隆基绿能科技发展有限公司 有关“隆22可转债”预估达到转股价格往下调整要求的提示性公告

股票号:601012股票简称:隆基绿能公示序号:临2023-055号

债卷编码:113053债卷通称:隆22可转债

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

一、可转债发行发售概述

经中国证监会“证监批准[2021]3561号”文审批，公司在2022年1月5日发行了7,000万多张可转换债券，每个颜值100元，发售总金额700,000.00万余元，时限6年。息票率第一年为0.20%、第二年为0.40%、第三年为0.80%、第四年为1.20%、第五年为1.60%、第六年为2.00%。经上海交易所自律监管认定书[2022]31号文允许，企业700,000.00万余元可转换债券于2022年2月17日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“隆22可转债”，债卷编码“113053”。

依据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的相关规定与公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“募集说明书”）的承诺，企业本次发行的“隆22可转债”自2022年7月11日起可转换为根本企业股票，初始转股价为82.65元/股，全新转股价格为58.84元/股。历年来转股价格调节情况如下：

1、因为公司执行2021年本年度股东分红及资本公积转增股本计划方案，“隆22可转债”转股价格由82.65元/股调整至58.85元/股，转股价格调节执行日期是2022年6月6日（详细情况请详细企业2022年5月30日公布的有关公示）。

2、因为公司执行2022年个股期权与限制性股票激励计划，向激励对象授于员工持股计划，“隆22可转债”转股价格由58.85元/股调整至58.84元/股，转股价格调节执行日期是2022年7月13日（详细情况请详细企业2022年7月12日公布的有关公示）。

二、可转债转股价钱往下修正条款与很有可能开启状况

（一）转股价格往下修正条款

1、调整管理权限与调整力度

依据募集说明书的承诺，“隆22可转债”的转股价格往下修正条款如下所示：在本次发行的可转换债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。

以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一交易日均价间的较多者。

如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。

2、调整程序流程

如公司决定往下调整转股价格，公司将在证监会指定上市公司信息披露新闻中发表有关公示，公示调整力度和中止股权转让期内等相关信息。从转股价格调整之日起，逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。若转股价格调整日是股权转让申请日或以后，变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。

（二）转股价格修正条款预估开启状况

1、上次不打算调整的现象

2022年10月19日，经公司第五届股东会2022年第七次会议审议根据，董事会确定此次暂时不履行“隆22可转债”转股价格往下调整的权力，且不久的将来6个月（即2022年10月20日至2023年4月19日），如再度开启“隆22可转债”转股价格往下修正条款，企业亦不明确提出往下调整计划方案；在这段时间以后（从2023年4月20日起重算），如再度开启“隆22可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“隆22可转债”转股价格往下调整的权力（详细情况请详细企业2022年10月20日公布的有关公示）。

2、此次预估触发的状况

自2023年4月20日起止2023年5月8日，企业收盘价已经有十个交易时间小于本期转股价格的85%（50.01元/股）。若将来20个交易日有五个交易日企业股价再次达到法定条件，将可能开启“隆22可转债”的转股价格往下修正条款。

依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》要求，“在转股价格调整标准开启当天，上市企业理应召开董事会决议再决定是否调整转股价格，在次一交易时间股市开市前公布调整或者是不调整可转债转股价钱的提示性公告，并依据募集说明书或是重组报告书的承诺立即执行后面决议流程和信息披露义务。上市企业未按照本款要求执行决议程序流程及信息披露义务的，视作此次不调整转股价格。”企业将依据上述标准规定，根据企业具体情况执行决议和信息披露法律义务。

三、风险防范

企业将依据我们公司募集说明书的承诺和法律法规规定，于开启“隆22可转债”的转股价格往下调整标准后确定此次是不是调整转股价格，并立即履行信息披露义务。烦请广大投资者关心企业后面公示，注意投资风险。

特此公告。

隆基绿能科技发展有限公司股东会

二零二三年五月九日

股票号:601012股票简称:隆基绿能公示序号:临2023-056号

债卷编码:113053债卷通称:隆22可转债

隆基绿能科技发展有限公司

有关参与2023年陕西省管辖区上市企业

投资人团体接访日暨2022年度

业绩说明会的通知

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

核心内容提醒：

●会议召开时长：2023年5月16日（星期二）15:00-17:00

●会议召开方法：互联网平台互动交流

●互联网直播地址：“全景图项目路演”（http://rs.p5w.net）

一、业绩说明会种类

为促进上市企业规范运作、持续发展，提高上市公司信息清晰度，加强与广大投资者交流与沟通，进一步提升投资者关系管理水准，陕西省上市公司协会依据陕西证监局安排部署，协同深圳全景网络有限责任公司举行“2023年陕西省管辖区上市企业投资人团体接访日暨2022年度业绩说明会”主题活动。

到时候，公司管理人员将采取交流平台与投资人进行网络交流沟通，热烈欢迎广大投资者踊跃参加。

二、业绩说明会举行的时间以及方法

（一）举办时长：2023年5月16日（星期二）15:00-17:00

（二）举办方法：互联网平台互动交流

（三）互联网直播地址：“全景图项目路演”（http://rs.p5w.net）

三、参与人员

总经理李振国老先生，执行董事、财务主管刘学文女性，独董郭菊娥女性，董事长助理刘晓东老先生及相关负责人。

四、投资人参与方法

投资人可以从2023年5月16日15:00-17:00登陆“全景图项目路演”（http://rs.p5w.net）团体接访日公司网站提出的问题页面开展提出问题。

五、联系电话

（一）联络单位：董事会办公室

（二）联系方式：029-81566863、029-86519912

（三）联络发传真：029-86689601

（四）联系邮箱：longi-board@longi.com

六、其他事宜

公司本次业绩说明会举办后，投资人可登陆“全景图项目路演”（http://rs.p5w.net），挑选公司后查询此次业绩说明会的举办情况和具体内容。

特此公告。

隆基绿能科技发展有限公司股东会

二零二三年五月九日

股票号:601012股票简称:隆基绿能公示序号:临2023-057号

债卷编码:113053债卷通称:隆22可转债

隆基绿能科技发展有限公司

有关公司担保的推进公示

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对具体内容的实际、精准和完整性承当某些及法律责任。

核心内容提醒：

●被担保人：隆基绿能科技发展有限公司（下称“企业”）全资子公司、户用分布式系统业务流程客户。

●担保额度：企业最近新增加为控股子公司隆基乐叶光伏科技公司（下称“乐叶光伏”）、隆基（中国香港）商贸有限公司（下称“中国香港隆基”）、LONGi(Netherlands)TradingB.V.（下称“西班牙隆基”）的产品销售给予银行保函总计23,649.45万余元（依据2023年4月28日费率换算金额为，如果没有特别提示，本公告中额度货币金额为）。截止2023年4月30日，企业为控股子公司供应链融资业务流程所提供的具体担保余额为179,201.43万余元；乐叶光伏为户用光伏发电贷业务流程所提供的担保金担保余额为400万。

●是否存在质押担保：乐叶光伏为公司发展光伏贷业务流程客户提供的担保金贷款担保，由代理商给予质押担保。

●对外担保逾期总计总数：0

●截止到2023年4月30日，公司及子公司担保余额为148.44亿人民币，占公司最近一期经审计公司净资产的23.89%，在其中企业对分公司及子公司之间的担保余额为144.94亿人民币，对外开放担保余额为3.50亿人民币，企业没有对大股东和控股股东以及关联人公司担保，亦无贷款逾期贷款担保。

一、贷款担保进度概述

（一）贷款担保状况

1、结合公司及分公司业务运营必须，企业最近新增加为控股子公司乐叶光伏、中国香港隆基、西班牙隆基产品销售给予金融机构保函金额总计23,649.45万余元（依据2023年4月28日费率换算金额为），实际担保期以票据承诺为标准。

2、结合公司与合作金融机构已签订的供应链融资业务流程协议及承诺，企业为供应链融资业务流程项下相关全资子公司支付责任担负连带担保责任，担保额度最高为40亿人民币，担保期至这项业务协议书所有执行结束才行。截止2023年4月30日，企业具体给予担保余额为179,201.43万余元。

3、为了支持企业户用光伏发电业务发展，公司全资子公司乐叶光伏和银行、代理商进行光伏贷业务关系，由合作金融机构向合乎银行贷款条件的客户购买企业光伏发电系统给予贷款业务，代理商为客户购买企业光伏发电系统的银行借款给予连带责任担保，乐叶光伏依照客户股权融资总额的一定比例给银行缴交担保金，担保期至最后一笔贷款还清，代理商为乐叶光伏担保金贷款担保给予质押担保。截止2023年4月30日，乐叶光伏为根本业务流程客户提供的担保金担保余额为400万。

（二）担保决策制定

企业第五届股东会2022年第十次大会、2023年第一次股东大会决议审议通过了《关于2023年公司及全资子公司间担保额度预计的议案》《关于2023年为控股子公司提供担保预计暨关联交易的议案》《关于2023年为户用分布式光伏贷业务提供保证金担保的议案》（主要内容详细企业2022年12月31日、2023年2月3日公布的有关公示），允许下列贷款担保预估事宜：

1、允许2023本年度企业为控股子公司公司担保、控股子公司间相互之间贷款担保、全资公司为公司发展提供担保新增加信用额度总计不得超过400亿人民币。之上担保额度包含新增加贷款担保及原来贷款担保贷款展期或续险。受权公司管理人员落实措施相关的事宜，授权期限自股东大会审议根据日至2023年12月31日。

2、允许2023年公司为子公司给予新增加担保额度不得超过15亿元人民币，担保对象包含但是不限于西安隆基氢能源科技公司下属公司等企业子公司。受权公司管理人员落实措施相关的事宜，授权期限始行事宜经股东大会审议根据日至2023年12月31日。

3、允许公司及分公司2023年为与银行合作的户用光伏发电贷业务流程所提供的担保金担保余额限制不超过人民币2亿人民币。受权老总或者其受权人，在相关业务流程范围内实际业务，并签订相关合作合同、信件等必需文档，授权期限始行事宜经股东大会审议根据之日起不得超过12月。

此次新增加贷款担保事宜在相关股东会和董事会预估受权范围之内，不用再行提交公司股东会和股东大会准许。

二、贷款担保的重要性、合理化

企业为子公司贷款担保是为支持分公司业务发展，企业对分公司日常生产经营风险性及管理决策可以有效操纵，能够及时操控其资信情况，贷款担保严控风险。

依据业务发展需要，乐叶光伏为户用光伏发电贷业务流程的今年会官方下载入口 者公司担保，将有利于进一步拓展分布式系统业务市场，符合公司共同利益。光伏贷业务流程客户的有关股权融资需合乎银行审批标准，且客户组装光伏发电的发电盈利能够为他们提供第一还款来源，然后由代理商为乐叶光伏担保金贷款担保给予质押担保，担保风险相对性可控性。

三、股东会建议

之上贷款担保事宜能够满足公司及分公司日常运营必须，符合公司总体发展战略规划。有关贷款担保在企业2023年度贷款担保预估和受权范围之内，不需要再行递交股东会和股东大会审议。

四、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截止到2023年4月30日，公司及子公司担保余额为148.44亿人民币，占公司最近一期经审计公司净资产的23.89%，在其中企业对分公司及子公司之间的担保余额为144.94亿人民币，对外开放担保余额为3.50亿人民币，企业没有对大股东和控股股东以及关联人公司担保，亦无贷款逾期贷款担保。

特此公告。

配件：被担保人基本概况

隆基绿能科技发展有限公司股东会

二零二三年五月九日

配件：被担保人的相关情况

被担保人乐叶光伏、中国香港隆基、西班牙隆基为公司发展合并报表范围内全资子公司，被担保人个人信用稳步增长，不会有危害被担保方偿债能力指标的重要或有事项，其主要情况如下：

续表：

企业：万余元