深圳新型产业生物科学有限责任公司首次公开发行股票前已发行股份 发售商品流通提示性公告

证券代码：300832证券简称：新型产业公示序号：2023-050

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、此次申请办理解除限售股份的数量达到494,930,240股，占公司总股本的62.9581%。

2、此次限售股份可发售商品流通日为2023年5月12日（星期五）。

一、企业首次公开发行股票股权及上市以来股本变动状况

经中国证监会《关于核准深圳市新产业生物医学工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2020〕738号）审批，并且经过深圳交易所《关于深圳市新产业生物医学工程股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深圳上〔2020〕380号）允许，深圳新型产业生物科学有限责任公司（下称“企业”或“外国投资者”）首次公开发行股票的41,200,000股人民币普通股（A股）个股于2020年5月12日在深圳交易所科创板上市买卖。此次公开发行股票后，企业总市值由发行前370,400,000股增加到411,600,000股。

2020年8月26日，企业2020年限制性股票激励计划第一类员工持股计划750,000股挂牌交易，企业总市值由411,600,000股增加到412,350,000股。

2021年4月20日，企业2020年年度股东大会表决通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，以2020年12月31日企业总市值412,350,000股为基准，向公司股东每10股转增9股并派发现金红利10元（价税合计）。总计派发现金红利41,235.00万余元（价税合计）并转增股本371,115,000股。2021年5月21日，企业2020本年度利益分派执行结束后企业总股总股本由412,350,000股增加到783,465,000股。

2021年7月6日，结合公司2020年限制性股票激励计划第一个所属期归属结论，向激励对象定增的3,194,285股股票发行商品流通，企业总市值由783,465,000股增加到786,659,285股。

2022年6月14日，结合公司2020年限制性股票激励计划第二个解限售期的绩效考核结果，企业回购注销了532,950股并未解除限售的第一类员工持股计划，此次回购注销结束后，企业总市值由786,659,285股降低至786,126,335股。

目前为止，企业总市值为786,126,335股，在其中并未解除限售的首发前增发股票为494,930,240股。

二、申请办理解除限制股权增发股票东履行协议状况

此次申请办理解除限制股权限购股东在企业《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中进行如下所示服务承诺：

(一)股份的限购分配、自行锁住股权、增加锁住时限承诺

1、公司控股股东藏区新型产业投资管理有限公司（下称：“藏区新型产业”）服务承诺：自外国投资者股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法我们公司直接或间接性所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。如果因外国投资者开展权益分派等原因导致其持有的外国投资者股权发生变化，其依然会遵循以上服务承诺。

其持有外国投资者个股在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于经除权除息等多种因素变更后的本次发行的股价；外国投资者股票发行后六个月内与其个股持续二十个买卖日的收盘价格要低于经除权除息等多种因素调整本次发行的股价，或是上市以来六个月期终收盘价格小于经除权除息等多种因素变更后的本次发行的股价，其拥有外国投资者个股的锁住时限全自动增加六个月。

2、持仓5%之上股权股东天津市红杉聚业股份投资合伙企业(有限合伙企业)，服务承诺：自外国投资者股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法我们公司直接或间接性所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。如果因外国投资者开展权益分派等原因导致其持有的外国投资者股权发生变化，其依然会遵循以上服务承诺。

3、公司实际控制人翁先定（原执行董事）及持仓5%之上股东、董事长兼总经理饶微服务承诺：自外国投资者股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法其直接或间接性所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。如果因外国投资者开展权益分派等原因导致其持有的外国投资者股权发生变化，其依然会遵循以上服务承诺。

其持有外国投资者个股在锁住期满三年内高管增持的，高管增持价钱不少于经除权除息等多种因素变更后的本次发行的股价。外国投资者股票发行后六个月内与其个股持续二十个买卖日的收盘价格要低于经除权除息等多种因素调整本次发行的股价，或是上市以来六个月期终收盘价格小于经除权除息等多种因素变更后的本次发行的股价，其拥有外国投资者个股的锁住时限全自动增加六个月。在职位变动、辞职等情况下，其依然会忠诚执行以上服务承诺。

在相关锁住期满，在担任外国投资者执行董事期内，其每一年转让外国投资者股权不能超过之而拥有外国投资者股权总量的25%；在辞职后六个月内，不出让立即所持有的外国投资者股权；若此在外国投资者股票发行之日起六个月内申请辞职的，自申请辞职之日起十八个月内不出让其立即所持有的外国投资者股权；若此在外国投资者股票发行之日起第七个月到第十二个月中间申请辞职的，自申请辞职之日起十二个月内不出让其立即所持有的外国投资者股权。

4、做为持仓5%之上公司股东兼执行董事饶微的一致行动人，饶捷、胡毅、徐定红服务承诺：自外国投资者股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法其直接或间接性所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。如果因外国投资者开展权益分派等原因导致其持有的外国投资者股权发生变化，其依然会遵循以上服务承诺。

5、截至企业股票发行日期（2020年5月12日）已离职或直接拥有外国投资者股份的职工公司股东张勇、李宏伟、吴锦泉、李修森、易继坤、黄士杰、胡欣、钟彩青服务承诺：自外国投资者股票发行之日起十二个月内，不出售或是由他人管理方法其直接或间接性所持有的外国投资者本次发行前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购这部分股权。如在外国投资者股票发行日以前辞职的，自外国投资者股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法其立即所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购以上股权。如果因外国投资者开展权益分派等原因导致其持有的外国投资者股权发生变化，其将遵循以上服务承诺。

6、外国投资者离职人员文硕服务承诺：自外国投资者股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法其直接或间接性所持有的外国投资者公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主外国投资者复购以上股权。如果因外国投资者开展权益分派等原因导致其持有的外国投资者股权发生变化，其将遵循以上服务承诺。

(二)此次申请办理解除限制股权限购股东认真履行了以上服务承诺，此次解除限售股权相对应的各类服务承诺都已进行。

(三)此次申请办理解除限制股权限购股东没有非营利性占有发售资产的情况，企业亦没有对上述情况公司股东违规担保的情况。

三、此次解除限售股权的上市商品流通分配

1、此次解除限售股权的上市商品流通日为2023年5月12日。

2、此次解除限售股份的数量达到494,930,240股，占公司总股本的62.9581%。

3、此次解除限售股东总共16名，在其中法人股东14名，机构股东2名。

4、此次股权解除限售及发售商品流通详情如下：

注1：截止到本公告日，藏区新型产业和翁先定持有一部分先发前增发股票办了质押贷款，这部分股权撤押冻洁后就可以发售商品流通；

注2：截止到本公告日，饶微出任企业董事长兼总经理，依据上述情况作出承诺：在担任董事、高管人员期内，每一年转让股权不得超过所持有公司股份总量的25%，在辞职后六个月内，不出让立即所持有的公司股权。

四、此次解除限售前后左右公司股权结构变化情况

注：1、以上中标值如出现数量和各分项目标值总和末尾数不符合，均是四舍五入缘故而致；2、之上数据信息以美国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司最后申办结论为标准。

五、承销商的审查建议

经核实，承销商觉得：此次新型产业首次公开发行股票前已经发售限售股份解除限售总数、发售流通时间均达到有关法律法规的需求，此次解除限售股权拥有平均认真履行了首次公开发行股票时所作出的服务承诺。截止到本审查建议出示日，公司和此次解除限售股权商品流通发售有关的信息披露真正、精确、详细。

承销商关于新产业链首次公开发行股票前已发行股份发售商品流通申请情况属实。

六、备查簿文档

1、限售股份发售商品流通申请报告；

2、限售股份发售商品流通申请表格；

3、股权结构表和限售股份统计表；

4、承销商的审查建议；

5、深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

深圳新型产业生物科学有限责任公司

股东会

2023年5月9日