深圳中科蓝讯科技发展有限公司 2022本年度募资储放与应用情况的专项报告

证券代码：688332证券简称：中科蓝讯公示序号：2023-029

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

依据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和上海交易所下发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证指数发〔2022〕14号）的相关规定，现就深圳中科蓝讯科技发展有限公司（下称“企业”或“我们公司”）2022本年度募资储放与应用情况重点表明如下所示。

一、募资基本概况

(一)具体募资金额资产结算时间

依据中国证监会《关于同意深圳市中科蓝讯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准〔2022〕848号），我们公司由主承销商中国国际金融有限责任公司选用余额包销方法，向公众发行人民币普通股（A股）个股3,000亿港元，股价为每一股rmb91.66元，总共募资274,980.00万余元，坐扣未税包销和证券承销花费12,861.55万余元（具体未税包销及证券承销费为13,061.55万余元，早期已预付款200万余元）后募资为262,118.45万余元，已经从主承销商中国国际金融有限责任公司于2022年7月12日汇到我们公司募资资金监管账户。另扣减律师代理费、审计验资费、法律规定信息公开等其它与发售权益性证券直接相关的新增加外界花费（没有企业增值税）2,995.69万余元及其早期预付款的未税包销及保荐费200万余元后，公司本次募资净收益为258,922.76万余元。以上募资及时状况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并对其出示《验资报告》（天健验〔2022〕3-63号）。

(二)募集资金使用和节余状况

额度企业：rmb万余元

注：差别为支付发行花费税费，公司在2023年3月24日已经将此根据募集资金专户花费的税费由一般户退还至募集资金专户

二、募资管理方法状况

(一)募资管理方法状况

进一步规范募资管理和应用，提升资金使用效益和经济效益，维护债权人权益，我们公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证指数发〔2022〕14号）等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业具体情况，建立了《深圳市中科蓝讯股份有限公司募集资金管理制度》（下称“《管理制度》”）。依据《管理制度》，我们公司对募资推行专用账户存放，在机构开设募集资金专户，并连着承销商中国国际金融有限责任公司于2022年7月12日分别向我国银行股份有限公司深圳布吉分行、建设银行股份有限公司深圳中心区分行、农业银行有限责任公司深圳分公司和兴业银行银行股份有限公司深圳后海分行签署了《募集资金存储三方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。三方监管协议与上海交易所三方监管协议样本不会有重要差别，我们公司使用募资时就已经严苛遵循执行。

(二)募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，我们公司有9个募集资金专户、3个大额存款帐户、1个存定期帐户和4个保本理财帐户，募资储放情况如下：

额度企业：人民币元

注：募集资金专户开户行我国银行股份有限公司深圳坂田分行与《三方监管协议》签署方我国银行股份有限公司深圳布吉分行非同一分行，系因我国银行股份有限公司深圳布吉分行为我国银行股份有限公司深圳坂田分行的所管分行，深圳坂田分行对外宣传民事诉讼权利和责任都由深圳布吉分行具有与担负。

三、年度募资的具体应用情况

(一)募集资金使用状况一览表

募集资金使用状况一览表详细本报告配件1。

(二)募集资金投资项目发现异常状况的表明

我们公司募集资金投资项目未发现异常状况。

(三)募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明

企业研发基地工程项目与发展和科技专用基金不另行造成经济收益，对企业间接性造成经济收益。研发基地工程项目会以公司具有主营业务为基本，紧紧围绕将来战略发展规划，合理布局研发方向，进一步提升商品整体实力，提高企业技术性研发能力。发展趋势和科技专用基金有利于企业把握住中下游AIoT领域高速发展的发展机遇，在新技术行业普遍合理布局，促使企业可持续发展观。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

我们公司不会有变动募集资金投资项目的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

年度，我们公司募集资金使用及公布不会有基本问题。

六、会计事务所对企业本年度募资储放与应用情况开具的鉴证报告的结论性意见和建议

天健会计师事务所（特殊普通合伙）觉得：公司管理人员编制2022本年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证指数发〔2022〕14号）的相关规定，如实陈述了企业募资2022本年度具体储放与应用情况。

七、承销商对企业本年度募资储放与应用情况开具的重点核查报告的结论性意见和建议

经核实，承销商觉得：企业2022本年度募资储放与应用情况合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《管理制度》等相关法律法规和制度文件的相关规定，对募资展开了专用账户存储重点应用，并立即依法履行有关信息披露义务，募资实际应用情况与公司已经公布状况一致，找不到变向更改募集资金用途和危害股东利益的现象，不会有违规募资的情况。

综上所述，承销商对企业2022本年度募资储放与应用情况情况属实。

八、手机上网公示配件

1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关深圳中科蓝讯科技发展有限公司2022本年度募资储放与应用情况鉴证报告；

2、中国国际金融有限责任公司有关深圳中科蓝讯科技发展有限公司2022本年度募资储放与应用情况的审查建议。

特此公告。

深圳中科蓝讯科技发展有限公司

股东会

2023年4月14日

注：募资总额为rmb274,980.00万余元，扣减承销保荐费、律师代理费、审计验资费及其它发行费16,057.24万余元后，募资净收益为258,922.76万余元。

证券代码：688332证券简称：中科蓝讯公示序号：2023-031

深圳中科蓝讯科技发展有限公司

有关聘任企业2023年度审计报告组织的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

重要提醒：

●拟聘用的会计事务所名字：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

深圳中科蓝讯科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年4月12日举办第二届股东会第五次会议第二届职工监事第五次大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，现就相关情况公告如下：

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

注：天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022年经营收入、2022年上市企业（含A、B股）审计费用总金额并未财务审计完毕，故依然依照审计公司所提供的2021年业务信息开展公布；除上述情况以外以上别的基本资料均是截止到2022年12月31日具体情况。

2、投资者保护水平

2022年底，天健会计师事务所（特殊普通合伙）总计已记提职业风险基金1亿元以上，选购的职业保险总计责任限额超出1亿人民币，职业风险基金记提及职业类型保险投保合乎国家财政部有关《会计师事务所职业风险基金管理办法》等相关资料的有关规定。

近三年在职业个人行为有关民事案件中承担法律责任的现象：

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日到2022年12月31日）因从业个人行为遭受行政处分1次、监管对策13次、自律监管对策1次，未遭到刑事处分和政纪处分。从业者近三年因从业个人行为遭受行政处分3人数、监管对策31人数、自律监管对策2人数、政纪处分3人数，未遭到刑事处分，共涉及39人。

（二）工程信息

1、基本资料

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年不会有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3、自觉性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核的人都不存有可能会影响自觉性的情况。

4、审计费用

审计费定价原则主要是基于公司业务经营规模、内控审计的复杂性、公司给予审计服务需要使用的内审人员和资金投入工作量等多种因素充分考虑，经双方协商一致后确定。董事会监事会报请股东会受权公司管理人员依据2023年公司具体业务开展情况和市场状况等和天健会计师事务所（特殊普通合伙）共同商定审计费。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）审计委员会对聘任会计事务所的审查意见

企业董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）展开了核查，认为在从业环节中坚持不懈独立审计准则，客观性、公平、公允价值地体现财务状况、经营业绩，认真履行了审计公司应尽的职责，认同天健会计师事务所（特殊普通合伙）的自觉性、胜任能力、投资者保护水平，允许向股东会建议聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。

（二）独董的事先认同状况独立建议

1、公司独立董事对企业有关聘任2023本年度会计事务所的事项展开了事先认同，并对于此事事宜发布事前认同建议如下所示：

天健会计师事务所（特殊普通合伙）做为2022年公司的审计公司，在从业环节中，可以尽职尽责，遵照单独、客观性、公平公正的审计原则，其开具的各类汇报可以客观性、公平、公允价值地体现企业财务状况与经营结论，很好地依法履行审计公司岗位职责，认真履行了彼此财务审计约定书所要求责任与义务。

综上所述，咱们允许企业聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织，并把该提案提交公司股东会开展决议。

2、独董对该事项公开发表单独建议如下所示：

经核实，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从业期货业务资质及从业上市公司审计相关工作的丰富的经验和职业素质，针对标准公司财务运行，可以具有积极意义，其在担任公司审计机构期内，勤恳、敬业、公允价值、科学地发布了独立审计建议。

综上所述，大家允许聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织，与此同时将这个提案提交公司2022年年度股东大会决议。

（三）股东会决议和表决状况

公司在2023年4月12日举办第二届股东会第五次大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，股东会允许聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织，并同意递交股东大会审议并受权高管决定了其2023年度审计报告花费等事宜。

（四）职工监事决议和表决状况

公司在2023年4月12日举办第二届职工监事第五次大会，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，职工监事觉得天健会计师事务所（特殊普通合伙）可以满足企业年度审计报告的工作思路，允许聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司发展2023年度审计报告组织。

（五）生效时间

此次聘任会计事务所事宜尚要递交企业2022年年度股东大会决议，并于企业2022年本年度公司股东股东大会审议根据的时候起起效。

三、备查簿文档

1、第二届股东会第五次会议决议；

2、第二届职工监事第五次会议决议；

3、审计委员会履行职责证明材料；

4、独董有关第二届股东会第五次大会相关事宜的事先认同建议；

5、独董有关第二届股东会第五次大会相关事宜自主的建议。

特此公告。

深圳中科蓝讯科技发展有限公司

股东会

2023年4月14日

证券代码：688332证券简称：中科蓝讯公示序号：2023-032

深圳中科蓝讯科技发展有限公司

有关聘用企业证券事务代表的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

深圳中科蓝讯科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年4月12日举办第二届股东会第五次大会审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，股东会允许聘用刘懿瑶女性为公司发展证券事务代表，与在职证券事务代表田黄玉珊女性一同帮助企业董事长助理、董事会办公室负责人做好本职工作，其任职期自此次股东会表决通过日起至企业第二届股东会任期届满之日起计算。刘懿瑶女性拥有上海交易所科创板上市董事长助理任前培训证书，其任职要求合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法律法规的相关规定。

企业董事长助理及证券事务代表联系电话如下所示：

详细地址：深圳南山区沙河街道多发小区侨香路4068号智慧广场A栋1301-1

邮政编码：518053

联系方式：0755-26658506

电子邮件：ir@bluetrum.com

特此公告。

深圳中科蓝讯科技发展有限公司

股东会

2023年4月14日

配件：证券事务代表个人简历

刘懿瑶女性：1996年出世，中国籍，无海外居留权，管理学学士，已经取得上海交易所新三板转板企业董事长助理任前培训证书。刘懿瑶女性曾就职于新纶新型材料有限责任公司董事会办公室、中集车辆（集团公司）有限责任公司董事长助理公司办公室，于2022年9月上岗企业董事会办公室，在职企业证券事务代表。

截至本公告日，刘懿瑶女性未持有公司股份，与公司控股股东、控股股东及其它执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性。刘懿瑶女性不会有被证监会定为销售市场禁入者且仍在禁止进入期情况，未受到证监会、证交所及其它相关部门处罚和惩罚，并不属于最高法院发布的失信执行人，具有做好本职工作所必需的理论知识和工作经历，符合法律法规、政策法规、行政规章标准的任职要求。