有关华安中证数字经济的主题风格买卖型敞开式指数值证券基金发起式联接基金 对外开放日常认购、赎出、变换和定期定额投资业务流程公示

公示送出去日期：2023年4月14日

1.公示基本资料

注：销售对象为合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外投资者、进行资产提供者及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

2.日常认购、赎出、变换和定期定额投资业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货交易市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露管理办法》”）的相关规定在指定媒体上通告。

3.日常认购业务流程

3.1申购金额限定

投资人通过一些销售机构或基金托管人的电子交易平台认购本基金的，每一个基金开户认购的每笔最少总金额rmb1元（含申购费，相同）。各销售机构对最少认购额度及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。投资人根据销售组织（电子交易平台以外）认购本基金的，每笔最少申购金额金额为100,000元。投资人本期分配基金收益率转购基金认购也可采用定期定额投资方案时，不会受到最少申购金额限制。

本基金错误单独投资者总计所持有的基金认购限制进行监管，但法律法规或监管政策另有约定的除外。投资人可数次认购。

当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购金额限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际见基金托管人有关公示。

基金托管人可在没有违法违规的情形下，调节这一规定申购金额的数量限制，或新增加管理规模控制方法。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2基金申购费率

本基金A类基金认购在投资人认购时扣除申购费，C类基金认购免收申购费。

本基金对通过销售组织认购A类基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资者执行差异化的基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依规设立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金，包含全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一方案、集合计划和企业年金。如未来发生经养老保险基金监督机构承认的一个新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资者。

根据销售组织认购本基金A类基金份额的养老保险金顾客基金申购费率为每一笔500元。别的投资者认购本基金A类基金份额的基金申购费率随申购金额的的增加下降；投资人在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。实际利率见下表所显示：

A类基金份额的申购费由认购本基金A类基金份额的投资者担负，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

3.3别的与认购有关的事宜

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

当本股票基金产生超大金额认购情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同规定并且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况之下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于基金投资者定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金销售费率。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

1.基金份额持有人在销售机构卖出股票市场份额时，每一次赎出申请办理不能低于1份基金认购。基金份额持有人赎出时或赎回之后在销售机构（营业网点）单独交易账号保存的基金认购额度不够1份，账户余额一部分基金认购在赎出时要与此同时所有赎出。各销售机构对赎出额度有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。

2.基金托管人可在没有违法违规的情形下，调节这一规定赎回份额的数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2赎回费率

本基金A类及C类基金份额的赎回费率随申请办理市场份额拥有时间的增加下降，实际利率见下表所显示：

本基金的赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除，目前对不断持有期小于7日的投资人收取赎回费率将全额的记入基金资产。

4.3别的与赎出有关的事宜

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

当本股票基金产生大额赎回情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同规定并且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况之下依据市场状况制订股票基金促销策略，对于基金投资者定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人可以适当降低基金销售费率。

5.基金转换业务流程

5.1变换利率

本基金转换费用包含基金转换认购退差价费和转走股票基金赎回费率两个部分。

（1）基金转换认购退差价费：依照转到股票基金与转走基金申购费的差值扣除退差价费。转走股票基金额度对应的转走基金申购费小于转到基金申购费的，退差价费为转到基金申购费和转走基金申购费差值；转走股票基金额度对应的转走基金申购费高过转到基金申购费的，退差价费为零。

（2）转走股票基金赎回费率：按转走股票基金正常的赎出后的赎回费率收费。基金转换费用由基金份额持有人担负。转化的总体目标股票基金所适用认购与赎回费率详细各基金最新的募集说明书。

主要公式计算如下所示：

转走股票基金赎回费率=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值×转走基金赎回费率

转走额度=转走市场份额×转走股票基金当日份额净值-转走股票基金赎回费率

基金转换认购退差价费：

假如，转到基金申购费>转走基金申购费，

基金转换认购退差价费=转到基金申购费-转走基金申购费

假如，转走基金申购费≥转到基金申购费，

基金转换认购退差价费=0

在其中：

转到基金申购费=[转走额度-转走额度÷（1+转到基金基金申购费率）]，或，转到股票基金固定不动申购费额度

转走基金申购费=[转走额度-转走额度÷（1+转走基金基金申购费率）]，或，转走股票基金固定不动申购费额度

转到额度=转走额度-基金转换认购退差价费

转到市场份额=转到额度÷转到股票基金当日份额净值

转到金额的数值四舍五入保存到小数点后两位，所产生的偏差记入基金财产。

例1：投资人在T日转走2,000份A基金的基金市场份额，A基金申购费率可用占比利率，该日A基金份额净值为1.5000元。A股票基金前面基金申购费率为1.50%，赎回费率为0.50%。转到B股票基金，且B股票基金可用的前面基金申购费率为1.20%，该日B基金份额净值为1.3500元，则转走股票基金赎回费率、基金转换认购退差价费及转到市场份额测算如下所示：

转走股票基金赎回费率=2,000×1.5000×0.50%=15.00元

转走额度=2,000×1.5000-15.00=2985.00元

转到基金申购费=2,985.00-2,985.00÷（1+1.20%）=35.40元

转走基金申购费=2,985.00-2,985.00÷（1+1.50%）=44.11元

转走基金申购费>转到基金申购费

基金转换认购退差价费=0

转到额度=2,985.00-0.00=2,985.00元

转到市场份额=2,985.00÷1.3500=2,211.11份

例2：投资人在T日转走2,000份A基金的基金市场份额，A基金申购费率可用占比利率，该日A基金份额净值为1.5000元。A股票基金前面基金申购费率为1.20%，赎回费率为0.50%。转到B股票基金，且B股票基金可用的前面基金申购费率为1.50%，该日B基金份额净值为1.3500元，则转走股票基金赎回费率、基金转换认购退差价费及转到市场份额测算如下所示：

转走股票基金赎回费率=2,000×1.5000×0.50%=15.00元

转走额度=2,000×1.5000-15.00=2,985.00元

转到基金申购费=2,985.00-2,985.00÷（1+1.50%）=44.11元

转走基金申购费=2,985.00-2,985.00÷（1+1.20%）=35.40元

转到基金申购费>转走基金申购费

基金转换认购退差价费=44.11-35.40=8.71元

转到额度=2,985.00-8.71=2,976.29元

转到市场份额=2,976.29÷1.3500=2,204.66份

例3：投资人在T日转走5,000,000份A基金的基金市场份额，A基金申购费率可用占比利率，该日A基金份额净值为1.2000元。A股票基金前面基金申购费率为0.60%，赎回费率为0.50%。转到B股票基金，且B基金申购费率可用固定不动申购费，固定不动申购费总金额1,000元，该日B基金份额净值为1.3500元，则转走股票基金赎回费率、基金转换认购退差价费及转到市场份额测算如下所示：

转走股票基金赎回费率=5,000,000×1.2000×0.50%=30,000.00元

转走额度=5,000,000×1.2000-30,000.00=5,970,000.00元

转到基金申购费=1,000元

转走基金申购费=5,970,000.00-5,970,000.00÷（1+0.60%）=35,606.36元

转走基金申购费>转到基金申购费

基金转换认购退差价费=0元

转到额度=5,970,000.00-0=5,970,000.00元

转到市场份额=5,970,000.00÷1.3500=4,422,222.22份

例4：投资人在T日转走6,000,000份A基金的基金市场份额，A基金申购费率可用固定不动申购费，该日A基金份额净值为1.2000元。A适用固定不动申购费总金额1,000元，赎回费率为0.50%。转到B股票基金，且B基金申购费率可用固定不动申购费，固定不动申购费总金额1,000元，该日B基金份额净值为1.3500元，则转走基金卖出费、基金转换认购退差价费及转到市场份额测算如下所示：

转走股票基金赎回费率=6,000,000×1.2000×0.50%=36,000.00元

转走额度=6,000,000×1.2000-36,000.00=7,164,000.00元

转到基金申购费=转走基金申购费

转到基金申购费=1,000元

转走基金申购费=1,000元

基金转换认购退差价费=1,000-1,000=0元

转到额度=7,164,000.00-0=7,164,000.00元

转到市场份额=7,164,000.00÷1.3500=5,306,666.67份

5.2别的与变换有关的事宜

（1）基金转换的交易规则：

1）基金转换业务流程就是指投资人向我们公司提交申请把它持有的我们公司管理的开放型基金（转走股票基金）的或者部分基金认购转换成我们公司管理方法的许多开放型基金（转到股票基金）的基金份额的个人行为。

2）转化的二只股票基金务必全是同一销售机构市场销售、同一基金托管人管理方法、并且在同一注册登记机构处注册登记的股票基金。

3）投资人可以从股票基金对外开放日申办基金转换业务流程，实际办理时限与基金交易、赎出业务查询时长同样。本公司新闻暂停申购、提现或变换时以外。

4）交易额参照有关基金招募说明书和有关公示上对认购和赎出额度的相关规定。

5）投资人所提出的基金转换申请办理，在当日股票交易时间结束前能够撤消，股票交易时间完成后不可撤消。

6）别的没有尽到标准详细《华安基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》。

（2）可用销售机构：投资人可以通过华安基金管理有限责任公司销售银行柜台、网上直销交易软件以及其它开启变换业务销售机构申请办理基金转换业务流程。若增加更多的业务查询组织，我们公司将及时官方网站公示公告，欢迎投资人注意。

（3）我们公司有权利依据市场状况或相关法律法规转变调节以上转化的程序流程和有关限定。

本基金转换业务解释权归我们公司。

6.定期定额投资业务流程

基金托管人能够为投资者申请办理定期定额投资方案，主要标准由基金托管人另行规定。投资者在申请办理定期定额投资方案时需自主承诺每一期扣费额度，每一期扣费额度务必不少于基金托管人在有关公示或升级更新的募集说明书中中规定的定期定额投资方案最少申购金额。

7.基金代销机构

7.1销售组织

（1）华安基金管理有限责任公司

居所：我国（上海市）自贸区临港新片区绕湖西二路888号B楼2118室

办公地点：我国（上海市）自贸区世纪大道8号国金中心二期31-32层

法人代表：朱学华

创立日期：1998年6月4日

顾客服务统一热线电话：40088-50099

企业官网：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限责任公司电子交易平台

华安电子器件交易平台：www.huaan.com.cn

智能机APP服务平台：iPhone交易手机客户端、Android买卖手机客户端

手机联系人：谢伯恩

7.2场内外非销售组织

招商银行股份有限责任公司、平安银行股份有限责任公司、宁波市银行股份有限公司、上海市挖财私募投资有限责任公司、大河财富私募投资有限责任公司、众惠私募投资有限责任公司、腾安基金市场销售(深圳市)有限责任公司、北京市度小满金融私募投资有限责任公司、行成正行私募投资有限责任公司、深圳市众禄基金市场销售有限责任公司、上海市天天基金网销售有限公司、上海市好买基金销售有限公司、小蚂蚁(杭州市)私募投资有限责任公司、上海长量私募投资有限责任公司、浙江省同花顺基金销售有限公司、上海市利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京市创金启富私募投资有限责任公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽(北京市)私募投资有限责任公司、南京苏宁私募投资有限责任公司、上海市通华财运资产管理有限公司、海银私募投资有限责任公司、上海市智慧私募投资有限责任公司、北京市新浪网仓石私募投资有限责任公司、上海市联泰私募投资有限责任公司、上海市钜派钰茂私募投资有限责任公司、泰信财富基金销售有限公司、广州中实达广私募投资有限责任公司、上海市陆金所私募投资有限责任公司、珠海市盈米基金销售有限公司、和耕弘扬私募投资有限责任公司、北京市肯特瑞基金销售有限公司、上海市云湾私募投资有限责任公司、深圳金斧子私募投资有限责任公司、北京市蛋卷基金销售有限公司、上海市中欧财富私募投资有限责任公司、万家和财富基金市场销售(天津市)有限责任公司、上海市华夏财富投资管理有限公司、洪泰财运(青岛市)私募投资有限公司、招商合作证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限公司、国金证券股份有限公司、华瑞保险销售有限公司、玄元保险代理公司有限责任公司、上海市攀赢私募投资有限责任公司、深圳市前海排排网私募投资有限公司。

基金托管人能够根据实际情况提升或减少销售机构，并官方网站公示公告。销售机构能够根据实际情况提升或减少其市场销售大今年会官网登录入口 、营业网点，并再行公示。欢迎投资人注意。

8.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

自2023年4月17日起，本基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日各种其他份额净值及基金份额累计净值。欢迎投资人注意。

9.别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对本基金对外开放日常认购、赎出、变换和定期定额投资的相关事项给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请认真阅读《基金合同》《招募说明书》及基金产品信息概述等股票基金法律条文。

（2）投资人拨打本公司的客户服务热线（40088-50099）掌握基金交易、赎出、变换和定期定额投资等事项，也可以利用本企业官网（www.huaan.com.cn）免费下载开放型基金买卖业务流程申请表格和认识私募投资相关的事宜。

（3）投资人可以通过本基金的销售机构或者别的销售机构申请办理本基金的认购、赎出、变换和定期定额投资业务流程。

（4）风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。投资人理应仔细阅读《基金合同》《招募说明书》、股票基金产品信息概述等披露文档，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是否和投资人的风险承受度相一致，独立分辨基金投资使用价值，独立进行决策，自己承担经营风险。基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自己压力。

特此公告。

华安基金管理有限责任公司

2023年4月14日