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交易商协会依法查处违反规定债券代持买卖 多个组织被给予自我约束处罚
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新闻通稿5月8日，我国银行间交易商协会（下称“交易商协会”）网站发布报道称，最近，交易商协会根据开展调查发觉，大连银行等众多组织存有债券代持买卖等违规。在其中，大连银行根据做市业务方法，每天翻转进行交易相反的方向、结算速率不同类型的现券交易，股权代持利率债活跃性券，且规模庞大；江西银行等三家银行内控实行不紧或形式化，未合理评定买卖合理化，做为中间方以融资券交易或做市等形式参加债券代持买卖传动链条，买卖订单数和额度比较大；粤财信托未认真履行商品管理员岗位职责，有关集合信托为股权代持债卷损益表兑付提供帮助；某股票基金有关从业者私底下参加分配股权代持买卖。经交易商协会2023年第8次、第9次自我约束处罚会议审议确定，已对于该组织和个人给予相对应自我约束处罚。
做市做为银行间根基组织，肩负着提升市场利率、推动价格发现的重要意义，应切实提高做市交易水平，完善内控制度和风险管控，保证合规管理稳定获客，“真做市、做真市”。与此同时，资管计划是银行间债权投资买卖交易关键参加者，商品管理员应当按照有关监管要求和自我约束标准规定，认真履行管理员岗位职责，提升从业者个人行为监管，标准举办各类业务流程，有效防范违反规定买卖产生。
交易商协会表明，下一步，将切实加强银行间买卖自律管理，制订健全有关自我约束标准，增加违反规定买卖整治力度，不断地净化处理市场情况，维护保养销售市场正常运转纪律。（杨洁）
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