申港证券有限责任公司 有关南通市国盛信息科技集团股份有限公司2022年度持续督导追踪汇报

申港证券有限责任公司（下称“申港证券”或“承销商”）做为南通市国盛信息科技集团股份有限公司（下称“国盛智科”、“企业”）首次公开发行股票并且在新三板转板的承销商，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，承担国盛智科上市后的持续督导工作中，并提交本持续督导追踪汇报。

一、持续督导工作概况

二、承销商和保荐代表人存在的问题及整改落实情况

本持续督导期内，承销商和保荐代表人没有发现国盛智科存有基本问题。

三、重大隐患事宜

公司现阶段面临的挑战要素关键如下所示：

（一）竞争优势风险性

1、技术性升级迭代风险

以高档数控机床为中心的智能制造装备产业链就是典型的技术密集领域，技术革新是推动智能制造装备行业发展的关键要素。全世界智能制造装备产业链尖端技术、国际市场、高端商品大部分由法国、日本、国外少数几个资本主义国家智能制造装备跨国企业把握、掌控，技术实力大幅度领跑，中国类似公司整体处在跟跑环节。假如企业未来在新式技术性研发方向中出现重要错判，无法实时跟进更加高效的新技术路经，技术成果产业发展比较严重未达到预期，或出现海外优秀企业关于新技术性提升技术封锁，执行科技封锁，根据推动技术创新构建一个新的技术要求等情况，则企业技术革新、新产品研发可能遇阻，从而遭遇市场竞争力降低、商品级别下沉、利润率下降的风险性。

2、专利权被仿造、被侵犯版权风险性

智能制造装备项目研发难度高、成本相对高，中国际市场我国内企业偏少，但是其辽阔的行业发展前景和相对较高的收益率仍能吸引竞争对手持续进到。智能制造装备硬件软件技术性最后集成化于产品类别，根据提高产品特性、扩大产品卖点充分发挥，市场里极少数竞争对手因技术创新能力过多或科研投入大等因素，很有可能挑选立即仿造别人专利权技术设备，或者进行外观专利侵权。伴随着中高档目标市场发展趋势持续稳步发展，无法完全清除极少数竞争者仿造企业具有自主知识产权的各种中高端智能制造装备，或者直接执行外观专利侵权，从而对企业生产运营造成严重不良影响风险。

（二）运营风险

1、关键原料、购入零部件价格波动风险

企业数控车床、智能化自动化流水线及武器装备构件所需要的原料主要包含铸铁、废旧钢材、冷轧板、热轧钢等，此类原料均从中国市场选购，市场需求比较充裕。需要购入的零部件主要包含数控机床；主轴轴承、滚珠丝杆、线性导轨等机械部件；回转台、数控刀、摇头、光栅尺、伺服电机等基础件。在其中，数控机床、回转台、光栅尺及伺服电机等重要从美国经销商在中国的地区代理处选购，购入零部件一般根据价格行情与供应商谈判，并和达标、出色的服务商维持长期性业务关系关联。

相信随着运营规模不断扩大，关键原料、购入零部件采购数量都将持续增长，关键原料、购入零部件价格调整对企业的危害也会有所增加，尤其是基本原料铸铁、废旧钢材等价格调整产生的影响比较明显，如果企业无法及时向下游企业转移成本或通过一些方式消化吸收原料涨价压力，关键原料、购入零部件价格调整则可能造成企业经营效益的变化。

（三）行业风险

1、销售市场市场竞争激烈风险性

企业定位为尤其是以高档数控机床为中心的高端制造业销售市场，所遇到的销售市场生存压力主要来源于以法国、日本、国外发达国家及其台湾省的优秀企业为代表高端数控车床生产商，及部分中国具备较强的核心竞争力的中高档数控机床公司。遭受行业竞争日益加剧产生的影响，企业需要持续加大技术性科研投入，推动新技术的应用应用，若企业在激烈的市场竞争中没法维持自已的核心竞争力，行业竞争影响力将受到一定的影响，进而对企业的生产运营和发展方向造成不利影响。

（四）环境分析风险性

1、一部分进口的关键部件供给的风险性

世界经济形势依然比较复杂不容乐观，要求恢复不稳不均衡，企业一部分关键零部件如少许高端、繁杂型号生产制造所需要的数控机床、光栅尺等应从法国、意大利等海外国家和地区购置，若有关国家和地区由于受国际性贸易保护及国际局势危害，如中国临时又难以选中可以替代的合格供应商，则遭遇一部分关键零部件供给不足或交货期比较长的风险性。

四、重要违反规定事宜

在持续督导期内，企业不会有重要违反规定事宜。

五、主要财务指标的变化原因和合理化

2022年，公司主要财务报表如下所示：

企业：元

2022年，企业主要财务指标见下表所显示：

2022年度，公司主要财务报表及指标值变化的缘故如下所示：

经营活动产生的净现金流量较上年同期降低71.36%，主要系今天原料付款提升而致。

综上所述，企业2022年度关键财务报表及财务指标分析变化具备科学性。

六、核心竞争力变化趋势

2022年，企业核心竞争优势未出现不好转变，详细如下：

（一）市场优势

公司具有将近二十多年的机床制造历史时间，始终秉持匠人精神，在锻造工艺技术性、精密零件加工技术性、热处理设备、机床防护技术以及传动技术等机械制造基础层面积累了丰富的经验，掌握了一批拥有丰富设计制造工作经验的高级技术工人，培育了一支产品研发人才和高级技工构成专业产品研发团队。坚持不懈高精度、快速、高效率、性能稳定的产品研发发展战略，紧紧围绕下游企业的使用场景和特殊需求开展科研开发，分别在误差范围、稳定性、复合型成套设备生产加工、性能卓越武器装备构件、二次开发和优化等五大智能制造装备核心技术行业积淀产生关键技术，在金属切削数控车床行业总体技术实力做到中国领先水平。企业已发展成为中国不可多得的取得成功研发出五轴联动数控机床等高档数控机床以实现量产的新起智能制造装备商，在五轴联动加工核心、立式镗铣数控加工中心、快速龙门加工中心等商品行业逐步形成竞争能力，努力推动五轴联动等高端装备制造产业化过程。

（二）武器装备构件生产制造优点

企业长期致力于性能卓越铸造件、高质量高精密钣焊接件、基础件开发设计，为世界领先的智能制造装备公司提供配套高精密钣焊接件和铸造件，紧随全球领先，不断提高高端制造业水准，始终保持高档构件生产制造优点，具体表现在：一是企业根据自己武器装备构件设计方案、工艺技术性，与数控车床、智能化自动化流水线生产制造等前面联动发展，以高品质的板材、高性能构件确保数控车床完成“高精度、快速、高效率、性能稳定”；二是企业自产自用的武器构件及关键基础件占数控机床制造成本费占比比较高，根据降低购入阶段及其提升自产自销构件秘方、加工工艺降成本，大大降低了数控车床产品成本，有益于保持相对较高的总体利润率和营运能力水准；三是企业纵向一体化的全产业链配套设施水平为原料供应的时效性、生产制造的稳定提供了有力的确保，可以对客户定制化要求做出快速反应，武器装备构件全产业链配套设施更惊现企业的经济效益优点，提高了企业市场竞争力。

（三）顾客优点

企业二十多年来一直深耕细作并致力于智能制造装备领域，专注于研发生产“高精度、快速、高效率、性能稳定”的商品，持续为全国知名生产制造企业及其世界领先智能制造装备公司提供智能制造装备、配套设施武器装备构件与服务。企业在同一个世界各国领跑生产商顾客协作、沟通交流的过程当中，可以辨证消化吸收其优秀的开发体制、品控管理、经营模式、公司文化等，掌握全球先进的技术性、领域、行业动态，推动自我发展。同时公司致力于创建与维护较好的客户关系管理，一直秉承用户为中心，成就客户，并根据企业应用领域，大力开拓下不一样应用领域销售市场，建立多领域比较广泛的客户基础。经过多年稳健发展与发展，企业在项目研发、产品品质及售后服务层面都已树立良好的企业形象，并和一批核心客户设立了战略合作关系。

（四）管理优势

企业通过与世界领先智能制造装备公司的合作关系，学习与参考了前沿的运营管理工作经验，深入开展品质与高效率并举、兼具成本管理的管理制度建设。在质量管理工作，企业根据ISO9001产品认证海关部门AEO高级认证，设立了全面质量管控机制和专利权管理模式，实行卓越绩效管理，并已经获得“深圳市长质量奖”。在成本管理这方面，企业实行精益生产，根据严格遵守成本管控规章制度并协助高效的监管和激励制度，即从设计方案、购置、生产制造、检测出供货等众多环节的全过程控制，构成了很强的成本费控制力。在管理效益层面，公司组织架构务求架构设计扁平化设计，降低沟通交流层级，优化工作流程，构建数字化管理服务平台，包含购置、生产制造、营销推广、办公室等，在加速信息内容的传递、剖析、反馈和互通的与此同时清除了传送阻碍，为企业经营管理效能提升带来了适用和保障。

（五）服务特色

数控车床中下游主要用途普遍。售前服务，企业专业化技术性售后服务团队深层次需求场景挖掘客户需求，给予智能制造系统一体化解决方案，实现产品与中下游多元化、多元化的使用场景紧密结合连接；售后服务，企业为用户提供技术支持，帮助企业了解机械操作，检修设备正常运行。企业设立了健全技术支持管理体系，配置了专门维修工程师，开启线上报障、线上技术服务，保证2小时之内回应，24小时之内赶到现场清查常见故障、处理问题。集团公司每本年度分配数控车床大维保主题活动，对于核心客户数控车床卖出2年之内质保，可以免费拆换一部分易耗配件，保证让今年会官方下载入口 者安心，企业技术专业、优质的服务水平赢得了顾客的高度认可。

（六）产品优势

公司凭借创新性的技术性、平稳优质产品质量、高品质优质的服务，描绘了产品研发核心、技术领先品牌形象，在行业内具有很高的名气、品牌效应，商品具有一定的品牌效应。做为新起金属切削机床民企的意味着，企业已经与国内外知名智能制造装备公司设立了战略合作关系，能够了解领域、商品前沿科技动态性，及时掌握和掌握顾客最新发布的要求，清晰地开展工艺设备提高与产品优化升级，保证产品在竞争中维持市场优势。

七、研发费用转变及开发进度

2022年，企业科研投入5,136.29万余元，同比下降0.67％，占主营业务收入比例为4.42%。企业新获授权发明专利37项，在其中发明专利申请2项，实用型专利25项，外观专利10项；另获软件著作1项，注册商标7项。截止到报告期末，企业总计有着专利权327项，在其中发明专利申请36项，实用型专利186项，外观专利84项，软著5项，注册商标14项，CE认证2项。

2022年，企业持续保持项目研发和新产品开发设计上的投入，特别是关键基础件的研发测试和批量生产资金投入。完工高精密控温生产加工、检验、生产车间，以适应关键部件生产制造对周围环境温、环境湿度的要求越来越高，新资金投入进口的数控外圆磨床、磨床、内外磨床、圆锥数控磨床、龙门加工中心FMS生产流水线等设施，用以关键部件的零部件的生产加工，根据美化环境和资金投入机器设备提升关键部件的制造能力、技术实力和产品稳定性。

八、新增加业务流程进度是不是和早期信息公开一致

不适合。

九、募资使用情况及是不是合规管理

（一）募资基本概况

1、具体募资金额及结算时间

依据中国证监会于2020年5月26日开具的《关于同意南通国盛智能科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2020〕1000号），并且经过上海交易所允许，企业向公众发行股权人民币普通股（A股）个股3,300亿港元，募资总金额57,321.00万余元，坐扣包销及保荐费3,257.22万余元（没有企业增值税）后募资为54,063.78万余元。另扣减律师代理费、财务审计及验资费套餐、法律规定信息公开等其它发行费2,017.59万余元（没有企业增值税）后，募资净收益为52,046.19万余元。以上募资已经全部到帐并且经过天健会计师事务所（特殊普通合伙）认证，对其出示《验资报告》（天健验〔2020〕232号）。

2、募集资金使用及盈余状况

截止到2022年12月31日，企业总计应用募资35,102.68万余元，具体情况如下：

企业：万余元

注1：数控车床研发基地新项目，募资已按照计划竣工结项，将多余资产751.05万余元转到企业已有资金帐户，并且对该募资重点帐户办了注销登记；

注2：以上差别系企业以自筹资金预先支付发行费434,393.28元，在其中发行上市服务费用及其它杂费304,245,28元，合同印花税130,148.00元。这部分发行费尚未从募资中更换。

截止到2022年12月31日，公司具有1个募集资金专户、1个理财账户。报告期，公司已注销3个募集资金专户，募资储放情况如下：

企业：元

（二）募集资金使用是不是合规管理

截止到2022年12月31日，国盛智科募资储放与使用合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规及文件信息要求，对募资展开了专用账户存储重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形，不会有违规募资的情况。

十、大股东、控股股东、执行董事、监事会和高管人员的持仓、质押贷款、冻洁及高管增持状况

（一）大股东、控股股东、执行董事、监事会和高管人员立即持仓状况

截止到2022年12月31日，公司控股股东、控股股东、执行董事、监事会和高管人员立即持仓情况如下：

（二）执行董事、公司监事、高管人员、关键专业技术人员间接持股状况

董事、公司监事、高管人员与关键专业技术人员根据南通市协众、南通市聚首间接性拥有外国投资者股权。在其中，南通市协众拥有外国投资者4.14%股权，南通市聚首拥有外国投资者3.26%股权。董事、公司监事、高管人员与关键专业技术人员拥有南通市协众、南通市聚首合伙份额情况如下：

1、南通市协众

2、南通市聚首

截止到2022年12月31日，公司控股股东、控股股东、执行董事、监事会和高管人员所持有的公司股权都不存有质押贷款、冻洁及高管增持的情况。

十一、上海交易所或承销商觉得理应表达意见的其他事宜

无。

保荐代表人：张军王东方

申港证券有限责任公司

2023年5月4日