盛视科技有限责任公司 第三届职工监事第七次会议决议公示

证券代码：002990证券简称：盛视科技公示序号：2023-023

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

盛视科技有限责任公司（下称“企业”）第三届职工监事第七次例会于2023年4月12日在公司会议室进行现场方法举办。此次监事会会议通告及相关信息于2023年3月31日以电子邮箱、直接送达等形式向各位公司监事传出。此次会议应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名，会议由企业监事长刘建波老先生组织，董事长助理秦操女性列席，此次会议的集结和举办程序流程合乎《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等相关法律法规和《公司章程》的相关规定，真实有效。

二、监事会会议决议状况

（一）表决通过《2022年度监事会工作报告》

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

《2022年度监事会工作报告》主要内容详细2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（二）表决通过《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》

审核确认，职工监事觉得：股东会编制与审核公司《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》程序适用法律法规、行政规章和证监会的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业的具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

《2022年年度报告摘要》（公示序号：2023-024）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2022年年度报告》主要内容详细2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（三）表决通过《2022年度财务决算报告》

审核确认，职工监事觉得：企业2022年度财务决算汇报可以真正、精确、全面地体现公司财务情况和经营业绩。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

《2022年度财务决算报告》主要内容详细2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（四）表决通过《关于2022年度利润分配预案的议案》

审核确认，职工监事觉得：股东会结合公司具体情况制订的2022本年度利润分配预案，兼具了公司股东的有效收益与公司可持续发展的必须。该利润分配预案合乎《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司与股东利益的情形。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

《关于2022年度利润分配预案的公告》（公示序号：2023-025）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（五）表决通过《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

审核确认，职工监事觉得：企业2022本年度募资储放和实际应用情况合乎证监会、深圳交易所与公司《募集资金管理制度》的有关规定，没有募资储放与使用违规情况。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公示序号：2023-026）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（六）表决通过《2022年度内部控制自我评价报告》

审核确认，职工监事觉得：目前已经设立了较为成熟的内控体系，并能有效落实。股东会开具的《2022年度内部控制自我评价报告》真正、客观的体现了企业内控制度的建设及实施情况。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

《2022年度内部控制自我评价报告》主要内容详细2023年4月14日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（七）表决通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的决策制定符合要求，该事项在保证不受影响募资工程建设与公司日常运营前提下开展，有助于提高资金使用效益，找不到变向更改募资看向或危害公司与股东利益的情形。公司监事会允许公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-028）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（八）表决通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司拟应用一部分闲置不用自筹资金开展现金管理业务的决策制定符合要求，该事项在保证不受影响企业日常运营前提下开展，有助于提高资金使用效益，不存在损害公司与股东利益的情形。职工监事允许企业使用闲置不用自筹资金开展现金管理业务。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-029）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（九）表决通过《关于2023年度监事薪酬方案的议案》

企业2023本年度公司监事薪酬方案如下所示：

现阶段，公司所有公司监事皆在企业就职。在企业就职的公司监事依照相对应职位领到职位薪资，不另领到公司监事补贴，其职位薪资依据公司薪酬与绩效考核管理的管理制度明确。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交2022年年度股东大会决议。

（十）表决通过《关于计提资产减值准备的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业2022本年度和2023年第一季度计提资产减值准备，合乎《企业会计准则》等有关规定，根据充足，决策制定合理合法，公允价值地体现了公司财务情况和经营业绩，有益于向投资者提供更为可信赖的财务数据，因而，职工监事允许此次计提资产减值准备。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

《关于计提资产减值准备的公告》（公示序号：2023-030）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十一）表决通过《关于募投项目延期的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司本次对募投项目的推迟没有改变募投项目的本质具体内容，不会有更改或变相更改募集资金用途和危害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常运营产生重大不良影响，合乎证监会和深圳交易所有关募资储放与使用的有关规定。因而，职工监事允许此次募投项目推迟事宜。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

《关于募投项目延期的公告》（公示序号：2023-031）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十二）表决通过《关于会计政策变更的议案》

审核确认，职工监事觉得：公司本次会计政策变更是依据国家财政部有关规定进行修改，有关决策制定合乎相关法律法规、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，职工监事允许此次会计政策变更。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

《关于会计政策变更的公告》（公示序号：2023-032）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十三）表决通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》

经对激励对象名册和拟回购注销的员工持股计划总数进行审查，职工监事觉得：此次复购事宜涉及到的激励对象名册和复购总数合乎《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021年限制性股票激励计划》等有关规定，管理决策审批流程合理合法、合规管理，不存在损害公司及企业股东利益的现象。综上所述，大家允许回购注销一部分已授于但还没有解除限售的员工持股计划，并提交公司股东大会审议。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业2022年年度股东大会决议。

《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公示序号：2023-033）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十四）表决通过《2023年第一季度报告》

审核确认，职工监事觉得：股东会编制与审核公司《2023年第一季度报告》程序适用法律法规、行政规章和证监会的相关规定，报告内容真正、精确、全面地体现了企业的具体情况，不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

决议结论：赞同3票；抵制0票；放弃0票。

《2023年第一季度报告》（公示序号：2023-035）主要内容详细2023年4月14日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查簿文档

企业第三届职工监事第七次会议决议

特此公告。

盛视科技有限责任公司职工监事

2023年4月14日

证券代码：002990证券简称：盛视科技公示序号：2023-026

盛视科技有限责任公司

2022本年度募资储放与应用情况的

专项报告

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

依据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和深圳交易所下发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深圳上〔2022〕13号）以及相关文件格式引导的相关规定，盛视科技有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）将企业2022本年度募资储放与应用情况重点表明如下所示：

一、募资基本概况

(一)具体募资金额资产结算时间

依据中国证监会《关于核准盛视科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2020〕663号），企业由主承销商招商合作证券股份有限公司选用承销方法，向公众发行人民币普通股（A股）个股31,560,000股，股价为每一股rmb36.81元，总共募资1,161,723,600.00元，坐扣未税证券承销及承销费96,630,195.66元的募资为1,065,093,404.34元，已经从主承销商招商合作证券股份有限公司于2020年5月20日汇到企业设立的募集资金专户内。另扣减律师代理费、监理费、法律规定信息公开等其它发行费28,333,404.34元，公司本次募资净收益1,036,760,000.00元。以上募资及时状况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）认证，并对其出示《验资报告》（天健验〔2020〕7-37号）。

(二)募集资金使用和节余状况

额度企业：rmb万余元

二、募资储放及管理状况

(一)募资管理方法状况

进一步规范募资管理和应用，提升资金使用效益和经济效益，维护债权人权益，我们公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（深圳上〔2022〕13号）等有关法律、法规及行政规章的相关规定，根据企业具体情况，建立了《盛视科技股份有限公司募集资金管理制度》（下称《管理制度》）。依据《管理制度》，我们公司对募资推行专用账户存放，在机构开设募集资金专户，并连着承销商招商合作证券股份有限公司于2020年4月30日分别向建设银行股份有限公司深圳支行、招商银行股份有限责任公司深圳分行、宁波市银行股份有限公司深圳分行和中华银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金三方监管协议》，确定了各方面的权利与义务。三方监管协议与深圳交易所三方监管协议样本不会有重要差别，我们公司使用募资时就已经严苛遵循执行。

(二)募集资金专户存放状况

截止到2022年12月31日，企业有4个募集资金专户，募资储放情况如下：

额度企业：人民币元

三、年度募资的具体应用情况

(一)募集资金使用状况一览表

1.募集资金使用状况一览表详细本报告配件。

2.闲置募集资金的现金管理业务状况

公司在2021年4月22日举办第二届股东会第十八次会议第二届职工监事第十一次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，企业在保证不受影响正常运作和募集资金投资项目基本建设的情形下，拟应用信用额度不超过人民币9亿的闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资品种为安全系数高、流动性好、发售行为主体高品质、投资周期不得超过12个月保底型投资产品（包含但是不限于银行理财、保本理财、银行等金融机构投资理财产品）。上述情况信用额度期限为2020年年度股东大会表决通过日起至2021年年度股东大会再次决议该事项之日起计算，在上述情况信用额度和时限范围之内，可翻转应用。受权公司董事长或老总受权人员在这个信用额度范围之内履行有关决定权、签定有关合同文本。公司独立董事、承销商已分别从之上提案发布了赞同的建议。该提案早已公司在2021年5月18日举行的2020年年度股东大会表决通过。公司在2022年4月12日举办第二届股东会第三十次会议第二届职工监事第十九次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，企业在保证不受影响正常运作和募集资金投资项目基本建设的情形下，拟应用信用额度不超过人民币8亿的闲置募集资金开展现金管理业务，项目投资品种为安全系数高、流动性好、发售行为主体高品质、投资周期不得超过12个月保底型投资产品（包含但是不限于银行理财、保本理财、银行等金融机构投资理财产品）。上述情况信用额度期限为2021年年度股东大会表决通过日起至2022年年度股东大会再次决议该事项之日起计算，在上述情况信用额度和时限范围之内，可翻转应用。受权公司董事长或老总受权人员在这个信用额度范围之内履行有关决定权、签定有关合同文本。公司独立董事、承销商已分别从之上提案发布了赞同的建议。该提案早已公司在2022年5月5日举行的2021年年度股东大会表决通过。

报告期，企业使用临时性闲置募集资金开展现金管理业务的情况如下：

额度企业：rmb万余元

(二)募集资金投资项目发现异常状况的表明

我们公司募集资金投资项目未发现异常状况。

(三)募集资金投资项目没法单独核算经济效益说明

1.根据人工智能智慧口岸系统研发及产业化项目致力于进一步提升企业在智慧口岸领域内的研发能力、交付能力，满足用户信息系统建设和更新要求，加强企业在港口智能化领域内的服务项目深度广度，其成果形式表现在提高企业总体产品研发能力，进一步提高企业的产品质量，没有直接造成经济收益，故没法单独核算经济效益。

2.研发基地更新工程项目系公司持续产品研发与创新项目，根据逐渐扩大开发团队、改进研发环境，提高产品研发能力，以不断确保企业科技的核心竞争力，为公司可持续发展观提供强有力的的技术实力和人才资源，助力公司业务稳步增长，该项目属于非加工制造业新项目，没有直接造成经济效益，故没法单独核算经济效益。

3.营销业务网络升级工程项目专注于健全企业的营销业务互联网，提高企业营销推广和技术服务水准，提高顾客服务粘性，提高公司业务经营规模，但不能直接造成收益，故没法单独核算经济效益。

四、变动募集资金投资项目的项目执行情况

企业不会有变动募集资金投资项目的现象。

五、募集资金使用及公布存在的问题

年度，我们公司募集资金使用及公布不会有基本问题。

配件：募集资金使用状况一览表

特此公告。

盛视科技有限责任公司

股东会

2023年4月14日

配件

募集资金使用状况一览表

2022本年度

编制单位：盛视科技有限责任公司

额度企业：rmb万余元

证券代码：002990证券简称：盛视科技公示序号：2023-035

盛视科技有限责任公司2023年第一季度汇报

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

1.股东会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保季度总结报告的实际、精确、详细，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

2.企业负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)申明：确保季度总结报告中财务数据的实际、精确、详细。

3.第一季度汇报是不是经审计

□是R否

一、关键财务报表

（一）关键财务信息和财务指标分析

公司是否需追溯调整或重述之前年度财务信息

□是R否

（二）非经常性损益项目及额度

R可用□不适合

企业：元

别的合乎非经常性损益界定的损益表新项目实际情况

□可用R不适合

集团公司不会有别的合乎非经常性损益界定的损益表新项目实际情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益新项目定义为经常性损益工程项目的说明

R可用□不适合

（三）关键财务信息和财务指标分析产生变化的情况和缘故

R可用□不适合

1.负债表工程项目的变化缘故表明

企业：元

2.本年利润工程项目的变化缘故表明

企业：元

3.现流表工程项目的变化缘故表明

企业：元

二、股东情况

（一）优先股公司股东数量和投票权恢复得优先股数量和前十名股东持股登记表

企业：股

（二）企业优先股数量及前10名优先股持仓登记表

□可用R不适合

三、别的重大事项

R可用□不适合

（一）公司在2022年12月26日举办第三届股东会第九次会议第三届职工监事第五次大会，并且于2023年1月11日举办2023年第一次股东大会决议，审议通过了《关于变更募投项目实施方式和实施地点暨使用募集资金收购资产的议案》，企业以募资和自筹资金总计21,803.01万余元回收深圳贝特尔智能机器人有限责任公司100%股份。主要内容详细2022年12月27日、2023年1月12日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2022-087、2022-088、2022-089、2023-006号公告。报告期，以上收购公司变更、工作交接等相关工作已完成。

（二）报告期，企业以自筹资金rmb2,000万余元申购南京市时识科技公司新增加27,007.88元注册资金，相匹配此次增资扩股结束后时识高新科技1.60%的股权。主要内容详细2023年1月7日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2023-004号公告。截止到本报告公布日，此次增资扩股的相关协议已签定进行，公司变更等相关工作正在推进中。

（三）公司在2023年1月29日举办第三届股东会第十次会议第三届董事会监事会第六次大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，企业2021年限制性股票激励计划预埋授于一部分第一个解除限售期解除限售标准早已造就，结合公司2021年第一次股东大会决议对董事会的受权，公司申请了此次解除限售事项。主要内容详细2023年1月30日、2023年2月2日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2023-009、2023-010、2023-011、2023-013号公告。

（四）公司在2023年3月31日举办第三届股东会第十一次大会，审议通过了《关于在沙特阿拉伯投资设立全资子公司的议案》、《关于在柬埔寨投资设立全资子公司的议案》、《关于调整在阿联酋投资设立全资子公司相关事项的议案》。主要内容详细2023年4月4日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）2023-017、2023-018、2023-019、2023-020号公告。截止到本报告公布日，以上子公司注册登记等方面的工作正在推进中。

四、季度财务报表

（一）财务报告

1、合并资产负债表

编制单位：盛视科技有限责任公司

2023年03月31日

企业：元

法人代表：瞿磊主管会计工作负责人：龚涛会计机构负责人：吴勇

2、合并利润表

企业：元

法人代表：瞿磊主管会计工作负责人：龚涛会计机构负责人：吴勇

3、合并现金流量表

企业：元

（二）财务审计报告

第一季度汇报是不是通过财务审计

□是R否

企业第一季度汇报没经财务审计。

盛视科技有限责任公司

股东会

2023年4月14日