四川科伦药业有限责任公司 有关举办2022年度股东大会工作的通知

证券代码：002422证券简称：科伦药业公示序号：2023-058

债卷编码：127058债卷通称：科伦可转债

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川科伦药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月12日举办企业第七届股东会第二十六次大会，审议通过了《关于召开2022年度股东大会的议案》，会议决议于2023年5月4日举办企业2022年度股东大会，现就此次股东会的有关事项公告如下：

一、召开工作会议的相关情况

1.股东会届次：2022年度股东大会

2.股东会的召集人：董事会

3.此次股东会大会的举办合理合法、合规管理，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的有关规定。

4.会议召开日期、时长：

现场会议举办时长：2023年5月4日在下午15：00

网上投票时长：利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年5月4日早上9:15-9:25、9:30-11:30，在下午13:00-15:00期内随意时长；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为2023年5月4日9:15-15:00期内随意时长。

5.会议召开方法：此次股东会采用当场决议与网上投票相结合的举办。

企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。自然人股东只能选当场或网络表决方式中的一种。同一投票权发生反复决议以第一次公开投票为标准。

6.大会的除权日：2023年4月24日

7.参加目标：

（1）在除权日持有公司股份的优先股公司股东或者其委托代理人。

截至此次除权日2023年4月24日在下午收盘的时候在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的企业公司股东均有权利参加股东会，公司股东自己若不能出席本次大会，能够书面通知授权委托人委托参会并履行投票权（法人授权书详见附件2），该公司股东委托代理人无须是自然人股东。

（2）董事、监事会和高管人员。

（3）企业聘用律师及董事会被邀请的有关人员。

8.现场会议举办地址：四川科伦药业有限责任公司（成都市青羊区百卉西街36号）

二、会议审议事宜

此次股东会提议编码表

表明：

（1）以上须经股东会或职工监事决议的议案早已企业第七届股东会第二十六次大会、第七届职工监事第十六次会议审议根据，具体内容见企业在2023年4月14日发表于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的通知文档。

（2）依据《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定的需求，此次会议审议的议案将会对中小股东（指除董事、公司监事、高管人员及其直接或总计持有公司5%之上股权股东之外的公司股东）决议独立记票，独立记票结论将及时公布披露。

（3）此次股东会的议案14、15为特别决议事宜，须经参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的三分之二以上根据。

（4）依据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，以上提案涉及到关联方交易事项，有关关系公司股东须回避表决，所以该等公司股东不可接纳公司股东授权委托就得等提案进行投票。相关事宜实际详细公司在2023年4月14日发表于《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《中国证券报》以及公司特定信息公开网址巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）里的《关于预计公司2023年度日常关联交易情况的公告》、《关于预计公司与石四药集团2023年度日常关联交易情况的公告》、《第七届董事会第二十六次会议决议公告》。

（5）公司独立董事向股东会递交了《2022年度述职报告》，并将在企业2022年度股东大会以上职，具体内容见企业特定信息公开网址巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、此次股东会当场列席会议备案方法

1.大会备案时长：2023年4月25日、2023年4月26日

早上9:00–12:00，在下午1:30–5:00

2.备案地址：成都市青羊区百卉西街36号科伦药业董事会办公室

3.备案方式：当场备案或者通过信件、电子邮箱方法备案

（1）法人股东持身份证、股东账户卡等申请办理登记；

（2）公司股东凭营业执照副本复印件（盖公章）、企业股东账户卡、法人授权委托书和出席人本人身份证申请办理登记；

（3）授权委托人持本人本人身份证、法人授权书、受托人股东账户卡等申请办理登记；

（4）外地公司股东可持之上相关有效证件采用信件或电子邮件方法备案，拒绝接受手机备案。（需在2023年4月26日17：00前送到至企业，并请注明“股东会”字眼。）

4.大会联系电话

大会手机联系人：张建军、沈媛媛

联系方式：028-82860678

联络发传真：028-86132515

联系邮箱：kelun@kelun.com

通讯地址/收货地址（邮政编码：610071）：成都市青羊区百卉西街36号科伦药业董事会办公室

5.出席本次现场会议股东或者其委托代理人吃住及交通出行费用自理。

6.网络投票系统异常现象的处理方式：网上投票期内，如网络投票系统遭受突发性大事件产生的影响，则此次股东会的过程按当天通告开展。

四、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（详细地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票，网上投票的实际操作步骤详见附件1。

五、备查簿文档

1.企业第七届股东会第二十六次会议决议。

特此公告。

四川科伦药业有限责任公司

股东会

2023年4月14日

配件1：

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1.优先股的网络投票编码与网络投票通称

网络投票编码：362422网络投票通称：科伦网络投票

2.填写决议建议或竞选投票数

对非累积投票提议，填写决议建议：允许、抵制、放弃。

3.公司股东对总提案进行投票，算作对除累积投票提议以外的其他全部提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

4.对同一提案的拉票以第一次合理网络投票为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1.网络投票时长：2023年5月4日的股票交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

2.公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1.互联网技术投票软件逐渐网络投票的时间为2023年5月4日（当场股东会举办当天）早上9：15，截止时间为2023年5月4日（当场股东会完毕当天）在下午3：00。

2.公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份认证流程可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3.公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2：

法人授权书

兹授权老先生/女性意味着自己（企业）参加四川科伦药业有限责任公司2022年度股东大会，并委托履行投票权。

委托代理人解决以下提案开展决议并按照标示委托履行投票权。

受托人名字（名字）：

受托人身份证号（或营业执照号码）：

受托人股票数：受托人股票帐户：

受委托人名字：受委托人身份证号：

受委托人签字：受托人（企业）签名（盖公章）：

委托时间：

注：1.法人授权书贴报、打印或者按之上文件格式自做均合理；企业授权委托需加盖公章。

2.特别提示：受托人对受委托人指示，在“允许”、“抵制”、“放弃”的框架中打“√”为标准；对同一决议事宜不能有二项或两种之上指示。假如受托人对某一决议事项决议建议未做实际标示或是对同一决议注意事项有两种或两项之上标示的，受委托人有权利按自己的意愿确定对于该事项展开投票选举。

3.本法人授权书有效期：始行法人授权书签定之日到此次股东会完毕。

证券代码：002422证券简称：科伦药业公示序号：2023-053

债卷编码：127058债卷通称：科伦可转债

四川科伦药业有限责任公司关于企业

及分公司进行外汇套期保值业务流程的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川科伦药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月12日举办第七届股东会第二十六次大会，以8票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的议案》，允许公司及分公司进行外汇套期保值业务流程，详细情况公告如下：

一、公司及分公司拟运用自筹资金进行外汇套期保值业务状况

（一）进行目地

近些年，出口业务流程外汇结算金额比较大，当费率发生大幅波动时，汇兑损失将会对公司的经营销售业绩产生一定的影响。为有效防范外汇交易市场带来的损失，提升企业解决外汇交易起伏抗风险能力，能够更好地避开和预防企业所遇到的汇率风险，预防费率大幅波动对企业造成影响，提升外汇交易资金使用效益，提高企业财务稳健性，公司及分公司拟进行外汇套期保值业务流程。

（二）经营规模

结合公司经营规模及实际需要状况，公司及分公司在授权期限内进行合计金额不得超过等价rmb20亿人民币或等量外汇的外汇套期保值业务流程，且在位一时点交易额（含上述情况买卖的盈利进行重新买卖的有关额度）将不会超出上述情况信用额度。在相关信用额度内，资产还可以在12个月翻转应用。

（三）主营业务种类

公司及分公司拟实施的外汇套期保值买卖是即为达到企业正常的生产运营必须，在金融企业进行办理避开和预防费率或利率的风险的外汇套期保值业务流程，实际包含但是不限于远期结售汇、外汇交易交换、外汇掉期、外汇期货、外汇期权、利率互换、年利率掉期交易、利率期权及其它金融衍生品等服务或业务流程的搭配。外汇套期保值业务流程的前提股权括费率、年利率、贷币、产品、别的标底；既可以采用现货交易，也可以采用现钱价格差清算；既可以选用担保金或贷款担保开展杠杆炒股，也可以采用无抵押、贷款无抵押的信用交易。

（四）进行外汇套期保值业务流程时限

外汇套期保值业务流程受权期限自董事会表决通过之日起不得超过12个月。

（五）自有资金

公司及分公司进行外汇套期保值业务流程资金为流动资金。

（六）实施方法

董事会受权总经理审核日常外汇套期保值业务方案及外汇套期保值业务流程有关合同书，并同意经理在上述情况受权范围之内转授权企业财务负责人及分公司经理、会计负责人履行此项业务流程决定权、签定外汇套期保值业务流程相关协议等相关事宜。

（七）外汇套期保值业务流程关联方

具备合理合法营业资质的金融机构。

二、经营风险及风险管控措施

（一）风险评估

1.汇率变动风险性：在汇率走势与企业分辨汇率变动方位产生大幅度偏移的情形下，企业锁定汇率后花费的成本费很有可能超出不锁住后的成本费用，进而造成企业损害。

2.内部结构规避风险：外汇套期保值业务专业性很强，繁杂程度高，可能因为内控机制不健全而引起运营风险。

3.履约风险：外汇套期保值业务流程存有合同到期没法履行合同导致毁约而带来的损失。

4.法律纠纷：因有关法律法规产生变化或交易对象违背有关法律法规，可能导致合同不能正常实行而给他们带来损害。

（二）风险管控措施

1.企业建立了《外汇套期保值业务管理制度》，就企业外汇套期保值业务使用要求、审批权、内部结构操作步骤、信息保护与防疫措施、内部风险应急处置预案及风险性处理过程、信息公开等多个方面作出了明文规定，该规章制度合乎监管机构的相关要求，达到操作过程的需求，所制订的风险管控措施行之有效。

2.为防止费率大幅波动造成的损失，公司可以强化对汇率的深入研究，及时了解国外市场环境破坏，适当调整对策，最大程度的防止汇兑损失。

3.企业外汇投资个人行为都以期现套利为抓手，以避免和预防汇率风险为主要目的，没有进行纯粹以以营利为目的的外汇投资。

4.公司审计部守门员对进行外汇套期保值业务流程决策、管理方法、实行等相关工作合规开展监督管理，对项目执行情况及赢亏问题进行核查。

5.为操纵买卖违约风险，企业仅与具备合理合法资格的大中型金融机构进行外汇套期保值业务流程。

6.目前已经上市分公司应当按照所属证交所的监管政策，进行外汇套期保值业务，并按规定执行审核和信息公开等责任。

三、对企业的危害

公司及分公司实施的外汇套期保值业务与企业业务密切相关，根据企业外汇资产、债务情况及外汇收支业务开展情况，能进一步提高企业解决外汇交易起伏抗风险能力，能够更好地避开和预防企业所遇到的外币汇率、利率变动风险性，提高企业财务稳健性。

公司及分公司从业以上期现套利业务流程要在确保正常的生产运营前提下，依据市场状况，运用外汇套期保值工具的使用期现套利性能和紧急避险体制，最大限度的的避开外币汇率和大幅波动给企业带来的损失，操纵运营风险，完成企业稳健发展目标，并不属于高风险投资情况。

公司根据国家财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》有关规定以及手册，对外汇套期保值业务流程进行一定的计算和公布，反映在财务报表、本年利润及其现流表相关业务。

四、独董自主的建议

独董就此次公司及分公司进行外汇套期保值业务流程出示单独建议，觉得：公司及分公司联系实际业务开展情况进行期现套利业务流程，遵照期现套利标准、不因投机性为主要目的，有益于避开和预防费率大幅波动对企业销售费用及总体运营的不良影响，有益于操纵利率风险。公司管理人员就期现套利业务流程开具的可行性分析报告合乎相关的法律法规标准及企业业务发展需要，具备可行性分析。在合理合法、谨慎的基本原则下进行外汇套期保值业务流程，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。大家允许公司及分公司进行外汇套期保值业务流程。

五、承销商的审查建议

经核实，承销商觉得：公司本次实施的外汇套期保值业务流程有利于企业避开外汇交易市场风险，预防汇率变动对企业经营效益产生不利影响，提升外汇交易资金使用效益，有效减少销售费用，不存在损害公司与中小型股东利益的情形。公司开展外汇套期保值业务流程的事宜早已董事会表决通过，独董发布了确立赞同的单独建议，该事项合乎相关法律法规、法规及《公司章程》等行政规章的相关规定，且依法履行必须的审批流程。

综上所述，承销商对企业本次进行外汇套期保值业务流程事宜情况属实。

六、备查簿文档

1.第七届股东会第二十六次会议决议；

2.有关第七届股东会第二十六次大会相关事宜自主的建议；

3.长江证券承销保荐有限责任公司有关四川科伦药业有限责任公司预估2023年度日常关联方交易、运用自筹资金购买理财暨进行外汇套期保值业务审查建议。

特此公告。

四川科伦药业有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：002422证券简称：科伦药业公示序号：2023-057

债卷编码：127058债卷通称：科伦可转债

四川科伦药业有限责任公司

关于企业及子（分）企业使用自筹资金

购买理财相关事宜的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川科伦药业有限责任公司（下称“企业”或“科伦药业”）及子（分）公司拟在不改变自筹资金正常启动的情况下去现金管理业务，运用自筹资金选购低风险理财商品的形式（包含但是不限于进行保本理财）以提升资金收益，所使用的贷款最高额度不得超过（含本数，相同）等价rmb40亿人民币。在相关信用额度内，资产能够在企业股东大会审议根据之日起12个月内翻转应用，并受权公司董事长或者其法定代理人、科伦国际性发展有限公司执行董事、公司财务部在相关信用额度范围之内落实措施和申请办理相关事项。具体情况如下：

一、公司及子（分）公司拟应用自筹资金选购低风险理财新产品的状况

1.投资目的

在保证财产安全、实际操作依法依规、确保日常运营没有影响前提下，公司及子（分）公司拟运用闲余自筹资金选购低风险理财商品（包含但是不限于保本理财等商品），有益于灵活运用其自筹资金，提升自筹资金的使用率，提高其现金类资产盈利，为公司股东创造更多的盈利。

2.项目投资信用额度

公司及子（分）企业在授权期限内应用合计金额不得超过等价rmb40亿的闲置不用自筹资金选购中低风险、流通性比较高、回报率比较高的投资理财产品，在相关信用额度内，资产能够翻转应用。

3.投资产品

为规避风险，公司及子（分）企业将按相关规定严格把控风险性，对投资理财产品进行全面的评定、挑选，挑选中低风险、流通性比较高、回报率比较高的投资理财产品。

4.投资周期

公司及子（分）企业使用自筹资金购买理财的投资周期自企业股东大会审议根据之日起12个月内合理（12个月期满到期日以操作过程日为标准）。

5.自有资金

公司及子（分）公司采购低风险理财商品资金为闲置不用自筹资金。

6.实施方法

在信用额度范围之内，董事会报请股东会受权公司董事长或者其法定代理人、科伦国际性发展有限公司执行董事、公司财务部自企业股东大会审议根据之日起12个月内，在这个信用额度范围之内履行此项投资决策权并签订有关合同文本，包含但是不限于：确立购买理财额度、期内、挑选购买理财种类、签订合同及协议等。

7.关联性表明

公司及子（分）公司和理财产品发售行为主体无关联性。

二、经营风险及风险管控措施

（一）投资风险分析

1.公司及子（分）公司采购的投资理财产品归属于高收益投资种类，但金融体系受宏观经济政策影响非常大，也不排除该等项目投资遭受市场变化产生的影响。

2.公司及子（分）企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量干预，因而投入的实际收益率不可预期。

3.也不排除因为商品发售行为主体经营情况恶变，所投入的产品或者遭遇亏本等重要不利条件。

（二）风险管控措施

对于以上经营风险，公司及子（分）公司拟所采取的应对策略如下所示：

1.公司及子（分）公司财务部创建项目投资账表，设专职人员管理方法持有期的投资理财产品并追踪有关资产的推进和安全情况，发现异常状况时立即通告企业，并采取相应执行措施，最大程度地操纵经营风险、确保资产的安全性。

2.企业内审部为投资理财产品业务监督机构，公司及子（分）企业及时向内审部申报购买理财的账表，内审部对企业及子（分）公司理财产品项目进行事先审批、事中监督和事后审计。

3.独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4.企业根据深圳交易所的有关规定立即公布项目投资时间内公司及子（分）企业购买理财的现象。

5.目前已经上市分公司应当按照所属证交所的监管政策，进行购买理财的业务，并按规定执行审核和信息公开等责任。

三、对企业的危害

1.公司及子（分）公司采购低风险理财商品要在确保正常的生产经营资金要求情况下开展的，不容易影响工作流动资金，也不会对主营的顺利开展产生重大不良影响。

2.公司及子（分）企业通过开展适当的低风险理财，对自筹资金适度开展现金管理业务，可以获得高过存款利率的项目效益，有助于进一步提升企业的总体销售业绩水准，为公司与公司股东牟取比较好的回报率。

四、决议程序流程

董事会于2023年4月12日举办第七届股东会第二十六次大会，以8票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于公司及子（分）公司利用自有资金购买理财产品相关事项的议案》，公司独立董事从此事宜发布了赞同的单独建议。依据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，该事项尚要递交股东大会审议。

五、独董开具的单独建议

独董发布单独建议如下所示：公司及子（分）企业运用不得超过40亿人民币闲置不用自筹资金选购低风险理财商品，有益于灵活运用自筹资金，提升自筹资金的使用率，提高其现金类资产盈利，为公司股东创造更多的盈利。该事项决策制定依法依规，且企业建立了对应的监管规章制度，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。大家允许公司及子（分）企业使用自筹资金选购安全系数好、流通性强的投资理财产品，并同意将该事项递交股东大会审议。

六、承销商审查建议

经核实，承销商觉得：公司本次应用闲置不用自筹资金购买理财事宜早已董事会表决通过，独董已发布了很明确的同意意见，该事项尚要递交股东大会审议，合乎相关法律法规并依法履行必须的司法程序。公司本次应用闲置不用自筹资金购买理财事宜合乎《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章等有关规定，落实措施必须符合相关法律法规和企业章程等措施的相关规定。因而，承销商对企业及所在分公司此次应用闲置不用自筹资金购买理财事宜情况属实。

七、备查簿文档

1.企业第七届股东会第二十六次会议决议；

2.独董有关第七届股东会第二十六次大会相关事宜自主的建议；

3.长江证券承销保荐有限责任公司有关四川科伦药业有限责任公司预估2023年度日常关联方交易、运用自筹资金购买理财暨进行外汇套期保值业务审查建议。

特此公告。

四川科伦药业有限责任公司

2023年4月14日