下载APP
浙江中控技术股份有限公司 有关发售GDR相对应的新增加基础证券A股股票上市暨股权变化的提示性公告
字体：
小
中
大
证券代码：688777证券简称：中控技术公示序号：2023-012
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
核心内容提醒：
1、浙江中控技术股份有限公司（下称“企业”）本次发行的全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipts，下称“GDR”）数量达到20,958,000份，在其中每一份GDR意味着2股企业A股个股，相对应新增加基础证券A股股票数为41,916,000股。
2、本次发行的GDR所代表新增加A股股票上市后，企业的总市值将调整为541,482,000股。
3、GDR发行价：每一份26.94美金；GDR证劵全名：ZhejiangSupconTechnologyCo.,Ltd.；GDR上市代码：SUPCON。
4、此次新增加基础证券A股个股上海证券交易所的上市日期预估为2023年4月17日（如果没有特别提示，本公告中所列日期均指中国北京时间）。
5、本次发行的GDR在瑞士证交所的上市日期预估为2023年4月17日（瑞士时间）。
6、本次发行的GDR兑回限制期预估为自2023年4月17日（瑞士时间）至2023年8月14日（瑞士时间）（下称“兑回限制期”）。
企业本次发行的GDR定于2023年4月17日（瑞士时间）在瑞士证交所发售（下称“本次发行发售”或“本次发行”）。
一、本次发行发售的相关情况
（一）本次发行履行法定程序
1、本次发行的结构决策制定
2022年12月4日，公司召开第五届股东会第十八次大会，决议并通过了《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等和本次发行发售有关的议案。
2022年12月21日，公司召开2022年第二次股东大会决议，审议通过了《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等和本次发行发售有关的议案。
2、本次发行的内部审批流程
企业已就本次发行获得了中国证监会（下称“证监会”）许可的，主要内容详细公司在2023年4月1日公布的《浙江中控技术股份有限公司关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市申请事宜获得中国证监会批复的公告》（公示序号：2023-007）。
企业已就本次发行获得了德国瑞士证交所监管局（SIXExchangeRegulationAG）的有附加条件准许并针对本次发行的招股书获得了德国瑞士证交所监管局招股书公司办公室准许，主要内容详细公司在2023年1月30日公布的《浙江中控技术股份有限公司关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市获得瑞士证券交易所监管局附条件批准的公告》（公示序号：2023-004）以及企业于2023年4月12日公布的《浙江中控技术股份有限公司关于发行GDR价格区间确定及招股说明书获得瑞士证券交易所监管局招股说明书办公室批准的公告》（公示序号：2023-009）。
（二）本次发行的相关情况
1、本次发行的证劵类型和总数
公司本次具体发售20,958,000份GDR，在其中每一份GDR意味着2股企业A股个股，总计意味着41,916,000股企业A股个股。本次发行未进行超额配售权。
2、本次发行的价钱
公司根据国外市场发售状况并通过簿记建档的形式，最终决定本次发行的价格是每一份GDR26.94美金。
3、本次发行的募资总金额
本次发行的募资总金额大约为5.65亿美金。
4、本次发行的独家全球协调人和联席会账簿管理人
HuataiFinancialHoldings(HongKong)Limited（华泰金融控股（中国香港）有限责任公司）出任本次发行的独家全球协调人及联席会账簿管理人，CLSALimited（中信银行里昂证券有限责任公司）、GuotaiJunanSecurities(HongKong)Limited（国泰君安证券（中国香港）有限责任公司）、ShenwanHongyuanSecurities(H.K.)Limited（申万宏源证券（中国香港）有限责任公司）、ChinaGalaxyInternationalSecurities(HongKong)Co.,Limited（我国银河国际证劵（中国香港）有限责任公司）出任本次发行的联席会账簿管理人。
（三）发售目标
本次发行对象是达标国际性投资人及其它符合所规定的投资人。
（四）本次发行的GDR的上市地点基本概况
本次发行的GDR将在德国瑞士证交所发售。
（五）本次发行的GDR跨境电商变换分配和有关限定
1、本次发行的GDR跨境电商变换分配
本次发行的GDR上市以来，合格投资人除根据国际性订单信息销售市场交易GDR外，还可通过跨境电商变换组织将GDR与A股个股开展跨境电商变换。跨境电商变换包含将A股个股转换成GDR（下称“形成”），以及将GDR转换成A股个股（下称“兑回”），具体来说：
（1）形成：跨界变换组织也可以根据投资人的命令根据授权委托上海交易所VIP买进A股个股并交由存托人，从而标示存托人审签对应的GDR并交由投资人。从而产生的GDR能够在瑞士证交所挂牌交易。
（2）兑回：跨界变换组织也可以根据投资人的命令标示存托人销户GDR，存托人将这个等GDR所代表的A股个股交货跨境电商变换组织。跨界变换组织可以委托上海交易所VIP售卖该等A股个股，并把所得的账款交由投资人。
2、跨境电商转化的有关限定
（1）时限限定：依据境内有关监管要求，企业本次发行的GDR自挂牌上市之日起120日内不可转换成A股个股。
（2）总数限制：依据证监会审批，企业GDR持有期里的总数限制与此次GDR具体发行规模一致，因为公司派股、股权分割或是合拼、变换占比调节或其他原因GDR提升或减少的，GDR的总数限制适当调整。
二、本次发行前后左右总股本及前10名股东变化情况
本次发行前（截止到2023年4月10日），企业的总市值为499,566,000股，前十大股东持股情况如下：
本次发行备案结束后（截止到2023年4月12日），企业的总市值为541,482,000股，前十大股东持股情况如下：
注：1、本次发行前后前十名公司股东以及持仓状况依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的A股备案股份公司章程排序。
2、Citibank,NationalAssociation（美国花旗银行）为公司发展GDR存托人，GDR相对应的基础证券A股个股依规备案则在户下；企业本次发行的GDR在兑回限定期限内不可转换成A股个股。
3、以上发生的合计数占比和各分项目占比总和末尾数的差别，为四舍五入缘故而致。
本次发行前后左右，公司控股股东及控股股东未产生变化，本次发行未造成公司控制权产生变化。
三、本次发行GDR相匹配新增加基础证券A股股票上市及公司股权结构变化
（一）此次新增加基础证券A股股票上市状况
本次发行GDR相对应的地区新增加基础证券A股个股已经向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司递交股份登记申请办理，并且于2023年4月12日获得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的股份登记申请办理审理确认单，持有者为公司发展GDR存托人Citibank,NationalAssociation。此次新增加基础证券A股股票上市数量达到41,916,000股，将在2023年4月17日上海证券交易所发售，此次新增加基础证券A股股票上市后，企业总市值调整为541,482,000股。
（二）本次发行前后左右我们公司公司股权结构变动表
四、投资人常见问题
由于本次发行的GDR的申购目标仅限于达标国际性投资人及其它符合所规定的投资人，因而，本公告仅是A股投资人及时掌握公司本次发行上市相关信息而做的，不构成亦不得被称作应该是一切投资人回收、购买申购企业发售证券要约承诺或要约邀请。
依据境内有关监管要求，企业本次发行的GDR在兑回限定期限内不可转换成A股个股。兑回限定期届满后，GDR能够兑回为A股个股并且在上海交易所售卖，能够兑回家的GDR相对应的A股股票数最高为41,916,000股，因为公司派股、股权分割或是合拼、变换占比调节或其他原因GDR提升或减少的，相对应的A股股票数限制适当调整。
企业将依据本次发行相关进度立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江中控技术股份有限公司
股东会
2023年4月14日
今年会官方app在线 所刊载信息，来源于网络，并不代表本媒体观点。本文所涉及的信息、数据和分析均来自公开渠道，如有任何不实之处、涉及版权问题，请发送邮件：Jubao_404@163.com，我们会及时处理。本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。投诉举报邮箱：
相关资讯
未经书面授权不得复制或建立镜像，违者必究。
Copyright © 2012 -2023 astonwilson.com . All Rights Reserved.
今年会官方app下载 版权所有
粤ICP备14076428号
粤公网安备 44030702005336号