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证券投资顾问组织须守好从业道德底线
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择远
据统计，截止到5月5日，近年来，起码有七地证监委对11家证券投资顾问组织下达13份采用责改、中止新增客户、出示警示函等举措的决策。
投资咨询业务是基本性的金融市场中介机构。有关机构和专业人员在从业环节中，恪守合规管理是道德底线，这也是维护投资人以及相关人的合法权益，保护资产市场监管的必定之事。
一方面，有关机构和从业者要遵规守纪，不接触法律法规“底线”。《证券法》确定了证券投资顾问组织和从业者从业证券业务业务流程不可有些个人行为。因此，机构及从业者在从业环节中，一定要严格遵守有关法律法规的需求，对什么可以做、什么不可以做都需要不在话下。
另一方面，有关机构和从业者不可做虚假性宣传策划。从全国各地证监委发布的处罚决定来说，好几家组织只因为存有虚假性个人行为挨罚。例如，深圳市德讯在开展证券投资咨询业务营销中存在“应用单一客户数据分析、顾客感谢视频进行宣传宣传策划，存在一定虚假性”“某些业务员面向用户推荐商品时会虚假性描述”等情形；上海海能证券投资顾问有限责任公司、海顺证券投资顾问有限责任公司上海分公司等企业的那一部分职工在宣传中存在虚报、虚假、虚假性宣传策划及郑重承诺利润的个人行为。这些都不合乎《证券投资顾问业务暂行规定》的有关规定，并不符合投资者适当性管理方法的需求。
实际上，近些年，监督机构一直不断加大对证券投资顾问机构监督力度，并特别强调证券投资顾问组织不得对服务水平和以往销售业绩开展虚报、虚假、夸大其词、虚假性的品牌宣传。
即然有关法律法规早已明确规定，监督机构也特别强调，为什么也有有关机构和从业者屡次接触管控“底线”，甚至一些并多次挨罚？小编认为这最后都指向一个“利”字。“君子爱财，君子爱财”，有关机构和从业者一定要坚守底线，依法合规从业，不敢碰管控“底线”。毕竟对于违纪行为，监督机构一直依照“零容忍”工作原则，持续推进监管执法，依法进行严厉查处。
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