云南铜业有限责任公司 有关举办2022年年度股东大会工作的通知

证券代码：000878证券简称：云南铜业公示序号：2023-017

债卷编码：149134债卷通称：20云铜01

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开工作会议基本概况

（一）股东会届次：2022年年度股东大会

（二）会议召集人：云南铜业有限责任公司（下称企业）第九届股东会

（三）会议召开的合理合法、合规：经2023年4月13日举行的企业第九届股东会第十次会议审议根据，允许举办企业2022年年度股东大会（股东会决议公示已经在2023年4月17日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上公布）。

此次股东会会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

（四）会议召开日期和时间：

现场会议举办时间是在：2023年5月9日在下午14:00。

网上投票时间是在：2023年5月9日，在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为：2023年5月9日早上9:15-9:25，9:30-11:30，在下午13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年5月9日早上9:15至在下午15:00阶段的随意时长。

（五）会议召开方法：此次股东会采用当场网络投票和网上投票相结合的。企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

自然人股东只能选当场网络投票、深圳交易所交易软件网络投票、深圳交易所互联网系统网络投票中的一种表决方式，同一投票权发生反复决议以第一次合理决议结论为标准。

（六）大会的除权日：2023年4月27日

（七）参加目标：

1、在2023年4月27日持有公司股份的优先股公司股东或者其委托代理人；于2023年4月27日在下午收盘的时候在中国结算深圳分公司在册的企业整体优先股公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东。

2、董事、监事会和高管人员。

3、企业聘用律师。

4、依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员

（八）现场会议地址：云南昆明市盘龙区华云路1号中铜商务大厦3222会议厅。

二、会议审议事宜

（一）此次股东大会审议事宜

表一：此次股东会提议编号实例表

（二）此次股东大会审议的事宜已经从董事会和职工监事表决通过，现提交公司股东大会审议，具备合规性和全面性。所述决议事宜公布如下所示：

1.提议6《云南铜业股份有限公司2022年董事会工作报告》已经在企业第九届股东会第十次会议中表决通过，具体内容见发表于2023年4月17日巨潮资讯网里的《云南铜业股份有限公司2022年度董事会工作报告》；

2.提议7《云南铜业股份有限公司2022年监事会工作报告》已经在企业第九届职工监事第六次会议中表决通过，具体内容见发表于2023年4月17日巨潮资讯网里的《云南铜业股份有限公司2022年度监事会工作报告》；

3.别的提议均早已企业第九届股东会第十次大会、第九届职工监事第六次会议审议根据。

别的提议具体内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻媒体公布的《云南铜业股份有限公司第九届董事会第十次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第九届监事会第六次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》《云南铜业股份有限公司关于公司2022年度利润分配预案的公告》《云南铜业股份有限公司关于2023年度授信及融资计划的议案》《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的公告》《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的公告》。

公司独立董事将于此次年度股东大会就2022年工作问题进行个人述职。

三、提议编号常见问题

股东会对多种提议设定“总提案”（总提案当中包括累积投票提议，累积投票提议需此外填写选举票数），相匹配的提案编号为100。公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票制提案以外的其他全部提案表述同样建议。

四、大会备案事宜

1、备案时长：2023年4月28日早上8:30—11:30，在下午13:30—17:30

2、备案地址：云南昆明市盘龙区华云路1号中铜商务大厦证券事务部公司办公室（3310室）

3、备案方法：当场备案方法为主导，针对外地公司股东可以用信件或发传真方法办理登记。

4、对受托履行投票权人需申报和决议时递交文件信息规定

（1）公司股东列席会议：持法人代表全新营业执照副本复印件（须盖公章）、法人代表法人授权书（须签名并盖章）、出席人身份证件、法人代表股东账户卡、股东账户卡；

（2）自然人股东列席会议：持股东账户卡、持仓证实、个人身份证登记信息；由他人列席会议的，需扶持自然人股东法人授权书（详见附件）、身份证扫描件、受委托人个人身份证登记信息；

（3）QFII：凭QFII资格证书影印件、法人授权书、股东账户卡复印件及受委托人身份证补办登记；

常见问题：参加现场会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本在场。

5、大会联系电话

此次股东会开会时间大半天，参会公司股东及意味着交通出行、吃住费用自理。

联系电话

详细地址：云南昆明市盘龙区华云路1号中铜商务大厦3310公司办公室。

邮政编码：650224手机联系人：韩锦根

手机：0871-63106792发传真：0871-63106792

五、参与网上投票的实际操作步骤

此次年度股东大会，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票。

（参与网上投票时涉及到具体步骤必须表明的具体内容文件格式详见附件1）

六、备查簿文档

（一）云南铜业有限责任公司第九届股东会第十次会议决议；

（二）云南铜业有限责任公司第九届职工监事第六次会议决议。

特此公告。

云南铜业有限责任公司股东会

2023年4月17日

附件一：

参与网上投票的操作流程

一、网上投票程序

1.优先股的网络投票编码与网络投票通称：网络投票编码为“360878”，网络投票称之为“云铜网络投票”。

2.填写决议建议或竞选投票数

此次股东会提案属于非累积投票提案，填写决议建议:允许、抵制、放弃。

3.公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长：2023年5月9日的股票交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。2.公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件的投票程序

1.根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为：2023年5月9日早上9:15至在下午15:00阶段的随意时长。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件二：法人授权书

1.受托人名字（名字）：

受托人拥有上市公司股份的特性数量：

2.受委托人名字：身份证号：

3.对此次股东会提议的确立网络投票建议标示（可按住表格式列报）；未明确网络投票标示的，理应标明是不是受权由委托人按自己的观点网络投票。

4.法人授权书发证日期：有效期：

5.受托人签字（或盖公章）；受托人为企业法人，理应盖上单位印章。

此次股东会提议决议建议实例表

证券代码：000878证券简称：云南铜业公示序号：2023-014

债卷编码：149134债卷通称：20云铜01

云南铜业有限责任公司

第九届职工监事第六次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业有限责任公司（下称云南铜业或者公司）第九届职工监事第六次会议报告于2023年4月3日以加密邮件方式传出，大会于2023年4月13日以当场方式为云南昆明市盘龙区华云路1号中铜商务大厦会议室召开，大会需到公司监事5人，实到公司监事5人，会议由监事长高行芳女性组织。大会的集结、举办合乎《公司法》和《公司章程》的相关规定。到场公司监事通过多方面探讨，经书面形式决议的形式决议并通过了如下所示提案:

一、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年年度报告全文》。

职工监事对企业2022年年度总结报告和编写决议程序流程进行了详细审批，表达意见如下所示：

审核确认，职工监事觉得股东会编制与决议云南铜业有限责任公司2022年年报程序适用法律法规、行政规章及证监会的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了上市公司具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

二、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年年度报告摘要》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

三、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度财务决算报告》。

本报告尚要递交企业2022年年度公司股东交流会决议。

四、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2023年度财务预算方案》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

五、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度利润分配预案》；

企业2022本年度利润分配预案为：以2022年底总市值2,003,628,310股为基准，向公司股东每10股发放股利4元（价税合计），总计分派股利rmb801,451,324元，没有进行资本公积转增股本。股票分红总金额占此次股东分红总金额比例为100%。此次分派股利rmb801,451,324元，总公司剩下盈余公积1,057,738,427.80元累计期值至下一年度。

此次分配预案公示后到执行期内，如公司股本产生变化，公司拟维持分派总金额不会改变，依照调节每一股比例的基本原则开展适当调整。

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》。

本应急预案要递交企业2022年年度股东大会决议。

六、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度监事会工作报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度监事会工作报告》。

本报告尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

七、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度ESG（环境、社会责任和公司治理）报告》。

八、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年生态环境年度工作报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年生态环境年度工作报告》。

九、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》。

公司监事会对公司内控自我评价报告表达意见如下所示：

（一）公司根据证监会和深圳交易所的有关规定规定，遵照内控制度的原则，根据企业具体情况，不断完善了遮盖企业众多环节的内控制度，确保了公司生产生产经营活动活动顺利进行，保障了公司财产的安全详细。

（二）公司内控组织架构详细、运行合理，确保了企业健全内控制度而进行的关键活动执行和监督。

（三）报告期，企业未出现违背《企业内部控制基本规范》以及公司有关内控制度的情况。

（四）企业开具的内控评价汇报对企业内控制度基本建设、关键控制测试、存有的缺陷和问题及改进方案实施措施等多个方面内容进行了详解和表明，也符合企业内控各项任务运作状况的客观分析。

职工监事觉得，公司内控自我评价报告全方位、真正、清晰地体现了公司内控的具体情况。

十、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司2023年度风险评估报告》；

十一、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于中国铝业财务有限责任公司风险评估的议案》；

为保证企业存放云铝会计有限公司（下称云铝代理记账公司）的财产安全、信贷业务实施的合规，企业聘用信永中和会计事务所对云铝会计公司的经营资质证书、业务流程与风险情况展开了评定。依据信永中和会计事务所开具的《关于中铝财务有限责任公司2022年12月31日风险评估审核报告》，云铝代理记账公司具备合法的《金融许可证》《营业执照》，没有发现云铝代理记账公司存有违背中行银保监会出台的《企业集团财务公司管理办法》要求的情况，各类监管指标均符合该方法第三十四条的相关要求，没有发现云铝会计公司风险管理存有重大缺陷。公司和云铝会计公司开展信贷业务严控风险、财产安全。

该提案属关联方交易，依据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，独董对该项提案展开了事先认同，并做出单独建议，关联董事逃避该提案的决议。

十二、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之标的资产2022年度业绩承诺实现情况的专项说明》；

该提案属关联方交易，依据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，独董对该项提案展开了事先认同，并做出单独建议，关联董事逃避该提案的决议。

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于非公开发行股票之2022年度业绩承诺实现情况的专项说明》。

十三、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，《云南铜业股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

十四、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于2023年度授信及融资计划的预案》；

紧紧围绕2023本年度生产运营必须，不断拓展融资渠道，保证企业财产安全，2023本年度公司及分公司拟将各金融企业申请办理综合授信额度总共1,613.12亿人民币（实际信用额度以金融企业审核为标准），2023年底融资额不超过人民币170亿人民币，实际融资额将视公司及分子公司的具体生产运营、项目建设情况要求明确。

西南地区铜业拆迁项目为企业重点建设项目，根据基本建设必须，由企业西南地区铜业子公司做为融资主体进行股权融资事宜。

本应急预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

十五、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的预案》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于2023年调整子公司担保额度的公告》。

本应急预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

十六、以5票赞同，0票抵制，0票放弃，表决通过《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的预案》；

主要内容详细公司在同一天在规定信息公开新闻中公布的《云南铜业股份有限公司关于2023年度为控股子公司提供担保计划的公告》。

本应急预案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

特此公告

云南铜业有限责任公司职工监事

2023年4月17日

云南铜业有限责任公司

有关2022本年度募资储放与应用情况的专项报告

依据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳交易所下发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及相关公告格式要求，云南铜业有限责任公司（下称“我们公司”、“云南铜业”）制订了《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。详细如下：

一、募资基本概况

（一）非公开发行募资状况

依据我们公司2022年第二次股东大会决议决议，经中国证监会证监批准[2022]1853号《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》文档审批，我们公司以公开增发名义向中国国有企业产业结构调整股票基金有限责任公司等15家特殊投资人增发新股303,949,750股，每股面值rmb1.00元，发行价rmb8.80元/股，募资总额为rmb2,674,757,800.00元，中信证券股份有限责任公司扣减证券承销承销费17,771,031.20元（含进项税）后，云南铜业接到中信证券股份有限责任公司转到募资rmb2,656,986,768.80元。扣减公开增发证券承销承销费用rmb16,765,123.77元，扣减其他一些发行费rmb1,049,774.12元（含验资费套餐rmb94,339.62元、新股上市评估费rmb286,745.05元、合同印花税668,689.45元），募资净收益金额为2,656,942,902.11元。

该次募资结算时间为2022年11月4日，此次募资及时状况早已天职国际会计事务所（特殊普通合伙）检审，并且于2022年11月7日出具了“天职业类型字[2022]17255-6号”汇算清缴报告。

（二）年度募集资金使用情况及盈余状况

截止到2022年12月31日，企业募集资金使用及盈余情况如下：

截止到2022年12月31日，企业募集资金专户账户余额为1,493,829.68元。

二、募资管理方法状况

（一）募资资金管理办法状况

我们公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、政策法规、行政规章和企业章程的相关规定，制订修定了《云南铜业股份有限公司募集资金使用管理办法》（下称“《募集资金管理办法》”），对募资推行专用账户存放规章制度，对募资的储放、应用、项目实施管理、投资项目变动及应用情况的监管等方面进行了要求。

依据《募集资金管理办法》要求，本董事会准许在中行云南支行建立了募资重点帐户，仅限于我们公司公开增发募资的存储应用，不作为别的主要用途。募资存放在股东会批准的专用账户规范化管理，专用账户不可储放非募资或用于其它应用领域。

（二）募资三方监管协议状况

依据《募集资金管理办法》的需求，我们公司和承销商中信证券股份有限公司与中行云南支行签署了《募集资金三方监管协议》。募资三方监管协议与深圳交易所三方监管协议样本不会有重要差别，募资三方监管协议获得了认真履行。

（三）募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，募资存放情况如下：

二、

三、年度募资具体应用情况

（一）募集资金投资项目（下称“募投项目”）的项目执行情况

2022本年度，我们公司总计以募资资金投入募投项目总共265,593.70万余元，在其中回收云铜集团所持有的迪庆有色板块38.23%股份资金投入187,480.53万余元，补充流动资金及归还银行借款资金投入78,113.17万余元。实际应用情况详细“附注：募集资金使用状况一览表”。

（二）募投项目前期资金投入及更换状况

2022本年度，我们公司不会有募投项目前期资金投入及更换状况。

（三）用闲置募集资金临时补充流动资金状况

2022本年度，我们公司不会有用闲置募集资金临时补充流动资金状况。

（四）对闲置募集资金开展现金管理业务、项目投资产品类别状况

2022本年度，我们公司不会有对闲置募集资金开展现金管理业务、项目投资有关产品状况。

（五）用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况

2022年度，我们公司不会有用超募资金永久性补充流动资金或偿还银行借款状况。

（六）超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象

2022年度，我们公司不会有超募资金用以建设中的项目以及新新项目（包含收购资产等）的现象。

（七）结余募集资金使用状况

2022年度，我们公司不会有应用盈余募资状况。

（八）募集资金使用的其他情形

2022年度，我们公司不会有募集资金使用的其他情形。

四、变动募投项目的项目执行情况

2022年度，我们公司未发生变化募投项目的项目执行情况。

五、募集资金使用及公布存在的问题

截止到2022年12月31日，我们公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和我们公司《募集资金管理办法》的有关规定立即、真正、精确、全面地公布了2022年度募资的储放与应用情况，不会有违规募资的现象。企业对募资的流向和工作进展均属实依法履行公布责任，企业募集资金使用及公布不会有基本问题。

附注：募集资金使用状况一览表

云南铜业有限责任公司

二二三年四月十三日

附注：

募集资金使用状况一览表

编制单位：云南铜业有限责任公司

企业：rmb万余元

注1：依据《2021年度非公开发行A股股票预案》，若具体募资金额（扣减发行费后）低于以上新项目拟资金投入募资总金额，在最终决定的此次募投项目范围之内，企业将按照实际募资金额，调节进而确定募资的优先等级及各类目地实际投资总额，募资不够由企业自筹资金处理。调整投资额与募资服务承诺投资额合计数差别系支付发行花费而致。

注2：以上“年度达到的经济效益”156.97万余元，依据迪庆有色板块12月份纯利润乘新增加占股比例38.23%测算。