之补充协议》《股份认购协议之补充协议（二）》（下列统称“原协议书”）开展适当调整。依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其证监会有关法律法规和行政规章的相关规定，甲、乙两方秉着平等互惠、沟通协商的基本原则，签署如下所示合同补充协议：

一、与谢保军签订的《股份认购协议之补充协议（三）》主要内容

招标方：河南省行星科技发展有限公司

承包方：谢保军

协议书签订日期：2023年5月8日

1、将该合同中“申购个股的总数”相关知识调整为：

（1）招标方拟将特定对象发售A股个股募资不少于rmb40,000.00万余元（含本数）、不超过人民币65,000.00万余元（含本数），发行数量依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限末尾数向上取整），不得超过本次发行前总股本的30%，并且以证监会有关本次发行的允许注册文件为标准。

（2）承包方拟申购招标方此次向特定对象发售金额不少于25,000.00万余元（含本数）、不得超过35,000.00万余元（含本数）,拟申购股票数依据拟申购额度除于认购价格明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限个数向上取整）；承包方认购价格为本次向特定对象发行新股的发行价。

若招标方在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量上下限会进行适当调整。在相关范围之内，个股最后发行数量由甲方股东会或董事会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、承包方共同商定。

（3）除了上述改动外，原合同的别的条文具体内容不会改变。

2、合同生效标准、生效时间及停止

《股份认购协议之补充协议（三）》经招标方法定代表人法定代理人签名加盖公司印章、承包方签字确认创立，在如下所示全部标准均达到的时候起起效：（1）此次向特定对象发售依规得到上市公司董事会准许；（2）此次向特定对象发售依规得到公司的股东交流会准许；（3）此次向特定对象发售依规得到深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册。

若原协议书因任何原因停止，本《股份认购协议之补充协议（三）》与此同时停止。

3、其他事宜

《股份认购协议之补充协议（三）》系原协议书不可缺少的重要组成部分，和原协议书具备同等法律效力。《股份认购协议之补充协议（三）》和原约定书不一致的，以《股份认购协议之补充协议（三）》承诺为标准。《股份认购协议之补充协议（三）》没有约定之事宜，可用原协议书之承诺。

二、与长久源签订的《股份认购协议之补充协议（二）》主要内容

招标方：河南省行星科技发展有限公司

承包方：河南省长久源企业管理有限公司

1、将该合同中“申购个股的总数”相关知识调整为：

(1)招标方拟将特定对象发售A股个股募资不少于rmb40,000.00万余元（含本数）、不超过人民币65,000.00万余元（含本数），发行数量依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限末尾数向上取整），不得超过本次发行前总股本的30%，并且以证监会有关本次发行的允许注册文件为标准。

（2）承包方拟申购招标方此次向特定对象发售金额不少于15,000.00万余元（含本数）、不得超过30,000.00万余元（含本数）,拟申购股票数依据拟申购额度除于认购价格明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限末尾数向上取整）；承包方认购价格为本次向特定对象发行新股的发行价。

若招标方在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量上下限会进行适当调整。在相关范围之内，个股最后发行数量由甲方股东会或董事会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、承包方共同商定。

（3）除了上述改动外，原合同的别的条文具体内容不会改变。

2、合同生效标准、生效时间及停止

《股份认购协议之补充协议（二）》经双方法定代表人法定代理人签名加盖公司印章后创立，在如下所示全部标准均达到的时候起起效：（1）此次向特定对象发售依规得到上市公司董事会准许；（2）此次向特定对象发售依规得到公司的股东交流会准许；（3）此次向特定对象发售依规得到深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册。

若原协议书因任何原因停止，本《股份认购协议之补充协议（二）》与此同时停止。

3、其他事宜

《股份认购协议之补充协议（二）》系原协议书不可缺少的重要组成部分，和原协议书具备同等法律效力。《股份认购协议之补充协议（二）》和原约定书不一致的，以《股份认购协议之补充协议（二）》承诺为标准。《股份认购协议之补充协议（二）》没有约定之事宜，可用原协议书之承诺。

三、备查簿文档

1、河南省行星科技发展有限公司第七届股东会第十三次会议决议

2、河南省行星科技发展有限公司第七届职工监事第十一次会议决议

3、公司和大股东、控股股东谢保军老先生签订的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议（三）》

4、公司和长久源签订的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议（二）》

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年5月9日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023047

河南省行星科技发展有限公司

关于修订向特定对象发售A股个股计划方案

的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”)分别在2022年11月9日举办第七届股东会第二次大会及第七届职工监事第二次大会，于2022年12月8日举办2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案，于2023年1月16日举办第七届股东会第八次会议第七届职工监事第六次大会，于2023年2月2日举办2023年第一次股东大会决议，审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等有关提案，于2023年3月21日举办第七届股东会第九次大会及第七届职工监事第七次大会，审议通过了《关于修订向特定对象发行A股股票方案的议案》等有关提案。

企业根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规并结合公司股东会的受权，于2023年5月8日举办第七届股东会第十三次大会及第七届职工监事第十一次大会，对此次向特定对象发行新股计划方案展开了修定，主要系对本次发行总数低限及发售目标服务承诺申购股票数区间低限开展确立，并对应修定募集资金使用状况。实际修定具体内容如下：

一、发售目标及申购方法

修定前：

本次发行发行对象是谢保军老先生及河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）。谢保军老先生为公司大股东、控股股东，长久源为谢保军老先生持仓100%的关联企业。谢保军老先生拟申购额度不超过人民币35,000.00万余元(含本数)，长久源拟申购额度不超过人民币30,000.00万余元(含本数)。以上行为主体会以现钱方法申购本次发行的个股，累计申购额度不超过人民币65,000.00万余元(含本数)。

修定后：

本次发行发行对象是谢保军老先生及河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）。谢保军老先生为公司控投股东、控股股东，长久源为谢保军老先生持仓100%的关联企业。谢保军老先生拟申购额度不少于rmb25,000.00万余元(含本数)，不超过人民币35,000.00万余元(含本数)，长久源拟申购额度不少于rmb15,000.00万余元(含本数)，不超过人民币30,000.00万余元(含本数)。以上行为主体会以现钱方法申购本次发行的个股，累计申购额度不少于rmb40,000.00万余元(含本数)，不超过人民币65,000.00万余元(含本数)。

二、发行数量

修定前：

此次向特定对象公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，末尾数向下取整），发行新股总数不得超过178,571,428股，并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不得超过96,153,846股，长久源拟认购股份总数不得超过82,417,582股。

公司本次向特定对象发行新股的总数以证监会最后允许申请注册公开发行的股票数为标准。

若企业在此次向特定对象公开发行的利率基准日至发售日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量限制会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

修定后：

此次向特定对象公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限末尾数向上取整），发行新股总数不少于109,890,111股（含本数），不得超过178,571,428股（含本数），并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不少于68,681,319股（含本数），不得超过96,153,846股（含本数）；长久源拟认购股份总数不少于41,208,792股（含本数），不得超过82,417,582股（含本数）。

公司本次向特定对象发行新股的总数以证监会愿意申请注册公开发行的股票数为标准。

若企业在此次向特定对象公开发行的利率基准日至发售日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量上下限会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

三、募资看向

修定前：

此次向特定对象发行新股的募资总金额（含发行费）为不得超过65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将根据必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

修定后：

此次向特定对象发行新股的募资总金额（含发行费）为不少于rmb40,000.00万余元(含本数)，不超过人民币65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将根据必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

若本次发行申购对象最后申购额度小于拟采用募资总金额，企业将会对以上工程中的“补充流动资金及归还银行借款”新项目拟采用募资额度进行相关核减。

除了上述事宜外，此次向特定对象发行新股计划方案没有其他修定。

结合公司2023年第一次股东大会决议的受权，本提案不用提交公司股东大会审议。此次向特定对象发售计划方案有待深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册后才可执行。

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年5月9日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023048

河南省行星科技发展有限公司

有关向特定对象发行新股摊薄即期回报

及采用弥补收益措施有关行为主体服务承诺

（三次修改草案）的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（政办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证监会公示[2015]31号）等相关法律法规、法规及行政规章的需求，为确保中小股东权益，公司也此次向特定对象发行新股对掉期收益摊低产生的影响展开了仔细分析，并制订了弥补回报具体办法。企业的有关行为主体就确保外国投资者弥补掉期收益对策认真履行作出了承诺。详情如下：

一、此次向特定对象发售对公司股东掉期回报摊低危害

（一）计算假定和前提条件

1、假定宏观经济形势、国家产业政策、市场发展情况、今年会官方下载入口 者市场情况和公司经营状况等多个方面未出现重要不好转变。

2、假定此次向特定对象发售于2023年9月末执行进行，该结束时间仅是企业用以本计算的可能，最后以经证监会愿意申请注册并具体发售进行为准。

3、当前公司总市值为1,401,544,698股，假定此次向特定对象发行新股数量达到发售限制，即178,571,428股，该发行新股总数仅是企业用以本计算的可能，最后以经证监会允许注册认证具体发行新股总数为标准。

4、不顾及此次向特定对象发售募资应用对企业生产运营、经营情况（如主营业务收入、销售费用、长期投资）等危害。

5、企业2022年归属于母公司股东纯利润为18,745.51万余元，扣非后归属于母公司股东纯利润为14,176.84万余元。

6、假定企业2023年度归属于母公司股东纯利润、扣非后归属于母公司股东纯利润先后在去年同期的前提下依照差不多、提高10%和降低10%的盈利变化幅度计算。

7、在预测分析企业2023年末总市值时，以此次向特定对象发售前企业总市值为载体，与此同时仅考虑到此次向特定对象发售对总股本的危害，不顾及别的可能出现的股权变更事项（如资本公积转增股本、股利分派）。

8、假定企业2023年不派发现金红利，不派股，不因公积金转增总股本。该利润分配方案仅限于测算本次发行对摊薄即期回报产生的影响，具体年底分红以经企业股东大会审议申请的利润分配方案为标准。

以上假定仅是计算此次向特定对象发行新股对企业掉期收益主要财务指标的摊薄直接影响，并不代表企业对2023年生产经营情况及经营情况的分析，亦不组成财务预测，2023年企业利润的完成在于我国国家经济政策、市场发展情况、行业竞争状况、企业业务发展情况等多种因素，存在一定可变性。投资人不可由此开展决策，股民由此开展决策造成损害的，公司没有承担连带责任。

（二）对外国投资者掉期回报摊低危害

根据以上假定前提条件，企业计算了此次向特定对象发售对2023年度每股净资产指标危害，详情如下：

注：基本每股收益、稀释每股收益系依照中国证监会制订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定来计算。

从以上计算由此可见，此次向特定对象发售结束后，因募集资金投资项目经济效益并未呈现，企业掉期收益存有被摊低风险。

二、有关此次向特定对象发售摊薄即期回报的风险防范

此次向特定对象发售募资到位后，企业的总股本和资产总额将进一步增加。因为本次发行的募集资金投资项目存在一定的经营期，募集资金使用质量的呈现必须一定时间，募集资金投资项目预期收益无法短时间释放出来，公司存在短时间每股净资产和净资产回报率被摊低风险。

报请广大投资者留意此次向特定对象发售摊薄即期回报风险。

三、股东会挑选本次发行的重要性和合理化

本次发行募资的重要性和合理化详细《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》之“第四节股东会有关此次募集资金使用的可行性研究”一部分。

四、此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系，公司从事募投项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

（一）此次募集资金投资项目与公司具有业务流程之间的关系

公司主要从事金属制造、有机硅材料以及相关新产品研发、生产和销售，金属制造主要包含镀锌铁丝、镀锌钢丝、钢帘线、预应力钢丝和金刚线等。本次发行募资在扣减发行费后用以“年产量2000万多公里超细致金刚线新建项目”和“补充流动资金及归还银行借款”，项目开工建设将进一步提高金刚线商品的产能，扩张企业的核心竞争力。此次募集资金投资项目紧紧围绕公司主要业务开展战略部署，可有效提升公司主要业务营运能力，夯实企业的市场份额，提高抗风险和营运能力。

（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术性、销售市场等方面贮备状况

1、人员储备

企业采用外界引入和内部的塑造结合的人才激励机制，依据领域变化情况及公司战略规划，不断加大人才引进与培养幅度，引入和贮备杰出人才。现阶段，公司已经产生科学合理的公司治理结构架构和精益生产高效率管理模式，拥有一支阅历丰富且相对稳定的运营营销团队，为募集资金投资项目的顺利推进提供了强有力的人才支撑。

2、技术实力

公司具有“河南特殊不锈钢丝产品工程技术研究中心”、“河南省省部级企业技术中心”、“河南工业设计中心”研发平台，有较强的研发能力，而且与中钢集团郑州市金属制造研究院有限公司签署了合作合同，始终保持着新产品开发与合作发展关联。目前为止，公司已经逐步完善起以发明专利申请、实用型专利、加工工艺技术革新、标准规范为主导的核心专利权关键管理体系，具有自主进行募集资金投资项目的专业能力。

3、销售市场贮备

企业深耕细作金属制品行业很多年，凭着优秀技术水平、平稳产品质量与核心客户均构成了战略合作关系，销售市场贮备丰富多彩。在“碳排放交易、碳减排”总体目标的带动下，光伏行业迅猛发展，对金刚线市场需求持续增长。此次募集资金投资项目出台后，企业将进一步提高金刚线产品产能，把握住光伏行业发展机会，达到市场的需求。

总的来说，企业有较强的工作人员、技术性以及市场贮备，具有执行此次募集资金投资项目能力。

五、公司本次向特定对象发售摊薄即期回报的弥补具体措施

为了应对因本次发行可能发生的掉期每股净资产被摊低的现象，维护保养广大投资者利益，减少掉期收益被摊低风险，提高对股东利益的收益，公司拟采取各种对策弥补掉期收益：

（一）加速募投项目执行，提高营运能力

此次向特定对象发售中，“年产量2000万多公里超细致金刚线新建项目”具有较好的行业前景和社会效益，有利于企业扩张经营规模、提高资产实力、抵挡市场竞争风险、提升综合性竞争能力。企业将尽可能确保募集资金投资项目的建立速率，在募资及时前根据自筹经费优先资金投入，加速募投项目执行，提高营运能力，减少发行后掉期收益被摊低风险。

（二）加强募资管理方法，确保募资有效正确使用

为加强募资管理和应用，企业将依据相关法律法规、法规及行政规章的相关规定以及企业《募集资金管理办法》的需求，将募资存放在董事会决定的重点帐户规范化管理，保证财政性资金、操作规范，和接受承销商、开户行、证交所和其它有权部门的监管。

（三）不断完善公司治理，为企业发展提供制度保障

企业将严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法规及行政规章的需求，逐步完善公司治理，保证公司股东可以充分行使支配权，保证股东会可以按照法律法规、法规及《公司章程》的相关规定行使权力，做出科学合理、快速和保守的管理决策，保证独董可以认真履行职责，维护保养企业共同利益，特别是中小投资者的合法权利，保证职工监事能独立高效地履行对执行董事、高管人员及企业财务的决定权和检测权，为企业发展提供制度保障。与此同时，企业将全面提高资产的使用率，改进费用预算管理制度，加强成本控制并加强费用预算检察监督，全方位高效地控制公司运营过程中风险。

（四）逐步完善利润分配政策，提升项目投资回报机制

集团公司严格执行证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》（中国证监会公示[2013]43号）和《公司章程》利润分配政策的相关规定，十分重视公司股东的有效回报率，建立了《河南恒星科技股份有限公司未来三年（2022—2024年度）股东回报规划》。未来公司将严格遵守企业制订的分红政策及股东回报整体规划，进一步优化投资人回报机制，健全利润分配政策，提升分派政策实施的清晰度，维护保养公司股东权益，创建更加科学合理、科学合理的股东分红和运行机制，能够更好地维护保养自然人股东及股民权益。

企业报请投资人留意，制订弥补收益对策并不等于对企业未来盈利作出确保。公司将在后续定期报告中不断公布弥补掉期收益措施完成状况以及相关服务承诺行为主体承诺事项的执行情形。

六、董事、高管人员有关确保外国投资者弥补掉期收益对策认真履行承诺

董事、高管人员依据证监会有关规定，对企业弥补收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

“1、服务承诺忠诚、勤恳地做好本职工作，维护保养公司与公司股东的合法权利。

2、服务承诺不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益，都不选用多种方式违反公司规定。

3、服务承诺对于个人的职位今年会官方下载入口 者行为开展管束。

4、服务承诺不使用公司财产从业与其说做好本职工作不相干的项目投资、交易主题活动。

5、服务承诺由股东会或薪酬委员会制订的薪酬管理制度与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

6、服务承诺如公司拟执行股权激励计划，拟发布的公司股权激励的行权条件与企业弥补收益措施实施情况相挂勾。

7、始行服务承诺出示日到公司本次向特定对象发售A股个股执行结束前，若证监会和深圳交易所做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足证监会和深圳交易所该等相关规定时，本人承诺届时依照证监会和深圳交易所最新发布的要求提供填补服务承诺。

8、本人承诺认真履行本服务承诺，若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，个人想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

做为弥补收益对策有关直接责任人之一，自己若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照证监会和深圳交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。”

七、公司控股股东、控股股东有关确保外国投资者弥补掉期收益对策认真履行承诺

公司控股股东及控股股东谢保军依据证监会有关规定，对企业弥补收益对策能够获得认真履行做出如下所示服务承诺：

1、服务承诺不滥用权力干涉公司的经营管理行为，不侵吞企业利益。

2、始行服务承诺出示日到此次向特定对象发行新股执行结束前，若证监会和深圳交易所做出有关弥补收益对策以及约定的别的一个新的监管要求的，且以上服务承诺无法满足证监会和深圳交易所该等相关规定时，本人承诺届时依照证监会和深圳交易所最新发布的要求提供填补服务承诺；

3、认真履行企业制订的相关弥补回报相关措施及其对于此事做出的所有相关弥补收益对策承诺，若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的，想要依规担负对公司或投资人的补偿责任。

做为弥补收益对策有关直接责任人之一，自己若违背以上服务承诺或拒不执行以上服务承诺，自己允许依照证监会和深圳交易所等监管机构根据其制订或公布的相关规定、标准，对于他做出相应惩罚并采取有关管控措施。

特此公告

河南省行星科技发展有限公司股东会

2023年5月9日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023046

河南省行星科技发展有限公司

第七届职工监事第十一次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、大会基本概况

河南省行星科技发展有限公司（下称“企业”）第七届职工监事第十一次会议报告于2023年5月3日以当众送到、手机、微信等方法传出，大会于2023年5月8日11的时候在企业会议室召开，例会应参加公司监事三名，具体参加公司监事三名，会议由监事长谢海欣老先生组织。此次会议的举行合乎《公司法》《公司章程》及相关法律法规、法规的规定。

二、会议审议状况

经参会公司监事用心审议通过了下列决定：

（一）逐一表决通过《关于修订公司向特定对象发行A股股票方案的议案》

企业根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规并结合公司股东会的受权，对此次向特定对象发行新股计划方案展开了修定，主要系对本次发行总数低限及发售目标服务承诺申购股票数区间低限开展确立，并对应修定募集资金使用状况。原发售计划中相匹配条文修定如下所示：

3、发售目标及申购方法

本次发行发行对象是谢保军老先生及河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）。谢保军老先生为公司大股东、控股股东，长久源为谢保军老先生持仓100%的关联企业。谢保军老先生拟申购额度不少于rmb25,000.00万余元(含本数)，不超过人民币35,000.00万余元(含本数)，长久源拟申购额度不少于rmb15,000.00万余元(含本数)，不超过人民币30,000.00万余元(含本数)。以上行为主体会以现钱方法申购本次发行的个股，累计申购额度不少于rmb40,000.00万余元(含本数)，不超过人民币65,000.00万余元(含本数)。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

5、发行数量

此次向特定对象公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限末尾数向上取整），发行新股总数不少于109,890,111股（含本数），不得超过178,571,428股（含本数），并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不少于68,681,319股（含本数），不得超过96,153,846股（含本数）；长久源拟认购股份总数不少于41,208,792股（含本数），不得超过82,417,582股（含本数）。

公司本次向特定对象发行新股的总数以证监会愿意申请注册公开发行的股票数为标准。

若企业在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量上下限会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

6、募资看向

此次向特定对象发行新股的募资总金额（含发行费）为不少于rmb40,000.00万余元(含本数)，不超过人民币65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将根据必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

若本次发行申购对象最后申购额度小于拟采用募资总金额，企业将会对以上工程中的“补充流动资金及归还银行借款”新项目拟采用募资额度进行相关核减。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

此次向特定对象发售计划方案有待深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册后才可执行。

除了上述调节外，原发售计划中其他内容保持一致。详细企业2023年5月9日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于修订向特定对象发行A股股票方案的公告》。

（二）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）的议案》

由于企业对本次发行计划方案展开了修定，此次职工监事一致同意对企业2022本年度向特定对象发售A股个股应急预案进行相关修定，详细企业2023年5月9日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（三）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》

由于企业对本次发行计划方案展开了修定，此次职工监事一致同意对企业2022本年度向特定对象发售A股个股募集资金使用可行性分析报告进行相关修定，详细企业2023年5月9日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（四）表决通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施和相关主体承诺（三次修订稿）的议案》

详细企业2023年5月9日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（三次修订稿）的公告》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（五）表决通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议相关补充协议的议案》

详细企业2023年5月9日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南省行星科技发展有限公司有关与特定对象签定附起效要求的股份认购协议有关合同补充协议的通知》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（六）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》

详细企业2023年5月9日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

1、河南省行星科技发展有限公司第七届职工监事第十一次会议决议

特此公告

河南省行星科技发展有限公司职工监事

2023年5月9日

证券代码：002132证券简称：恒星科技公示序号：2023045

河南省行星科技发展有限公司

第七届股东会第十三次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开工作会议基本概况

河南省行星科技发展有限公司(下称“企业”)第七届股东会第十三次会议报告于2023年5月3日以当众送到、手机、微信等方法传出，大会于2023年5月8日9的时候在企业会议室召开。例会应参加执行董事九名，真实参加执行董事九名，合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定，大会的举办真实有效。会议由老总谢晓博老先生组织。

二、会议审议状况

大会以当场及通信投票方式已通过下列决定（周文博老先生、郭志宏老先生、张建胜老先生、杨晓勇老先生根据通信方式展开了决议）：

（一）逐一表决通过《关于修订公司向特定对象发行A股股票方案的议案》

企业根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规并结合公司股东会的受权，对此次向特定对象发行新股计划方案展开了修定，主要系对本次发行总数低限及发售目标服务承诺申购股票数区间低限开展确立，并对应修定募集资金使用状况。原发售计划中相匹配条文修定如下所示：

3、发售目标及申购方法

本次发行发行对象是谢保军老先生及河南省长久源企业管理有限公司（下称“长久源”）。谢保军老先生为公司大股东、控股股东，长久源为谢保军老先生持仓100%的关联企业。谢保军老先生拟申购额度不少于rmb25,000.00万余元(含本数)，不超过人民币35,000.00万余元(含本数)，长久源拟申购额度不少于rmb15,000.00万余元(含本数)，不超过人民币30,000.00万余元(含本数)。以上行为主体会以现钱方法申购本次发行的个股，累计申购额度不少于rmb40,000.00万余元(含本数)，不超过人民币65,000.00万余元(含本数)。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

5、发行数量

此次向特定对象公开发行的股票数依照募资总金额除于发行价明确（数值发生不够1股的，限制末尾数向下取整，低限末尾数向上取整），发行新股总数不少于109,890,111股（含本数），不得超过178,571,428股（含本数），并且不超出本次发行前总股本的30%。在其中谢保军老先生拟认购股份总数不少于68,681,319股（含本数），不得超过96,153,846股（含本数）；长久源拟认购股份总数不少于41,208,792股（含本数），不得超过82,417,582股（含本数）。

公司本次向特定对象发行新股的总数以证监会愿意申请注册公开发行的股票数为标准。

若企业在此次向特定对象公开发行的定价基准日至发行日期内产生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息、除权除息事宜，此次向特定对象发行新股的发行数量上下限会进行适当调整。在相关范围之内，股权最后发行数量由董事会或股东会受权人员依据股东会的受权于推出时结合实际情况与承销商(主承销商)、发售目标共同商定。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

6、募资看向

此次向特定对象发行新股的募资总金额（含发行费）为不少于rmb40,000.00万余元(含本数)，不超过人民币65,000.00万余元（含本数），扣减发行费后募资净收益将主要用于项目投资下列新项目：

企业：万余元

在此次向特定对象发售募资及时以前，企业将根据必须以自筹经费优先资金投入，在募资及时以后给予更换。在不影响此次募投项目前提下，董事会可根据的实际需要，对于该工程项目的募资资金投入次序和额度开展适当调整。募资到位后，如扣减发行费后具体募资净收益小于融资需求，不够一部分企业将根据自筹经费处理。

若本次发行申购对象最后申购额度小于拟采用募资总金额，企业将会对以上工程中的“补充流动资金及归还银行借款”新项目拟采用募资额度进行相关核减。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

此次向特定对象发售计划方案有待深圳交易所审批通过并且经过证监会愿意申请注册后才可执行。

除了上述调节外，原发售计划中其他内容保持一致。详细企业2023年5月9日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于修订向特定对象发行A股股票方案的公告》。

（二）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）的议案》

由于企业对本次发行计划方案展开了修定，此次股东会一致同意对企业2022本年度向特定对象发售A股个股应急预案进行相关修定，详细企业2023年5月9日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票预案（三次修订稿）》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（三）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）的议案》

由于企业对本次发行计划方案展开了修定，此次股东会一致同意对企业2022本年度向特定对象发售A股个股募集资金使用可行性分析报告进行相关修定，详细企业2023年5月9日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（三次修订稿）》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（四）表决通过《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补回报措施和相关主体承诺（三次修订稿）的议案》

详细企业2023年5月9日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺（三次修订稿）的公告》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（五）表决通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议相关补充协议的议案》

详细企业2023年5月9日发表于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议相关补充协议的公告》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

（六）表决通过《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》

详细企业2023年5月9日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）》。

关联董事谢晓博老先生、谢晓龙先生、谢保万老先生回避表决。

决议结论：允许6票，抵制0票，放弃0票。

三、独董建议

公司独立董事对此次股东会决议的有关提案发布了事先认同建议及独立性建议,详细企业2023年5月9日发表于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《河南恒星科技股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第十三次会议相关事项发表的事前认可意见》《河南恒星科技股份有限公司独立董事对公司第七届董事会第十三次会议相关事项发表的独立意见》。

四、备查簿文档

1、河南省行星科技发展有限公司第七届股东会第十三次会议决议

2、河南省行星科技发展有限公司独董对企业第七届股东会第十三次大会相关事宜公开发表事先认同建议及独立性建议

3、公司和大股东、控股股东谢保军老先生签订的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议（三）》

4、公司和长久源签订的《河南恒星科技股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股票之附生效条件的股份认购协议之补充协议（二）》

特此公告

河南省行星科技发展有限公司

股东会

2023年5月9日