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中证协具体指导证券公司 进行洗黑钱、恐怖融资风险性自评定
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本报讯记者周尚伃
为更好具体指导金融行业进行逃税和恐怖融资风险性自评价工作，正确引导证券公司提升洗黑钱和恐怖融资风险管控资源分配，提高反洗钱实效性，近日，中证协拟定同时向证券公司颁布了《券商洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践（征求意见稿）》（下称《征求意见稿》）。
《征求意见稿》主要分为一般方法和实际实例两个部分。具体而言，一般方式层面，包含洗黑钱风险性自评定实践路径与方法、洗黑钱风险性自评定工作内容。在其中，进行洗黑钱风险评价能够从数据方面开展顾客洗黑钱风险评价、从中观层面进行项目洗黑钱风险评价、从宏观角度开展组织洗黑钱风险评价，三个层面评估工作中紧密结合，从方式、地区、顾客、业务等潜在风险开展综合考虑。与此同时，聚集“发展趋势评定”“偏离程度评定”“层次分析法”等几种分析方法优点开展综合评定。
值得注意的是，金融市场交易额极大且流通性高，市场参加者诸多，供给与需求变化经常，价格决定体制繁杂，金融理财产品与业务品种繁多。
对于此事，《征求意见稿》明确提出，证券公司可根据实际情况选择合适的自已的组织洗黑钱风险性自评定实践路径，一是根据设计机构整体上的洗黑钱风险性评价指标，开展数据分析，进行固有风险评估和控制方法实效性评定，综合评定组织整体所面临的剩下洗黑钱风险性。二要以组织内部结构业务流程洗黑钱风险评价为载体，各自鉴定各业务线的固有风险、控制方法实效性，并依据相对应权重值逐级往上权重计算，归纳得到对机构固有风险、控制方法实效性、及其剩余风险的定级。三是以组织地区、顾客、方式、产品业务为层面，鉴定不同视角固有风险、控制方法实效性，并依据相对应权重值逐级往上权重计算，归纳资产评估机构固有风险、控制方法实效性、剩下风险等级。
根据业务逐级剖析途径，《征求意见稿》以定性研究与定性分析相结合的来计量检定洗黑钱风险性，从产品业务特点、业务线、企业、集团公司方面逐步进行逃税和恐怖融资风险评价。
实际实例层面，《征求意见稿》带来了A、B俩家证券公司进行洗黑钱风险性自鉴定的工作实际，就证券公司所面临的洗黑钱风险性开展深入分析同时提供可参照的评价结果应用计划方案。
从A证券公司洗黑钱风险性自评定实践活动来说，其打造了既适用集团公司总体也反映了各分公司特征的洗黑钱与恐怖融资风险评价架构及评价指标体系，进行从业务线至企业甚至公司的洗黑钱风险评估，对9个业务流程类别、36个细分化业务流程/商品，从业务/产品特征、业务线、企业、集团公司方面逐步进行逃税和恐怖融资风险评价。
B证券公司共优化建立了400多项固有风险指标值，100多项控制方法指标值、200余条评定标准。与此同时，对于自评定存在的问题和薄弱点，制订洗黑钱风险控制措施，包含提升内控制度建设、工作中业务流程优化、提升内部结构定期检查财务审计、采用加强控制方法、进行风险防范、提高信息管理系统功能等不断提升洗黑钱风险管控能力水平。
中证协表明，证券公司可以参考一下示范性实践活动，结合工作实际自主健全评价指标体系，确立评定实践路径、方法与工作内容，创建和自身业务开展情况相匹配的评价机制，并在今后的工作中不断完善“风险为本”的合规管理履行职责方式。
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