中聚智选对冲策略3月按时对外开放 灵活配置复合型发起式证券基金 第十二个开放期对外开放认购、提现及变换业务经营规模操纵分配的通知

公示送出去日期：2023年4月12日

1.公示基本资料

2.日常认购、赎出、变换业务办理时限

2.1对外开放日及对外开放时间

本基金在开放期限内接受投资者的认购、提现及变换业务申请。2023年4月14日为本基金的第十二个开放期开始日期。

2.2认购、赎出、转化的逐渐日及业务查询时长

依据《中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》、《中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金每三个月对外开放一次，每一次开放期不得超过5个工作日日，每一个开放期所属季节为股票基金合同生效日所属月后面每三个日历月中最后一个日历月，每一个开放期的第二日为本月所用股指期货交割日（没有该日）前五个工作中日的第一个工作中日。中聚智选对冲策略3月按时对外开放灵活配置复合型发起式证券基金此次申请办理认购与赎出等服务的开放期为2023年4月14日至2023年4月20日，总共5个工作日日。对外开放期内投资者可以办理基金认购认购、提现及变换。管理员有权利依据本基金的认购、提现及变换状况调节此次开放期。

本基金对外开放期限内，投资者在对外开放日申请办理基金认购认购、提现及变换，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所以及相关金融期货交易所的正常的买卖日的股票交易时间，若本基金参加港股通交易所以该工作中日属于非港股通交易日时，则基金托管人有权利结合实际情况确定本基金暂停申购、提现及变换业务流程并公示，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、提现及变换时以外。

3.日常认购业务流程

3.1申购金额限定

基金托管人销售组织每一个基金开户初次最少申购金额为1人民币，每笔增加认购最少总金额1人民币；根据基金托管人网络交易平台认购本基金时，每一次最少申购金额为1人民币。别的销售机构每一个基金开户每笔认购最少总金额1人民币，别的销售机构另有规定的除外，从其规定。

3.2申购费

本基金基金份额的申购费需在投资者认购基金认购时扣除，不纳入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、工商登记注册等相关费用。

本基金的基金申购费率见下表所显示：

3.3别的与认购有关的事宜

（1）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购金额数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（2）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（3）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的范围之内，依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，对其目前基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，适度降低基金申购费率。

3.4经营规模限制

为了更好的维护保养基金份额持有人利益，在此次对外开放期限内（2023年4月14日至2023年4月20日），本基金将设定管理规模限制，采用对认购申请办理“占比确定”的基本原则操纵管理规模。具体实施方案如下所示：

（1）本管理规模最高为8亿人民币。股票基金在开放日常认购业务过程中规模超过8亿的，股票基金将暂停申购并立即公示，后面管理员可以根据实际情况再决定是否修复认购并立即公示。

（2）若T日的认购申请办理所有核实后，股票基金的总体规模达到8亿人民币，将会对T日全部合理认购申请办理选用“占比确定”的基本原则给与一部分确定，保证基金总数量不超过8亿，占比确定结论以基金托管人到时候公告为准。未确认部分认购账款可依法退给投资人，所产生的贷款利息等亏损由投资人自己承担，请股民注意资产到帐状况。

（3）认购申请办理确定占比计算方法如下所示：

投资人认购申请办理确定额度=投资人T日递交的合理认购申请办理额度×T日认购申请办理确定占比

当出现占比确定时，投资者基金申购费率依照每笔申请办理确定额度对应的费率计算，并且认购申请办理确定额度不会受到注册资本最低限制。认购申请办理确定额度以四舍五入的办法保存到小数点后两位，最后认购申请办理确定结论以本基金登记机构计算并确定得到的结果为标准。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构赎出时，每一次赎出申请办理不能低于1份基金认购。基金份额持有人赎出时或赎回之后在销售机构（营业网点）保存的基金认购额度不够1份，在赎出时要一次所有赎出。

4.2赎回费

本基金的赎回费率依照拥有时长下降，即基金认购拥有时间越长，所适用赎回费率越小，实际赎回费率见下表所显示：

（注：Y：拥有时长；1年=365日）

4.3别的与赎出有关的事宜

（1）投资人可以将其持有的或者部分股票基金份额赎回。赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。针对持有期低于30日的基金认购所收取赎回费率，赎回费全额的归于基金资产；针对持有期不得少于30日但低于3个月基金认购所收取赎回费率，将赎回费总额75%归于基金资产；针对持有期不得少于3月但低于6个月基金认购所收取赎回费率，将赎回费总额50%归于基金资产。未归于基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费（注：1月=30日）。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额等数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（3）基金托管人能够在股票合同约定的范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在规定媒体上通告。

（4）基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的范围之内，依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，对其目前基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下，基金托管人可以按照证监会要求履行必需相关手续，适度降低基金赎回费率。

5.变换业务流程

5.1变换利率

基金转换费用由退差价费和转走费两个部分组成，实际扣除状况视每一次变换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。

基金转换费使用的实际计算方法如下所示：

（1）变换花费=转走费+退差价费

（2）转走费=转走额度×转走基金赎回费率

（3）转走额度=转走基金认购×转走股票基金当日份额净值

（4）①当转走基金基金申购费率

②当转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率时，则退差价费为0。

（5）转到净额度=转走额度-变换花费

（6）转走净额度=转走基金认购×转走股票基金当日份额净值×（1-转走基金赎回费率）

（7）转到市场份额=转到净额度/转到股票基金当日份额净值

5.2别的与变换有关的事宜

（1）变换交易规则

本基金能够和本管理员集团旗下开通了变换业务基金转换。基金转换只有在同一销售机构申请办理，转化的二只股票基金务必全是该市场销售机构销售的本管理员管理的、在同一注册登记机构注册登记的股票基金。

基金转换，以申请办理当日份额净值为载体测算。投资人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请，基金转换遵照“先进先出法”的基本原则。

投资人申请办理基金转换服务时，转出来的股票基金务必处在可赎回情况，转到基金务必处在可认购情况，早已冻洁的基金认购不可申请办理基金转换。

（2）办理时限

变换业务流程申请审理时间和基金托管人管理方法基金日常认购业务办理时长同样。

（3）变换额度

投资人在申请变换服务时，每笔变换基金认购不能低于1份，销售机构也有不同的所规定的，投资人在销售机构办理服务时，需遵照该销售机构的有关规定。

（4）交易确认

转到基金持有期自这部分基金份额登记于工商登记注册系统之日起算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用赎回费率级别测算之而应收取的赎回费率。基金转换后可赎回的时间为T+2日。

6.基金代销机构

6.1场内外销售机构

6.1.1销售组织

本基金销售组织指我们公司销售核心及其网上直销交易网站。

（1）名字：中融基金管理有限公司销售核心

居所：深圳市福田区福田街道岗厦小区金田路3088号中州商务大厦3202、3203B

办公地点：北京东城区安定门外街道208号中粮置地今年会官网登录入口 广场A座11层

法人代表：王瑶

邮编：100011

手机：010-56517002、010-56517003

发传真：010-64345889、010-84568832

电子邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn

手机联系人：徐冉、郭娇

网站地址：www.zrfunds.com.cn

（2）中融基金销售电子交易平台

基金托管人销售电子器件交易规则包含网络交易、微信公众平台“中融基金”交易等。投资者可以根据基金托管人电子交易系统或微信公众平台“中融基金”买卖办业务，实际业务查询情况和交易规则请登录基金托管人官网查询。

网站地址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/

6.1.2场内外非销售组织

1)中国民生银行股份有限责任公司

居所：北京西城复兴门内大街2号

法人代表：高迎欣

客服热线：95568

2)平安银行股份有限责任公司

居所：深圳罗湖区深南东路5047号

法人代表：谢永林

客服热线：95511-3

3)宁波市银行股份有限公司

居所：浙江宁波市鄞州区宁东路345号

办公地点：浙江宁波市鄞州区宁南大道北700号

法人代表：陆华裕

客服热线：95574

4)海通证券股份有限责任公司

居所：上海广东路689号

办公地点：上海广东路689号国泰君安商务大厦

法人代表：陈晓

手机：021-23219275

手机联系人：李笑鸣

客服热线：95553、4008888001

5)申万宏源证券有限责任公司

居所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地点：上海市徐汇区长乐路989号45层

法人代表：杨玉成

手机：021-33389888

手机联系人：余洁

客服热线：95523或4008895523

6)申万宏源西部证劵有限责任公司

居所：新疆乌鲁木齐市高新园区（新市区）北京南路358号大成国际商务大厦20楼2005室

办公地点：新疆乌鲁木齐市高新园区（新市区）北京南路358号大成国际商务大厦20楼2005室

法人代表：王献军

手机：0991-2307105

手机联系人：梁丽

客服热线：95523或4008895523

7)东方财富证券有限责任公司

居所：青海省拉萨柳梧新区国际性总部城10幢楼

办公地点：上海市徐汇区宛平南路88号中国东方财富大厦

法人代表：戴彦

手机：021-23586603

手机联系人：付佳

客服热线：95357

8)腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司

居所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（进驻深圳前海商务秘书有限责任公司）

法人代表：刘明军

客服热线：95017(拨打再转1后转8)

9)上海市天天基金网销售有限公司

居所：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼二层

办公地点：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法人代表：实际上

客服热线：400-1818-188

10)上海市好买基金销售有限公司

居所：上海市虹口区欧阳路196号26栋楼2楼41号

办公地点：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯市商务楼903～906室

法人代表：杨文斌

手机：021-20613999

手机联系人：张茹

客服热线：400-700-9665

11)小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司

居所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地点：浙江杭州市西湖区黄龙新时代广场B座6层

法人代表：中华民族明

手机联系人：韩爱彬

客服热线：4000-766-123

12)浙江省同花顺基金销售有限公司

居所：浙江杭州文二西路1号903室

办公地点：杭州市余杭区五常街道同顺道18号同花顺软件大厦

法人代表：吴强

客服热线：4008773772

13)上海市利得基金销售有限公司

居所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地点：上海市浦东新区峨山路91弄61号10栋楼12楼

法人代表：李兴春

客服热线：400-921-7733

14)北京市融成私募投资有限责任公司

居所：北京海淀区中关村大街11号E全球财富广场A座11层1108号

办公地点：北京西城宣武门外街道甲1号全球财讯核心D座401

法人代表：王伟刚

客服热线：400-619-9059

15)上海万得私募投资有限责任公司

居所：我国（上海市）自贸区福山路33号11楼B座

办公地点：上海浦东新区福山路33号8楼

法人代表：黄祎

手机：021-51327185

手机联系人：徐亚丹

客服热线：400-799-1888

16)泰信财富基金销售有限公司

居所：北京朝阳区建国路乙118号10层1206

办公地点：北京朝阳区建国路乙118号10层1206

法人代表：彭浩

客服热线：400-004-8821

17)上海市基煜基金销售有限公司

居所：上海市崇明县长兴镇路潘园道路1800号2栋楼6153室（上海市永新经济发展发展区）

办公地点：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

法人代表：王翔

手机：021-65370077-209

手机联系人：俞申莉

客服热线：400-820-5369

18)珠海市盈米基金销售有限公司

居所：珠海市横琴新城区宝华路6号105室-3491

办公地点：广州海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法人代表：肖雯

手机：020-89629066

手机联系人：黄敏嫦

客服热线：020-89629066

19)京东商城肯特瑞基金销售有限公司

居所：北京海淀区西三旗建材城中单12号17号小平房157

办公地点：北京市通州区北京亦庄经济开发区科技创新十一街18号楼京东集团总部A座17层

法人代表：邹保威

客服热线：95118

基金托管人可以根据相关法律法规的需求挑选别的机构销售本基金，并且在管理员平台上公示公告。

6.2场地销售机构

本基金无场地销售机构。

7.份额净值公示的公布分配

股票基金合同生效后，在密闭期限内，基金托管人理应最少每星期在规定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值。在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据特定网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在规定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8.别的必须提醒的事宜

本公告只对本基金开放日常认购、赎出、变换业务流程事宜给予表明，以上业务流程办理以销售机构的有关规定为标准。投资人欲了解本基金具体情况，请仔细阅读本基金的基金招募说明书。

基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购和赎出申请办理的那天做为认购或赎出申请办理日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日(包含该日)内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T+2日后(包含该日)到销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购失败，则认购账款退给投资者。

销售机构对认购、赎出办理的审理并不等于该申请办理一定起效，而仅供参考销售机构的确接受到认购、赎出申请办理。认购、赎出申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对认购、赎出申请办理确认状况，投资者需及时查看并妥当履行合法权益，不然若因申请办理没有得到登记机构确认而引起的不良影响，由投资者自己承担。

在法律法规及基金合同允许的情况下，基金托管人可以对以上业务查询时间与程序执行调节，本基金托管人将在调节实施后按有关规定予以公告。

投资人可登陆基金托管人官网(www.zrfunds.com.cn)或拨通基金托管人客户服务热线400-160-6000或010-56517299资询有关信息。

风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、勤勉尽责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。投资人投向本基金前要仔细阅读本基金的基金协议合同募集说明书。欢迎投资人注意创业风险。

中融基金管理有限公司

2023年4月12日