华海清科有限责任公司 有关参加开设无锡华海金浦自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）的通知

证券代码：688120证券简称：华海清科公示序号：2023-017

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●项目投资基金名称及投资目标：无锡华海金浦自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）（暂定名，以市场监督管理部门最后核准注册登记为标准，下称“华海金浦股票基金”），关键投向半导体行业等行业自主创业期企业和非上市成长性企业。

●投资额及真实身份：华海金浦股票基金融资规模达31,000万余元，华海清科有限责任公司（下称“企业”）做为有限合伙拟以自筹资金注资13,500万余元认缴制该基金的基金市场份额，占华海金浦基金募集总额的43.55%。

●本项目投资事宜并不属于关联方交易，亦不组成资产重组。

●有关风险防范：

1、华海金浦股票基金现阶段仍然处于筹划环节，未完成工商登记，待开设后有待在中国证券投资中基协执行登记程序流程，本事宜实施步骤尚存在一定的可变性；

2、基金设立中存在可能会因合作伙伴无法缴足认缴资本等客观因素，造成股票基金无法取得成功募足，具体募资及多方缴纳注资状况很有可能存在不确定性；

3、投资私募基金具备项目投资时间长、流通性较劣等特性，公司本次参加的股票基金回报率可能面临比较长的投资收益率。交易行为受法律法规、宏观经济政策、产业周期、投资方向经营管理等诸多要素产生的影响，有可能出现难以实现预期收益率、不可以切实有效退出的风险性。

一、境外投资简述

（一）境外投资基本概况

为了能拓展训练公司市场布局，探索与发现新的业务的机会突破点，充足依靠专业投资机构在半导体材料等相关领域区位优势和融资能力，提升投资方式，提升企业的资金使用效益，并且通过股权投资基金创变主营业务联动发展，提高企业市场竞争力和持续盈利专业能力。2023年4月14日，企业签订了《无锡华海金浦创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙协议》，企业拟作为有限合伙以自筹资金13,500万余元申购华海金浦基金认购，占华海金浦基金募集总额的43.55%。此次交易中企业没有对别的投资者服务承诺保底收益或者进行撤出贷款担保。

（二）境外投资的审批流程

依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，此次境外投资事宜早已企业总经理办公会表决通过，不用提交公司股东会和股东大会审议。以上项目投资事宜不构成关联方交易事宜，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

二、私募投资基金基本概况

（一）私募投资基金基本概况

1、基金托管人状况

名字：上海金浦自主创新股权投资管理有限责任公司

统一社会信用代码：91310000MA1FL0DD6G

成立年限：2015年10月30日

公司类型：有限公司（自然人投资或控投）

注册资金：3,000万人民币

公司注册地址：上海市崇明区新申路921弄S区2号308室

法人代表：吕厚军

业务范围：一般项目：股权投资管理，投资管理，资本管理，商务咨询。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

登记状况：上海金浦自主创新股权投资管理有限责任公司已经在中国证券投资中基协登记在私募基金管理人，备案编号为P1063861。

股东情况：

2、执行事务合伙人/普通合伙一状况

名字：珠海横琴岛埔创企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）

统一社会信用代码：91440400MAC6NJXK5L

成立年限：2022年12月28日

公司类型：合伙企业

认缴出资额：3,500万人民币

关键经营地：上珠海市横琴下村27号第四层

执行事务合伙人：上海市远见卓识建材有限公司

业务范围：一般项目:企业经营管理;信息咨询服务（没有批准类信息咨询服务）;大会及展览策划;商务代理代办业务;营销策划;技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用;专业设计服务;机构文化艺术交流主题活动。（除依法须经批准的项目外,凭企业营业执照依规独立许可项目）

股东情况：

3、普通合伙二状况

名字：上海市埔元曾企业管理有限公司

统一社会信用代码：91310230MAC0WYE480

成立年限：2022年9月21日

公司类型：有限公司（个人独资）

注册资金：10万人民币

关键经营地：上海市崇明区新河镇新申路921弄2号(上海市富新开发区)

法人代表：何明轩

业务范围：一般项目：企业经营管理；信息咨询服务（没有批准类信息咨询服务）；社会经济咨询服务项目；大会及展览策划；品牌营销；营销策划；信息技术咨询服务项目；办公服务；程序开发；图文设计制作；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

股东情况：何明轩拥有100%股份

（二）关联性或其他利益关联表明

1、截止到本公告公布日，基金管理员和普通合伙与公司控股股东、控股股东、执行董事、高管人员不会有关联性或其他利益分配；公司持股5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有合作者就职的现象。此次项目投资事宜不属于关联方交易。

2、截止到本公告公布日，基金管理员和普通合伙上海金浦自主创新股权投资管理有限责任公司、珠海横琴岛埔创企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）的关联企业上海金浦国调企业并购股权基金合伙制企业（有限合伙企业）、南京市金浦时尚自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）和上海金浦新型产业股权基金合伙制企业（有限合伙企业）持有公司股份占总市值占比分别是1.64%、0.47%和0.23%。

三、股权投资基金基本概况

（一）股权投资基金的相关情况

1、基金名称：无锡华海金浦自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）（暂定名，以市场监督管理部门最后核准注册登记为标准）

2、组织结构：合伙企业

3、管理规模：rmb31,000万余元

4、基金托管人：上海金浦自主创新股权投资管理有限责任公司

5、执行事务合伙人：珠海横琴岛埔创企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）

6、业务范围：私募股权投资基金管理方法、股权投资公司管理和服务（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）（以市场监督管理部门最后核准注册登记为标准）

7、存续期限及投资期：除非是本协议另有约定，华海金浦股票基金存续期限为伴年，自华海金浦股票基金之创立之日起测算，包含投资期、管理以及撤出期两阶段。

华海金浦股票基金之投资期投案自首个交易日开始计算至以下情形中先产生之时才行：（1）第一个交易日开始计算的第叁周年纪念期满之时；或（2）认缴出资总金额（毁约合作伙伴之认缴出资以外）全部采用结束之时（包含为付款至存续期限期满需要收取的基金费用、付款决策联合会在交易期限内早已准许的投资项目或者对现有的投资项目开展追加投资的目的所作的有效预埋）；（3）产生执行事务合伙人停止事情且替任的执行事务合伙人无法如期造成；（4）拥有有限合伙企业利益之75%的有限合伙确定停止投资期。

项目投资期结束后至存续期限期满期间为管理以及撤出期，华海金浦股票基金除存续期性活动外不得参加一切加盟项目。存续期性活动指：（1）拥有、处理以及以其他方法解决华海金浦基金投资和其他财产；（2）对决策联合会在交易期限内早已准许的投资项目来投资；（3）付款有关的基金费用；（4）从业其他非融资活动；及其（5）为之上目地而必须的别的主题活动。

为华海金浦股票基金的经营必须，经管理员允许，且合伙人会议一致通过，投资期或管理以及撤出期能延长，增加期一般不超过叁年，具体增加时限以合伙人会议决定为标准；或者由执行事务合伙人依据约定书而相对应减少。

8、基金备案：华海金浦股票基金将于基金设立之后在中国证券投资中基协进行备案。

9、拟认缴出资构造：截止到本公告公布日募资各合作伙伴认缴出资情况如下：

注：截止本公告日，企业尚未注资，后面将根据股票基金缴款通知执行注资责任。

（二）股权投资基金管理模式

1、管理机制及运行机制：上海金浦自主创新股权投资管理有限责任公司为华海金浦基金的基金管理员。华海金浦股票基金设决策联合会，由五名专职委员构成。决策委员会委员由管理员开展人事任免，在其中企业有权利候选人一名委员会，金浦投资基金管理有限公司有权利候选人一名委员会，上海金浦自主创新股权投资管理有限责任公司有权利候选人三名委员会。

决策联合会重点对营销团队递交的投资项目（以及撤出）开展决议并给出决定。华海金浦股票基金的所有新项目都应得到企业候选人委员会等在内的决策联合会三分之二（含）以上委员会允许，即可根据。

2、管理费用：项目投资期限内，依照每一位有限合伙的实缴出资的2%/年，以三年期测算而取的基金存续期内管理费用总金额，管理费用测算将不会因基金存续期的变化而变动。

上海金浦自主创新私募基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“金浦创新基金项目”）为华海金浦股票基金基金托管人所管理的另一只私募股权投资基金，为防止金浦创新基金项目项下的股本金反复测算并支付管理类专业花费，故管理员免去金浦创新基金项目在华海金浦股票基金中的管理费用。

有限合伙在每一次向华海金浦股票基金实缴出资到帐时，并向华海金浦基金开户付款此笔认缴出资额相对应的管理费用，华海金浦股票基金将在5个工作日后将这个管理费用全额的付给管理员。

3、利润分配与亏本分摊

华海金浦科学基金撤出所得的收益除本协议另有规定的均不能用于追加投资，应尽早（最晚不得超过华海金浦股票基金接到该等可以分派资产后15个工作日左右）在大多数合作伙伴间进行分割。

来自某一加盟项目所获得的可分派收益，需在所有参与该投资项目合作伙伴间依照项目投资成本分摊占比而区划；来自临时性项目投资以及其它现钱或货币性可分派收益需在全部合作伙伴间依照实缴资本占比而区划（之上统称“可分派收益”）。将普通合伙及金浦创新基金项目应得可分派收益按照上述形式进行分派。与此同时其他可分派收益依照下列顺序进行分派（下列分配模式里的“有限合伙”都不包括金浦创新基金项目）：

(1)退还有限合伙之总计实缴资本：100%退还截止于分派时段有限合伙的总计实缴资本（包含但是不限于截止到该时段全部已经发生的基金费用），直到各有限合伙均撤回其实缴资本；

(2)付款有限合伙优先选择收益：在退还截止于分派时段有限合伙的总计实缴资本以后，依照有限合伙缴纳实缴资本的顺序向有限合伙进行分割，主要方法如下所示：

(a).以第一笔实缴出资额为基准，向此笔实缴出资的有限合伙付款自华海金浦股票基金接到第一笔实缴出资之日起计算至华海金浦股票基金接到第二笔实缴出资之日开始按8%的日化单利测算的盈利；

(b).以截止于华海金浦股票基金接到第二笔实缴出资之日所有实缴出资为基准，分别往已实缴出资的有限合伙付款自华海金浦股票基金接到第二笔实缴出资之日起计算至接到第三笔实缴出资之日开始按8%的日化单利测算的盈利。各有限合伙分到的盈利按照其截止于第二笔注资具体交款日实缴出资测算；

(c).按照上述（a）（b）以此推导，直到全部实缴资本获得了自交款日开始计算至最后一笔实缴资本交款日期内按8%的日化单利测算的盈利；

若有剩下，再次按下列顺序进行分派：

(a).付款全部有限合伙的实缴资本自华海金浦股票基金接到最后一笔出资具体交款日至第一次退还实缴资本（按此条a款之承诺）之日期内按8%的日化单利测算的盈利；

(b).付款第一次退还实缴资本后剩下实缴资本在第一次退还之日至第二次退还实缴资本之日期内按8%的日化单利测算的盈利；

按照上述（a）（b）以此类推，直到全部有限合伙的剩下实缴资本在没被退还期内完成按8%的日化单利测算的盈利。

本款分派称之为“优先选择收益”；

(3)填补收益：如果在向有限合伙付款优先选择收益后仍有账户余额，则须将突破一部分向普通合伙二上海市埔元曾企业管理有限公司进行分割，直到总计做到（优先选择收益÷80%×20%）金额；

(4)80/20分派：之上分派以后依然存在余额，在其中80%归入有限合伙，20%归入普通合伙二上海市埔元曾企业管理有限公司。

普通合伙根据上述（3）和（4）所得的额度称之为“业绩考核分为”

（5）如遇到有限合伙市场份额调节，应按照变更后的实缴资本重算分派额度，并进行相应的分派调节。

因有限合伙贷款逾期缴纳注资向华海金浦医保基金支付的合同违约金，计为华海金浦基金其他收益，需在整体合作伙伴（但不包含付款该等违约金有限合伙）中间按照其实缴资本占比进行分割。

华海金浦基金存续期限期满前，管理员应负其一切办法将华海金浦基金投资转现，防止以货币性形式进行分派；但是若依据管理人的独立思考觉得货币性分派更加符合整体合伙人的权益，即在合乎相关法律法规前提下，由管理员建议并且经过拥有有限合伙企业利益75%的合作伙伴允许，能够货币性形式进行分派。

（三）项目投资基金投资方式

1、投资范围及投资方法

以私募股权投资基金的形式，在股权投资基金范围内项目投资。关键投向半导体行业相关公司，如集成电路芯片、半导体材料、感应器、分立器件、半导体器件等领域；可协助投向智能制造、信息科技、新能源技术等别的行业。投资阶段可包括自主创业期企业和非上市成长性企业。

2、投资建议

在均衡整体盈利、风险性、流动性关联下，资产关键看向风险性比较低、流通性比较好的初创期型、成长性企业。

3、激励制度

依规挑选适用退出策略，包含但是不限于：

（1）发售：被投资企业在海内外推出（IPO），合伙制企业售卖该上市公司股票；

（2）股份和/或收益权转让：向被投资企业股东或其它适度的投资人出让或者部分股份/收益权；

（3）售卖公司：与被投资企业中的所有公司股东一起向地区或海外第三方售卖全部被投资企业；

（4）复购：被投资企业或者其原股东回购由合伙制企业有着的利益；

（5）转股：合伙制企业可向某上市企业售卖合伙制企业在被投资企业的股权以换取该上市公司股权；

（6）结算：被投资企业开展结算。

（四）重要工作人员就职表明

董事、公司监事、高管人员、持仓5%之上股权股东、公司控股股东、控股股东以及执行董事、公司监事、高级管理人员等行为主体，未拥有或申购华海金浦基金认购，未能华海金浦股票基金及其基金托管人中就职。

四、境外投资对上市公司财务情况的危害

此次投入的股票基金不容易列入企业合并报表范围。此次投入的资金来源为企业自筹资金，要在确保主营顺利开展前提下所作出的决策，不会对公司的经营情况和经营业绩产生不利影响，且不存在损害上市企业及整体股东利益的情形。

五、对外开放投资风险剖析

1、华海金浦股票基金现阶段仍然处于筹划环节，未完成工商登记，待开设后有待在中国证券投资中基协执行登记程序流程，本事宜实施步骤尚存在一定的可变性；

2、基金设立中存在可能会因合作伙伴无法缴足认缴资本等客观因素，造成股票基金无法取得成功募足，具体募资及多方缴纳注资状况很有可能存在不确定性；

3、投资私募基金具备项目投资时间长、流通性较劣等特性，公司本次参加的股票基金回报率可能面临比较长的投资收益率。交易行为受法律法规、宏观经济政策、产业周期、投资方向经营管理等诸多要素产生的影响，有可能出现难以实现预期收益率、不可以切实有效退出的风险性。

企业将围绕总体经济环境，深层次了解掌握产业链发展动向，高度关注标底工程项目的优选、投入的实施步骤及其投融资管理等工作，根据与其它投资者共承担风险的形式，降低项目投资过程的可变性，减少投资亏损或亏钱的风险性，维护保养公司及公司股东权益。与此同时，企业将依据华海金浦股票基金后面工作进展，严格执行相关法律法规要求，执行有关信息披露义务。烦请广大投资者注意投资风险。

特此公告

华海清科有限责任公司

股东会

2023年4月15日