浙江省华康药业有限责任公司有关股东会、 职工监事进行换届及聘用高管人员和审计处主管、证券事务代表的通知

证券代码：605077证券简称：康雅股权公示序号：2023-037

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

浙江省华康药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月13日举办2022年年度股东大会，审议通过了有关董事会及职工监事换届的有关提案，选举产生了第六届股东会6名非独立董事、3名独董及第六届职工监事2名非职工代表监事。同一天，公司召开第六届股东会第一次会议、第六届职工监事第一次会议，审议通过了有关竞选第六届股东会老总、副董、第六届股东会专门委员会委员会，聘用总经理及其它高管人员、证券事务代表、审计处主管及其竞选监事长等有关提案。除此之外，企业已经通过职代会竞选郑芳明先生为公司发展第六届职工代表监事。现就详细情况公告如下：

一、第六届股东会及董事会专门委员会构成状况

1、非独立董事：陈德水先生（老总）、余建明先生（副董）、程新平老先生、徐小荣先生、杜勇锐老先生、郑晓阳先生

2、独董：郭峻峰老先生、冯凤琴女性、许志国老先生

3、第六届股东会专门委员会构成状况

战略委员会：陈德水先生（召集人）、冯凤琴女性、郭峻峰老先生、余建明先生、程新平老先生、郑晓阳先生

审计委员会：许志国老先生（召集人）、郭峻峰老先生、徐小荣先生

提名委员会：冯凤琴女性（召集人）、陈德水先生、郭峻峰老先生

薪酬与考核委员会：郭峻峰老先生（召集人）、冯凤琴女性、许志国老先生、余建明先生、程新平老先生

在其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独董均占过半数，然后由独董出任召集人，且审计委员会的召集人许志国先生为会计学专业人员。

以上人员简历详细公司在2023年3月24日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《浙江华康药业股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》(公示序号:2023-025)。

企业第六届董事会董事任职期三年，自企业股东大会审议根据之日起算，在其中独董郭峻峰老先生、冯凤琴女性、许志国老先生任职期至2024年10月29日将持续出任公司独立董事满六年，企业届时根据国家规章制度，在独董郭峻峰老先生、冯凤琴女性、许志国老先生任职期到期后竞选新一任独董。股东会中担任公司高级管理人员的董事人数不得超过执行董事总量的二分之一。独董的任职要求早已上海交易所办理备案情况属实根据，独董人数不少于董事数量的三分之一。二、第六届职工监事构成状况

1、非职工代表监事：江流苏树老先生、陈铧生老先生

2、职工代表监事：郑芳明先生（监事长）

企业第六届监事会监事的任职自股东大会审议根据的时候起三年，且职工代表监事比例未小于三分之一。

以上人员简历详细公司在2023年3月24日和4月14日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《浙江华康药业股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》(公示序号:2023-025)及《关于选举第六届监事会职工代表监事的公告》（公示序号：2023-038）。

三、企业聘用高管人员的现象

1、经理：陈德水先生

2、常务副总经理：程新平老先生

3、副总：郑晓阳先生、刘建德先生

4、财务主管：汪家发老先生

以上高管人员的任职要求合乎《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、法规及行政规章及《公司章程》的有关规定，不会有《公司法》《公司章程》所规定的不可出任公司高级管理人员等情况，不存在被证监会定为销售市场禁入者且并未消除的现象，没有受到证监会、上海交易所及其它相关部门处罚和惩罚。以上工作人员任职期与第六届董事会任期一致。

高管人员陈德水先生、程新平先生个人简历详细公司在2023年3月24日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《浙江华康药业股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》(公示序号:2023-025)。其他高管人员的个人简历详见附件。

公司独立董事对聘用总经理及其它高管人员的候选人、聘用程序流程及其任职要求等事项展开了审批，并做出了赞同的单独建议。主要内容详细企业同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《浙江华康药业股份有限公司独立董事关于第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

四、企业聘用审计处主管及证券事务代表的现象

1、审计处主管：徐建明老先生

2、证券事务代表：柳强老先生

审计处主管、证券事务代表的个人简历详见附件。

证券事务代表联系电话如下所示：

详细地址：浙江衢州市开化县华埠镇华工路18号

手机：0570-6035901

发传真：0570-6031552

电子邮箱：zqb@huakangpharma.com

五、一部分董监高换届选举卸任状况

此次股东会、职工监事换届选举结束后，曹建宏老先生辞去董事、严晓星女性辞去企业监事长、余建明先生辞去企业财务主管、郑芳明先生辞去公司副总经理、董事长助理。

企业对第五届股东会、第五届职工监事的整体执行董事、公司监事及高管人员在任职期的勤勉工作及公司的发展所作出的巨大贡献表示衷心的感谢!

特此公告。

浙江省华康药业有限责任公司股东会

2023年4月14日

配件：

郑晓阳先生，男，1975年生，中国籍，无海外居留权，本科文凭。列任企业技术人员、生产部经理、项目部经理；焦作市康雅糖醇科技公司经理助理、经理，在职焦作市康雅糖醇科技公司董事长兼总经理。

截止到本公告公布日，郑晓阳先生立即持有公司1,717,646股股权；此外，郑晓阳先生与持有公司5%之上股权股东、企业的许多执行董事、监事会和高管人员不会有关联性，未得到过证监会、上海交易所及其它相关部门处罚，其任职要求合乎《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定。

刘建德先生，男，1980年生，中国籍，无海外居留权，工商管理学。列任秦皇岛市金城粮油食品工业有限公司作业员、组长、负责人、主管；益海嘉里广西防城港企业群主管、经理助理、副总；益海嘉里集团城南区（含越南地区）项目负责人、益海嘉里鸡西市企业群经理；辽宁省益海嘉里木薯淀粉高新科技有限公司总经理益海嘉里（富有）当代科技产业园经理、执行董事长；益海嘉里（周口市）当代食品工业园老总；益海嘉里金龙鱼粮油食品类有限责任公司集团公司鼓励高新科技事业部总监；在职浙江华和热电有限公司经理。

截止到本公告公布日，刘建德先生未立即持有公司股份；此外，刘建德先生与持有公司5%之上股权股东、企业的许多执行董事、监事会和高管人员不会有关联性，未得到过证监会、上海交易所及其它相关部门处罚，其任职要求合乎《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定。

汪家发老先生，男，1968年生，中国籍，无海外居留权，大专文凭，列任开化县康雅制药厂财会人员，会计科副科长，企业财务主管，康雅商贸办公厅主任，焦作市康雅财务主管，杭州市轩昊服装有限公司财务主管，企业财务主管等。在职企业财务核心责任者。

截止到本公告公布日，汪家发老先生立即持有公司1,237,600股股权；此外，汪家发先生与持有公司5%之上股权股东、企业的许多执行董事、监事会和高管人员不会有关联性，未得到过证监会、上海交易所及其它相关部门处罚，其任职要求合乎《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定。

徐建明老先生，男，1970年生，中国籍，无海外居留权，大专文凭。列任原上海虹桥区公所农经员；池淮镇农村经营管理网站站长；开化县县农业局农村经营管理站员工；企业办公室副主任；焦作市康雅糖醇科技公司办公厅主任；在职企业总经办主任。

截止到本公告公布日，徐建明老先生未立即持有公司股份；此外，徐建明先生与持有公司5%之上股权股东、企业的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性，未得到过证监会、上海交易所及其它相关部门处罚，其任职要求合乎《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定。

柳强老先生，男，1987年生，中国籍，无海外居留权，本科文凭。列任南昌欧菲光科技公司统计员，深圳国泰安文化教育科技有限公司金融事业部员工，江西省百胜智能科技发展有限公司证券事务运营专员。在职企业证券事务代表。

截止到本公告公布日，柳强老先生未立即持有公司股份；此外，柳强先生与持有公司5%之上股权股东、企业的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性，未得到过证监会、上海交易所及其它相关部门处罚，其任职要求合乎《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定。

证券代码：605077证券简称：康雅股权公示序号：2023-038

浙江省华康药业有限责任公司有关

竞选第六届职工监事职工代表监事的通知

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

浙江省华康药业有限责任公司（下称“企业”）第五届职工监事任职期已期满，依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，公司在2023年4月13日举办第九届职代会第五次大会，审议通过了《关于选举公司第六届监事会职工代表监事的议案》，允许竞选郑芳明先生（个人简历附后）出任企业第六届职工监事职工代表监事，并和经股东会竞选非职工代表监事所组成的企业第六届职工监事，任职期三年。

特此公告。

浙江省华康药业有限责任公司职工监事

2023年4月14日

附：个人简历

郑芳明先生，男，1968年生，中国籍，无海外居留权，工商管理学、北大大学本科。列任浙江中国国际旅行社汉语翻译，浙江省境外旅游企业汉语翻译，康雅比较有限董事长助理、经理，企业董事长助理，浙江省核心科技发展有限公司董事长助理，公司副总经理、董事长助理，在职企业职工代表监事。

截止到本公告公布日，郑芳明先生立即持企业121.7160亿港元股权，此外，郑芳明先生与持有公司5%之上股权股东、企业的许多执行董事、监事会和高管人员不会有关联性，未得到过证监会、上海交易所及其它相关部门处罚，其任职要求合乎《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的相关规定。

证券代码：605077证券简称：康雅股权公示序号：2023-039

浙江省华康药业有限责任公司

有关老总暂代股东会秘书职责的公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

浙江省华康药业有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月13日进行董事会换届工作中，企业原副总、董事长助理郑芳明先生因任期届满辞去公司副总经理、董事长助理，现阶段新一届股东会并未聘用董事长助理。

依据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，企业在新董事长助理

上任以前，暂由企业董事长陈德水老先生暂代股东会秘书职责。企业将根据有关法律法规和《公司章程》等相关规定，尽早聘用一个新的董事长助理。

企业董事长陈德水老先生暂代股东会秘书职责期内，联系电话如下所示：

详细地址：浙江衢州市开化县华埠镇华工路18号

手机：0570-6035901

发传真：0570-6031552

电子邮箱：zqb@huakangpharma.com

特此公告。

浙江省华康药业有限责任公司股东会

2023年4月14日

证券代码：605077证券简称：康雅股权公示序号：2023-034

浙江省华康药业有限责任公司

2022年年度股东大会决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●此次会议是不是有无决议案：无

一、会议召开和到场状况

(一)股东会举行的时长：2023年4月14日

(二)股东会举办地点：浙江衢州市开化县华埠镇华工路18号企业四楼会议厅

(三)列席会议的优先股公司股东和修复表决权的优先股以及拥有股权状况：

(四)表决方式是否满足《公司法》及《公司章程》的相关规定，交流会组织情况等。

此次股东会由董事会集结，董事长陈德水老先生组织，大会选用当场网络投票及网上投票相结合的举办。大会的集结和举办程序流程、表决方式合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。

(五)董事、公司监事和董事长助理的参加状况

1、企业在位执行董事9人，参加9人；

2、企业在位公司监事3人，参加3人；

3、董事长助理郑芳明先生参加了此次会议。

二、提案决议状况

(一)非累积投票提案

1、提案名字：《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

2、提案名字：《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

3、提案名字：《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》

决议结论：根据

决议状况：

4、提案名字：《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

5、提案名字：《关于公司2023年度财务预算报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

6、提案名字：《关于公司2022年度利润分配预案的议案》

决议结论：根据

决议状况：

7、提案名字：《关于确认公司2022年度日常关联交易情况及2023年度日常关联交易预计的议案》

决议结论：根据

决议状况：

8、提案名字：《关于公司2022年度独立董事述职报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

9、提案名字：《关于公司2023年度董监高薪酬待遇的议案》

决议结论：根据

决议状况：

10、提案名字：《关于续聘2023年度审计机构的议案》

决议结论：根据

决议状况：

11、提案名字：《关于公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

12、提案名字：《关于公司2023年度向银行申请授信额度的议案》

决议结论：根据

决议状况：

13、提案名字：《关于授权利用自有闲置资金进行现金管理的议案》

决议结论：根据

决议状况：

14、提案名字：《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

决议结论：根据

决议状况：

15、提案名字：《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

决议结论：根据

决议状况：

16.00、提案名字：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案（修订稿）的议案》

16.01、提案名字：本次发行证券类型

决议结论：根据

决议状况：

16.02、提案名字：发行规模

决议结论：根据

决议状况：

16.03、提案名字：票面价值和发行价

决议结论：根据

决议状况：

16.04、提案名字：交易方式及发售目标

决议结论：根据

决议状况：

16.05、提案名字：债券期限

决议结论：根据

决议状况：

16.06、提案名字：债券的收益率

决议结论：根据

决议状况：

16.07、提案名字：付息期限和方法

决议结论：根据

决议状况：

16.08、提案名字：股权转让时限

决议结论：根据

决议状况：

16.09、提案名字：转股价格的确认以及调节

决议结论：根据

决议状况：

16.10、提案名字：转股价格往下调整

决议结论：根据

决议状况：

16.11、提案名字：股权转让股票数明确方式及股权转让时不够一股额度的处理方式

决议结论：根据

决议状况：

16.12、提案名字：赎回条款

决议结论：根据

决议状况：

16.13、提案名字：回售条款

决议结论：根据

决议状况：

16.14、提案名字：股权转让后股利支付率

决议结论：根据

决议状况：

16.15、提案名字：向股东配股安排

决议结论：根据

决议状况：

16.16、提案名字：债券投资者大会相关事宜

决议结论：根据

决议状况：

16.17、提案名字：此次募集资金用途

决议结论：根据

决议状况：

16.18、提案名字：定级事宜

决议结论：根据

决议状况：

16.19、提案名字：募资存管

决议结论：根据

决议状况：

16.20、提案名字：贷款担保事宜

决议结论：根据

决议状况：

16.21、提案名字：本次发行可转换公司债券策略的有效期

决议结论：根据

决议状况：

17、提案名字：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》

决议结论：根据

决议状况：

18、提案名字：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

19、提案名字：《关于制定公司可转换公司债券之债券持有人会议规则（修订稿）的议案》

决议结论：根据

决议状况：

20、提案名字：《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

决议结论：根据

决议状况：

21、提案名字：《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

决议结论：根据

决议状况：

22、提案名字：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

决议结论：根据

决议状况：

23、提案名字：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

决议结论：根据

决议状况：

(二)累积投票提案决议状况

24、《关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会非独立董事的议案》

25、《关于公司董事会换届选举暨选举第六届董事会独立董事的议案》

26、《关于公司监事会换届选举暨选举第六届非职工代表监事的议案》

(三)涉及到重大事情，5%下列股东决议状况

(四)有关提案决议的相关说明

1、此次会议议案均获经过；

2、特别决议提案：提案15、提案16.00（16.01-16.21）、提案17、提案18、提案19、提案20、提案21、提案22、提案23；

3、对中小股东独立记票的议案：提案6、提案7、提案8、提案9、提案10、提案11、提案12、提案13、提案14、提案15、提案16.00（16.01-16.21）、提案17、提案18、提案19、提案20、提案21、提案22、提案23、提案24.00（24.01-24.06）、提案25.00（25.01-25.03）提案26.00（26.01-26.02）。

4、此次会议议案7涉及到关系公司股东回避表决，关系公司股东陈德水、余建明、程新平、徐小荣、杜勇锐、曹建宏、江流苏树、福建省雅客食品有限责任公司、汤胜春、余晖、开化县金悦投资管理有限公司未参加决议。

三、律师见证状况

1、此次股东会印证的法律事务所：国浩律师（杭州市）公司

侓师：胡振标、潘远彬

2、律师见证结果建议：

公司本次股东会的集结和举办程序流程，出席本次股东会工作人员资质、召集人资质及会议表决流程和决议结论等事项，均符合《公司法》《股东大会规则》等有关法律、行政规章、行政规章和《公司章程》的相关规定，此次股东会申请的决定为合理合法、合理。

特此公告。

浙江省华康药业有限责任公司股东会

2023年4月14日

●手机上网公示文档

经公证的律师事务所主任签名加盖单位公章的法律意见书

●上报文档

经与会董事和记录人签字加盖股东会公章的股东会议决议