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（上接C2版）长江证券承销保荐有限责任公司 关于重庆美利信科技发展有限公司参加战略配售的投资人的重点核查报告（下转C4版）
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（上接C2版）
（3）战略配售资质
经核实，1号资产管理计划已经与外国投资者签定战略配售协议书。1号资产管理计划的市场份额拥有平均为发行人的高管人员或骨干员工，并和外国投资者或发行人全资子公司签订了劳动合同书。1号资产管理计划与2号资管计划总计获配的股票数不得超过此次公开发行股票数量10%。外国投资者第一届股东会第十一次大会审议通过了《关于公司部分高级管理人员及核心员工设立专项资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工通过建立专项资产管理计划参加此次战略配售。综上所述，1号资产管理计划系为此次战略配售的目的开设，具有此次战略配售资质，合乎《管理办法》第二十三条和《业务实施细则》第三十八条的有关规定。
（4）参加战略配售的申购自有资金
经核实，依据1号资产管理计划市场份额持有者、中信建投证券有限责任公司开具的承诺书，1号资产管理计划参加此次战略配售的自有资金系市场份额持有者的自筹资金，参加此次战略配售合乎1号资产管理计划资金投资目标规定。1号资产管理计划市场份额持有者为本次配售股票的具体持有者，不会有接纳别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况。
（5）专项资产管理计划成立及办理备案
管理员中信建投证券有限责任公司、基金托管人兴业银行银行股份有限公司及受托人外国投资者参加1号资产管理计划的高管人员和骨干员工已签定《中信建投股管家美利信创业板1号战略配售集合资产管理计划资产管理合同》，1号资产管理计划已经获得中国证券投资中基协的备案证明（产品编码：SZJ197，办理备案日期：2023年2月14日）。经核实，本保荐代表人（主承销商）觉得1号资产管理计划已实现合理合法办理备案。
2、2号资产管理计划
（1）基本概况
实际名字：中信证券股大管家美利信创业板股票2号战略配售集合资产管理计划；
产品编码：SZJ198；
开设时长：2023年2月7日；
办理备案日期：2023年2月14日；
募资经营规模：2,815.00万余元；
申购资产规模：不得超过2,252.32万余元；
管理员：中信建投证券有限责任公司；
具体操纵行为主体：中信建投证券有限责任公司，具体操纵行为主体非外国投资者高管人员。
2号资产管理计划市场份额拥有人姓名、职位及百分比等情况如下：
注1：合计数与各处成绩立即求和之与在末尾数存有的差别是由四舍五入导致；
注2：2号资产管理计划的募资总金额2,815.00万余元，在其中用以参加此次战略配售申购额度不得超过2,252.32万余元；
注3：最后申购股票数待确定发行价后确定；
注4：武汉美利信、东莞美利信、重庆市鼎喜、广澄磨具各自指外国投资者控股子公司武汉美利信科技发展有限公司、东莞美利信科技公司、重庆鼎喜实业公司有限公司、重庆市广澄磨具有限公司。
（2）具体操纵主体评定
依据《中信建投股管家美利信创业板2号战略配售集合资产管理计划资产管理合同》，管理员依照资产管理合同承诺单独管理方法和应用集合计划资产，以管理人的为名意味着资管计划履行项目投资中产生的权属登记等支配权，按有关规定和资产管理合同承诺履行因资管计划资产项目投资所形成的支配权。因而，2号资产管理计划的管理员中信建投证券有限责任公司为2号资产管理计划的具体操纵行为主体。
（3）战略配售资质
经核实，2号资产管理计划已经与外国投资者签定战略配售协议书。2号资产管理计划的市场份额拥有平均为发行人的骨干员工，除骆利珍为退休返聘工作人员、与外国投资者全资子公司东莞美利信签订了劳务合同外，别的市场份额拥有平均与投资者或外国投资者全资子公司签订了劳动合同书。2号资产管理计划与1号资管计划总计获配的股票数不得超过此次公开发行股票数量10%。外国投资者第一届股东会第十一次大会审议通过了《关于公司部分高级管理人员及核心员工设立专项资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售的议案》，允许外国投资者一部分高管人员和骨干员工通过建立专项资产管理计划参加此次战略配售。综上所述，2号资产管理计划系为此次战略配售的目的开设，具有此次战略配售资质，合乎《管理办法》第二十三条和《业务实施细则》第三十八条的有关规定。
（4）参加战略配售的申购自有资金
经核实，依据2号资产管理计划市场份额持有者、中信建投证券有限责任公司开具的承诺书，2号资产管理计划参加此次战略配售的自有资金系市场份额持有者的自筹资金，参加此次战略配售合乎2号资产管理计划资金投资目标规定。2号资产管理计划市场份额持有者为本次配售股票的具体持有者，不会有接纳别的投资人授权委托或由别的投资人参加此次战略配售的情况。
（5）专项资产管理计划成立及办理备案
管理员中信建投证券有限责任公司、基金托管人兴业银行银行股份有限公司及受托人外国投资者参加2号资产管理计划的骨干员工已签定《中信建投股管家美利信创业板2号战略配售集合资产管理计划资产管理合同》，2号资产管理计划已经获得中国证券投资中基协的备案证明（产品编码：SZJ198，办理备案日期：2023年2月14日）。经核实，本保荐代表人（主承销商）觉得2号资产管理计划已实现合理合法办理备案。
3、投股组织湘江自主创新（若有）
（下转C4版）
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