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中证协将要运行 2023年券商投行业务质量评估
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本报讯记者周尚伃
4月14日，《证券日报》现场记者证券公司处获悉，为贯彻落实全面推行股票发行注册制改革创新，催促证券公司回位尽职，产生从业质量与技术专业信誉的市场化制约机制，依据《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，中证协拟深入开展2023年券商投行业务质量评估。
具体而言，2023年券商投行业务质量评估期是2022年1月1日至12月31日，评为项目有2022年1月1日至11月30日时间段内新办理的投行项目（12月份新办理的新项目列入下一年点评）。此次点评目标是过程中有实施项目的超级80家承销商，评价项目遮盖期内电脑主板、创业板股票、科创板上市先发和再融资项目，总共1979个。
从实际评价方法来说，项目评估选用罚分方法，在工程从业品质标准分数上依据扣分标准开展扣除，直到0分。评价体系标准分成100分，包含从业质量评估基准分60分（关键体现先发、再融资项目的申请品质状况，包含新项目撤否状况、惩罚处罚及消极个人行为信息等）、内控评价基准分20分（关键体现证劵公司投资银行业务内控制度和社会治理体系的总体基本建设运行状况）、业务流程管理点评基准分20分（关键体现证劵公司投行项目内控管理过程控制实效性和工作底稿数字化管理的规范性水准等状况）三类指标值。
上年12月份，中证协发布初次投资银行业务质量评估结论。在其中，申万宏源证券承销保荐、国元证券、广发证券、华泰联合、中金证券、兴业证券、中原证券、长江证券承销保荐、东方证券、安信证券、五矿证券、恒泰证券等12家券商投行当选A类，也有中投证券、东兴证券、中信证券等50家企业被选为B类，中德证券、华金证券、华安证券等15家企业被选为C类。
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