国泰信利三个月按时对外开放纯债发起式 证券基金对外开放认购、赎出 及变换业务流程的通知

公示送出去日期：2023年5月8日

1公示基本资料

注：（1）本基金第十五个封闭期为2023年2月9日（含）起止2023年5月8日（含）。依据本基金《基金合同》和《招募说明书》的有关规定，本基金托管人决定自2023年5月9日（含）起止2023年5月15日（含）阶段的工作中日，本基金接受投资者的认购、提现及变换业务申请。自2023年5月16日（含）起止2023年8月15日（含）止，为本基金的第十六个封闭期，封闭式期限内本基金不予办理认购、赎出、变换或相关业务。

（2）本基金不往投资者公布市场销售，希望各位投资人注意。

2日常认购、赎出业务办理时限

本基金的封闭期为自股票基金合同生效日（包含股票基金合同生效日）起或自每一开放期完毕之日次日（包含该日）起3个月期间。本基金第一个封闭期为自股票基金合同生效日（包含该日）起止3个月后相匹配日前一日（包含该日）期间。下一个封闭期为第一个开放期完毕之日次日（包含该日）起止3个月后相匹配日前一日（包含该日）期间，依此类推。如该相匹配日不会有相匹配日期，则相匹配日调整到该相匹配日所属月度的最后一日；如该相匹配日属于非工作中日，则顺延到下一工作中日。本基金在密闭期限内不予办理认购与提现业务流程，都不挂牌交易。

本基金申请办理基金份额的认购和赎出开放日为对外开放期内每一个工作中日，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。在密闭期限内，本基金不予办理认购与提现业务流程。

本基金申请办理认购与赎出业务开放期为每一个封闭期完毕之日后第一个工作中日（包含该日）起不得少于5个工作日日而且一般不超过20个工作日日，实际期内由基金托管人在封闭期结束之前公示表明。

本基金第十五个封闭期为2023年2月9日（含）起止2023年5月8日（含）。依据本基金《基金合同》和《招募说明书》的有关规定，本基金托管人决定自2023年5月9日（含）起止2023年5月15日（含）阶段的工作中日，本基金接受投资者的认购、提现及变换业务申请。自2023年5月16日（含）起止2023年8月15日（含）止，为本基金的第十六个封闭期，封闭式期限内本基金不予办理认购、赎出、变换或相关业务。

如果在对外开放期限内产生不可抗拒或其他情形导致股票基金无法按时对外开放或需根据基金合同暂停申购与赎出业务，基金托管人有权利合理调整认购或赎出业务流程办理的时候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相关因素清除之日下一个工作中日起，再次测算该开放期时长。

股票基金合同生效后，如出现一个新的股票交易市场、证交所股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒体上通告。

3日常认购业务流程

3.1申购金额限定

投资者每笔认购最低总金额1.00元（含申购费）。

各销售机构对本基金最少申购金额及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。

3.2申购费

本基金基金份额的基金申购费率如下所示：

申购费由基金认购申购人担负，在投资者认购基金认购时扣除，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记结算等相关费用。

3.3别的与认购有关的事宜

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒体上通告。

基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金不断营销方案，定时和经常性地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低股票基金营业费用。

4日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回。每笔赎出申请办理最少份额为1.00份，若某基金份额持有人赎出的时候在销售机构保存的基金认购不够1.00份，则该次赎出时要一起赎出。

各销售机构对本基金最少赎回份额有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。

4.2赎回费

赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。对连续持有期小于7日的基金份额持有人收取赎回费率，将全额的记入基金资产；对连续持有期善于或等于7日的基金份额持有人收取赎回费率，将不会小于赎回费率总额25%记入基金资产，未归于基金资产的那一部分用于购买申请注册评估费和其它必需手续费。

本基金的赎回费率如下所示：

（注：赎回份额拥有时间的计算，以这个市场份额在注册登记机构的备案日算起。）

4.3别的与赎出有关的事宜

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在规定媒体上通告。

基金托管人能够在没有违反有关法律法规及基金合同约定的前提下依据市场状况制订股票基金不断营销方案，定时和经常性地进行股票基金不断促销活动。在股票不断促销活动期内，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，对投资者适度降低股票基金营业费用。

5日常变换业务流程

“基金转换业务流程”就是指投资人在某个销售机构拥有国泰基金管理有限公司（下称“本基金托管人”）管理的开放型基金基金认购后，可以将其持有的基金认购立即转换成本基金托管人管理的且由同一销售机构售卖的别的开放型基金基金认购，而无需先赎出已所持有的基金认购，再认购总体目标股票基金的一种运营模式。基金转换业务流程适合所有已经在同一销售机构选购本基金托管人所管理的任一基金份额的投资者、投资者、达标境外企业投资人和人民币合格境外企业投资人。

5.1变换花费

基金转换费用由转走和转到基金申购费退差价和转走基金赎回费率两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及赎回费率来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。

5.1.1转到基金交易退差价费：依照转到股票基金与转走基金基金申购费率的差值扣除退差价费。转走股票基金额度对应的转走基金申购费率小于转到基金基金申购费率的，退差价利率为转到基金转走基金基金申购费率差值；转走股票基金额度对应的转走基金申购费率高过或等于转到基金基金申购费率的，退差价费为零。

5.1.2转走股票基金赎回费率：按转走股票基金正常的赎出后的赎回费率收费。

5.2本基金转换业务流程开启状况

①本基金还支持变换本基金托管人集团旗下开通了变换业务商品。

②同一股票基金A/C类市场份额中间不能实现变换。

③若涉及到由中国证券登记结算有限责任公司出任注册登记机构基金的转变业务流程仅限根据本基金托管人销售银行柜台方式申请办理。

5.3重要提醒

①基金转换最低申请办理为1.00份，各基金转换最低申请办理市场份额详细有关公示及要求。如投资人在单一销售机构拥有单支股票基金的市场份额小于要求时，需一次性全额的转走。每笔转到申请办理不会受到转到股票基金最少认购额度限定。各销售机构对本基金最少变换市场份额有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。

②基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该市场销售机构销售的本基金托管人集团旗下管理方法基金，且拟转走股票基金及拟转到股票基金已经在该销售机构开启变换业务流程。

③本基金托管人集团旗下新开售股票基金的转变业务流程要求，以到时候公告为准。

④根据本基金托管人网络交易平台申请办理基金转换业务相关事项请参阅本基金托管人发布的股票基金网络交易有关交易规则或公示等相关资料。

⑤本基金托管人有权利依据市场状况或相关法律法规转变调节以上转化的程序流程和有关限定，在执行日前按照《信息披露办法》的相关规定，在最少一种证监会特定的信息披露媒体公示。

⑥本基金托管人集团旗下管理方法基金的转变交易规则的解释权归本基金托管人全部。

6基金代销机构

6.1销售组织

国泰基金管理有限公司销售银行柜台

详细地址：上海市虹口区公平路18号8栋楼嘉昱商务大厦16层-19层

顾客服务专线运输：400-888-8688，021-31089000

发传真：021-31081861网站地址：www.gtfund.com

6.2别的基金代销机构

上海市好买基金销售有限公司、广州中实达广私募投资有限责任公司、上海市攀赢私募投资有限责任公司、上海市基煜基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司。

风险防范：本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。投资人投向本基金托管人管理方法基金时要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律条文，了解基金新产品的具体情况，选取与自身风险分析能力及风险承受度相符的股票基金，并注意投资风险。

特此公告

国泰基金管理有限公司

2023年5月8日