新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司 有关聘任企业2023年度审计报告组织的通知

证券代码：301301证券简称：川宁生物公示序号：2023-014

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天健会计师事务所”）在担任新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司（下称“企业”）2022年度审计报告组织期内，可以尽职尽责，遵照单独、客观性、公平公正的从业规则，圆满完成了企业2022年度财务报表的内控审计，很好地依法履行聘约中规定的义务和责任。

由于天健会计师事务所具有证劵、期货交易有关业务审计从业资格证，为企业提供财务审计服务过程中可以遵照单独、客观性、公允价值、公平公正的从业规则，对企业资产情况、经营业绩所作财务审计求真务实，扮演财务审计报告客观性、真正，与此同时已经与企业树立良好的业务关系关联，为了保持企业内控审计的持续性和安全性，公司在2023年3月31日举办第一届股东会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，董事会允许聘任天健会计师事务所为公司发展2023年度审计报告组织，聘用期为一年。该提议尚要递交企业2022年年度股东大会决议。现就详细情况公告如下：

一、拟聘任会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、基本资料

2、投资者保护水平

2022年底，天健会计师事务所总计已记提职业风险基金1亿元以上，选购的职业保险总计责任限额超出1亿人民币，职业风险基金记提及职业类型保险投保合乎国家财政部有关《会计师事务所职业风险基金管理办法》等相关资料的有关规定。近三年在职业个人行为有关民事案件中承担法律责任的现象：

3、诚信记录

天健会计师事务所近三年（2020年1月1日到2022年12月31日）因从业个人行为遭受行政处分1次、监管对策13次、自律监管对策1次，未遭到刑事处分和政纪处分。从业者近三年因从业个人行为遭受行政处分3人数、监管对策31人数、自律监管对策2人数、政纪处分3人数，未遭到刑事处分，共涉及39人。

（二）工程信息

1、基本资料

[注1]重庆百货、金科股份、川宁生物、海正生材

[注2]国城矿业、渝开发、重庆百货、科林环保、三峡水利

[注3]瑞芯微、共创草坪、扬杰科技、米奥兰特

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年不会有因从业个人行为遭受刑事处分，遭受中国证监会以及内设机构、主管部门等行政处罚、监管对策，遭受证交所、产业协会等自律组织的自律监管对策、政纪处分的现象。

3、自觉性

天健会计师事务所及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人员不会有可能会影响自觉性的情况。

4、审计费用

企业2022年报审计费为50万余元，天健会计师事务所的审计服务收费标准是依据业务流程的职责轻和重、速裁水平、工作标准、所需要的工作性质和施工时间及具体参与业务各个别相关工作人员资金投入理论知识和工作经历等多种因素明确。董事会报请股东会受权公司管理人员结合公司及子公司实际审计要求和审计范围与天健会计师事务所共同商定2023本年度有关审计费。

二、拟聘任会计事务所履行程序流程

（一）审计委员会履职

企业董事会审计委员会与天健会计师事务所展开了深入了解和交流，并对相关资质、业务水平、自觉性和投资者保护水平展开了审查。经核实，一致认为其具有为公司的相关资质，可以很好地胜任，允许向股东会建议聘任天健会计师事务所为公司发展2023年度审计报告组织。

（二）独董的事先认同建议

独董发布事先认同建议觉得，天健会计师事务所是一家具备证券从业考试专业审计公司，具有充足的自觉性、胜任能力、投资者保护水平，同时具有为公司发展提供专业审计服务的丰富经验和专业化服务水平，可以满足企业年度审计报告工作需要。企业聘任天健会计师事务所为2023本年度审计组织合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的相关规定，不存在损害公司及别的股东利益、特别是中小型股东利益的情形。因而，全体人员独董一致同意将这个提案提交公司第一届股东会第二十三次会议审议。

（三）独董自主的建议

独董发布单独建议觉得，天健会计师事务所具备期货业务从业资格证，具有上市公司审计相关工作的丰富的经验和职业素质，为公司发展开具的历期财务审计报告客观性、公平，允许再次聘用天健会计师事务所为公司发展2023年度审计报告组织，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（四）股东会对提案决议和表决状况

公司在2023年3月31日举办第一届股东会第二十三次会议，以允许7票，抵制0票，放弃0票，审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》。

（五）有待履行决议程序流程

此次聘任审计公司事宜尚要递交企业2022年年度股东大会决议，并于企业股东大会审议根据的时候起起效。

三、上报文档

1、企业第一届股东会第二十三次会议决议；

2、独董有关第一届股东会第二十三次会议相关事宜的事先认同建议；

3、独董就第一届股东会第二十三次会议相关事宜公开发表单独建议；

4、天健会计师事务所有关其基本概况的解释。

特此公告。

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司股东会

2023年4月4日

证券代码：301301证券简称：川宁生物公示序号：2023-015

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司有关

企业2022本年度日常关联交易实施情况

及2023本年度日常关联交易预估的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本概况

（一）日常关联交易简述

本公告涉及企业日常关联交易就是指新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司及分公司（以下统称“企业”或“我们公司”）与关联企业四川科伦药业有限责任公司（下列简“科伦药业”）以及下属子公司（以下统称“科伦药业集团公司”）产生的购买及销售产品、接纳及劳务，与关联企业新疆伊犁恒辉木薯淀粉有限责任公司（下称“恒辉木薯淀粉”）所发生的委托加工物资原料和物资采购，与关联企业河北省国龙制药有限公司（下称“河北省国龙”）所发生的销售商品所形成的关联方交易。

企业预估2023本年度与科伦药业集团公司所发生的日常关联交易额度总计不得超过35,553.00万余元，与恒辉木薯淀粉所发生的日常关联交易额度总计不得超过9,000.00万余元，与河北省国龙所发生的日常关联交易额度总计不得超过30,000.00万余元。

2023年3月31日，在关联董事刘革新老先生、刘思川老先生回避表决的情形下，企业第一届股东会第二十三次会议审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易执行情况及2023年度日常关联交易预计的议案》，公司独立董事发布了事先认同建议和赞同的单独建议。

此次关联方交易事宜尚要递交企业股东大会审议根据，关系公司股东科伦药业、成都市科伦宁辉企业经营管理合伙制企业（有限合伙企业）需回避表决。

（二）预估2023本年度日常关联交易类型和额度

（三）2022本年度日常关联交易实际发生状况

注：因为公司首次公开发行股票并且于2022年12月27日在深圳交易所科创板上市，企业未公布2022本年度日常关联交易预估有关信息，故以上中“公布时间及检索”不适合。

二、关联人讲解和关联性

（一）科伦药业

1、基本概况

注：以上信息没经财务审计。

2、关联性表明：科伦药业系公司控股股东，为公司发展关联法人，其下属子公司亦为公司关联法人。

3、履约情况剖析：科伦药业成立以来依规存续期，现阶段正常运营，具有有关履约情况。

（二）科伦农牧业

1、基本概况

注：以上信息没经财务审计。

2、关联性表明：科伦农牧业为公司控股股东科伦药业于白俄罗斯成立的分公司，为公司关联法人。

3、履约情况剖析：科伦农牧业成立以来依规存续期，现阶段正常运营，具有有关履约情况。

（三）广西省科伦

1、基本概况

注：以上信息没经财务审计。

2、关联性表明：广西省科伦制药有限公司（下称“广西省科伦”）为公司控股股东科伦药业全资子公司，为公司关联法人。

3、履约情况剖析：广西省科伦成立以来依规存续期，现阶段正常运营，具有有关履约情况。

（四）恒辉木薯淀粉

1、基本概况

注：以上信息没经财务审计。

2、关联性表明：恒辉木薯淀粉为董事刘思川控股四川科伦兴川生物科技有限公司操纵的企业，为公司关联法人。

3、履约情况剖析：恒辉木薯淀粉成立以来依规存续期，现阶段正常运营，具有有关履约情况。

（五）河北省国龙

1、基本概况

注：以上信息没经财务审计。

2、关联性表明：公司控股股东科伦药业副总、董事长助理冯昊出任石四药集团有限责任公司（02005.HK）的非执行董事，河北省国龙为石四药集团有限责任公司之分公司，故河北省国龙为公司关联法人。

3、履约情况剖析：河北省国龙成立以来依规存续期，现阶段正常运营，具有有关履约情况。

三、关联方交易具体内容

（一）公司和科伦药业公司的关联方交易

科伦农牧业为公司控股股东科伦药业于白俄罗斯成立的分公司，主要是针对农副产品收购、栽种及产品销售。因白俄罗斯人烟稀少、土地肥沃，农产品品质比较高，与此同时，黄豆为公司发展生产制造需要原料之一，故企业通过科伦农牧业购置产自白俄罗斯的有关农业产品作为日常原材料之填补。公司和科伦农牧业间的买卖遵照销售市场定价原则，公允价值有效。

广西省科伦为公司控股股东科伦药业的分公司，关键生产销售β-内酰胺环抗炎药，有着包含抗菌素头孢拉定等几种原辅料到中药制剂全方位配套头孢类抗生素药物生产量。企业作为我国抗菌素化工中间体行业的一个重要服务提供商之一，根据产业链上下游关联向广西省科伦市场销售7-ACA及D-7ACA等抗菌素化工中间体。公司和广西省科伦间的买卖遵照销售市场定价原则，公允价值有效。

公司和科伦药业及下级别的分公司间的买卖主要包括少许金额的产品交易、接纳劳动服务和低值易耗交易等，该等交易均遵照销售市场定价原则，公允价值有效。

公司及分公司依据买卖双方生产运营需要和关联企业签定相关协议，并承担有关权利与义务。

（二）公司和恒辉木薯淀粉之间的联系买卖

公司和恒辉木薯淀粉中间预估存有委托加工物资和购置新产品的买卖。

企业预估授权委托恒辉木薯淀粉生产加工玉米粉等商品，为了维护彼此之间的权益，企业严格执行业务内部结构控制程序，与恒辉木薯淀粉签署2023本年度《玉米委托加工合同》，约定书：公司为恒辉木薯淀粉给予关键原料苞米，并授权委托恒辉木薯淀粉向其生产加工玉米粉、葡萄糖浆、工业生产麦芽糊精等系列产品；协议约定关键现行标准销售市场购买价授权委托加工花费。彼此仍在合同中约定好新产品的生产率、产品质量标准、验收要求、支付及交货方式、彼此的职责等相关信息。

企业预估向恒辉木薯淀粉购置玉米浆等商品。结合公司日常运营的必须，2023年公司严格执行业务内部结构控制程序与恒辉木薯淀粉签署《2023年玉米浆年度购销合同》，约定书：企业将根据自己的应当向恒辉木薯淀粉购置玉米浆等商品，并约定好产品质量标准、运输工具及花费、订货方式、交易方式、合同违约责任等事宜。

公司将在合同的履行环节中严格执行合同约定事宜实行协议条款，买卖将遵照销售市场定价原则，公允价值有效。

（三）公司和河北省国龙之间的联系买卖

河北省国龙为公司控股股东科伦药业的合营企业石四药集团有限责任公司（02005.HK）之分公司，是国内大型药品生产公司。河北省国龙生产制造罗红霉素原辅料非药物制剂专业，公司为河北省国龙市场销售阿奇霉素的上下游化工中间体硫氰酸红霉素等抗菌素化工中间体。买卖遵照销售市场定价原则，公允价值有效。企业将依据买卖双方生产运营需要和河北省国龙签定相关协议。

四、关联方交易目标和对上市公司产生的影响

（一）公司和科伦药业集团公司产生的购买及销售产品、接纳及劳务日常关联方交易是为了企业正常的生产运营需要，符合公司的实体经营必须，有利于公司不断发展与稳定运营。该关联方交易遵照销售市场定价原则，不会有损害公司利益和中小型股东利益的情形，不会对公司的经营情况、经营业绩及现金流造成严重不良影响，也不影响公司独立性，公司主要业务不容易因而类买卖但对关联人产生依靠。

（二）公司和恒辉木薯淀粉产生加工原料和原料采购日常关联方交易系为确保企业的原料供应，有益于平稳原材料销售价格，符合公司的实体经营必须，有利于公司不断发展与稳定运营。有关买卖不会有损害公司利益和中小型股东利益的情形，不会对公司财务情况、经营业绩及现金流造成严重不良影响，也不会影响公司独立性，公司主要业务不容易因而类买卖但对关联人产生依靠。

（三）公司和河北省国龙所发生的销售商品日常关联方交易，合乎公司战略规划，成交价为市场公允价格，符合公司公司股东权益。此项买卖占公司业务占比比较小，企业对河北省国龙不会有重要依靠。

五、独董及中介服务建议

（一）独董建议

1、独董公开发表事先认同建议

经核实，企业2022年度所发生的日常关联方交易及2023本年度日常关联方交易预估符合公司正常运营主题活动需要，都是基于公司和合作者的稳定经济往来，成交价为市场公允价格，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形，不会对公司自觉性造成影响，没有发现通过以上关联方交易迁移权益的状况。因而，整体独董同意将该提案提交公司第一届股东会第二十三次会议审议。

2、独董公开发表单独建议

2022年度日常关联交易的具体本年利润小于预估额度，是由于企业预计的日常关联方交易信用额度是两人可能会发生业务流程上限额度，具体本年利润是依据彼此具体签署合同金额实行进展明确，受企业以及相关关联企业市场拓展状况、市场的需求起伏等因素的影响，具有很大的可变性，造成具体本年利润与预测额度有所差异。关联方交易具体本年利润不得超过预估信用额度，符合公司具体经营情况和发展方向必须，买卖遵照销售市场定价原则，公允价值、有效，并没有危害公司及中小投资者利益，有利于公司的不断稳步发展。

企业2023本年度日常关联方交易预估符合公司正常运营主题活动需要，遵照销售市场公允价值定价原则，不存在损害公司及公司股东权益的状况，不容易所以对关联企业产生依赖，不会对公司自觉性造成影响。在董事会表决环节中，关联董事展开了回避表决，其程序合法、合理，合乎相关法律法规及《公司章程》的相关规定。因而，允许企业2023本年度预计的日常关联方交易事宜，并同意将这个提案提交公司股东大会审议。

（二）承销商审查建议

长江证券承销保荐有限责任公司作为公司的承销商，对于该日常关联方交易预估事宜发布如下所示建议：

企业2023本年度关联方交易预估事宜早已董事会表决通过，关联董事逃避了决议，独董出具了赞同的单独建议，决策制定合乎《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及公司关联交易管理方案等有关规定；企业2023本年度关联方交易预估根据公司经营需求而开展，关联交易定价遵照市场化原则，不存在损害公司及非关系股东利益的情形。承销商对公司本次关联方交易事宜情况属实。

六、备查簿文档

1、企业第一届股东会第二十三次会议决议；

2、独董有关第一届股东会第二十三次会议相关事宜的事先认同建议；

3、独董就第一届股东会第二十三次会议相关事宜公开发表单独建议；

4、承销商审查建议。

特此公告。

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司股东会

2023年4月4日

证券代码：301301证券简称：川宁生物公示序号：2023-016

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司

关于企业及所在分公司进行外汇套期保值业务流程的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

1、买卖目地：在人民币的汇率双重起伏及利率市场化的金融市场环境下，为高效管理外贸业务及所遇到的费率和利率的风险，提高新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司（下称“企业”）财务稳健性，预防汇率变动对公司盈利和股东权利产生不利影响，融合资金分配要求及日常运营必须，公司及分公司拟适当进行外汇套期保值业务流程，以增强公司及子公司外汇风险管理。此项业务流程不受影响公司主要业务的高速发展，根据这项业务企业可提升货币结构，减少资产损害，使资金分配分配更加合理性。

2、买卖类型：公司及分公司此次拟实施的外汇套期保值业务流程买卖品种包含但是不限于远期结售汇、外汇交易交换、外汇掉期、外汇期货、外汇期权、利率互换、年利率掉期交易、利率期权及其它金融衍生品等服务或业务流程的搭配。外汇套期保值业务基础资产包含费率、年利率、贷币、产品、别的标底；既可以采用现货交易，也可以采用现钱价格差清算；既可以选用担保金或贷款担保开展杠杆炒股，也可以采用无抵押、贷款无抵押的信用交易。

3、交易额：公司及分公司拟进行外汇套期保值业务流程总计交易额不超过人民币3亿人民币或等量外汇额度，且在位一时点交易额（含上述情况买卖的盈利进行重新买卖的有关额度）把不超出上述情况信用额度。在相关信用额度内，资产还可以在12个月翻转应用。

4、尤其风险防范：公司开展外汇套期保值业务流程遵照合理合法、慎重、安全性、合理的基本原则，不去做外汇投机、对冲套利性操作，但是因为投资方向挑选、市场情况等多种因素存在一定的可变性，烦请广大投资者关心经营风险。

公司在2023年3月31日举办第一届股东会第二十三次会议，审议通过了《关于公司及所属子公司开展外汇套期保值业务的议案》，该事项不用递交股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、外汇套期保值目地

企业及其子公司在日常运营过程中涉及到一定量的外币业务，在人民币对外汇汇率起伏和世界各国利率浮动的大环境下，对企业经营业绩产生的影响日益增加，为了减少费率及利率变动带来的损失，提升企业解决外汇交易起伏抗风险能力，能够更好地避开和预防企业所遇到的汇率风险，预防费率大幅波动对企业造成影响，提升外汇交易资金使用效益，提高企业财务稳健性，公司及分公司拟进行外汇套期保值业务流程。

二、外汇套期保值业务流程基本概况简述

（一）主营业务种类

公司及分公司此次拟实施的外汇套期保值业务流程买卖品种包含但是不限于远期结售汇、外汇交易交换、外汇掉期、外汇期货、外汇期权、利率互换、年利率掉期交易、利率期权及其它金融衍生品等服务或业务流程的搭配。外汇套期保值业务基础资产包含费率、年利率、贷币、产品、别的标底；既可以采用现货交易，也可以采用现钱价格差清算；既可以选用担保金或贷款担保开展杠杆炒股，也可以采用无抵押、贷款无抵押的信用交易。

（二）外汇套期保值业务流程交易额及自有资金

结合公司经营规模及实际需要状况，公司及隶属分公司在授权期限内进行合计金额不超过人民币3亿人民币或等量外汇的外汇套期保值业务流程，且在位一时点交易额（含上述情况买卖的盈利进行重新买卖的有关额度）把不超出上述情况信用额度。在相关信用额度内，资产还可以在12个月翻转应用。

公司及分公司进行外汇套期保值业务流程资金为流动资金，不属于募资。

（三）外汇套期保值买卖授权期限

外汇套期保值业务流程受权期限自董事会表决通过之日起不得超过12月。

（四）受权事宜

董事会受权总经理审核日常外汇套期保值业务方案及外汇套期保值业务流程有关合同书，并同意经理在上述情况受权范围之内转授权企业财务负责人履行此项业务流程决定权、签定外汇套期保值业务流程相关协议等相关事宜。

（五）外汇套期保值业务流程交易对方

具备合理合法营业资质的金融机构。

三、外汇套期保值的必要性和可行性分析

公司及分公司部分产品必须出入口国外市场，与此同时企业需要从海外进口的少许原料。受国际关系、经济发展不可控因素危害，外汇交易市场起伏比较经常，公司运营不可控因素提升。为预防外汇交易市场风险性，企业必须根据实际情况，适当进行外汇套期保值业务流程。

公司存在一定规模的货物贸易，当费率发生大幅波动时，汇兑损失对公司的经营销售业绩会造成一定影响。为避开企业所遇到的汇率风险，预防费率大幅波动对企业造成影响，提升外汇交易资金使用效益，提高企业财务稳健性，公司及分公司将按照实际生产经营情况，适当进行外汇套期保值业务流程。企业建立了《外汇套期保值业务管理制度》，规范了有关内部控制制度，企业参加外汇套期保值业务工作人员都已深刻理解外汇套期保值业务特征和风险性，企业所采取的目的性风险管控措施行之有效，进行外汇套期保值业务流程具备可行性分析。

四、外汇套期保值的风险评估

公司开展外汇套期保值业务流程遵照锁定汇率、利率的风险标准，不去做外汇投机、对冲套利性的交易实际操作，但外汇套期保值业务买卖实际操作仍存在一定的风险性。

（一）汇率变动风险性：在汇率走势与企业分辨汇率变动方位产生大幅度偏移的情形下，企业锁定汇率后花费的成本费很有可能超出不锁住后的成本费用，进而造成企业损害。

（二）内部结构规避风险：外汇套期保值业务专业性很强，繁杂程度高，可能因为内控机制不健全而引起运营风险。

（三）履约风险：外汇套期保值业务流程存有合同到期没法履行合同导致毁约而带来的损失。

（四）信贷风险：外汇套期保值交易对象发生毁约，不可以按照合同约定三方支付平台期现套利赢利进而没法对冲交易企业具体的汇兑损失，将会造成企业损害。

（五）市场风险：假如衍生品市场及其套期保值交易业务流程有关政策、法律法规、政策法规发生变化，可能会引起市场变化或者无法买卖带来的损失。

五、风险管控措施

（一）企业建立了《外汇套期保值业务管理制度》，就企业外汇套期保值业务使用要求、审批权、内部结构操作步骤、信息保护与防疫措施、内部风险应急处置预案及风险性处理过程、信息公开等多个方面作出了明文规定，该规章制度合乎监管机构的相关要求，达到操作过程的需求，所制订的风险管控措施行之有效。

（二）为防止费率大幅震荡风险性，公司可以强化对汇率的深入研究，及时了解国外市场环境破坏，适当调整经营模式，最大程度地防止汇兑损失。

（三）为防止内部结构规避风险，集团公司财务部承担统一管理企业外汇套期保值业务流程，每一个外汇投资个人行为都以正常的生产运营为载体，以实际生产经营活动为支撑，不得使用投机性和期货套利，并严格依照《外汇套期保值业务管理制度》的相关规定开展业务流程，高效地确保制度执行。

（四）为操纵买卖违约风险，企业仅与具备合理合法资格的金融机构进行外汇套期保值业务流程，与此同时公司审计部每月对外汇套期保值项目进行监督管理，每个季度对外汇套期保值业务操作过程状况、项目执行情况及赢亏问题进行核查。

六、会计制度及计算标准

公司根据国家财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》有关规定以及手册，对拟实施的外汇套期保值业务流程进行一定的计算解决，反映在财务报表、本年利润及其现流表相关业务。

七、别的表明

企业及其子公司从业以上期现套利业务流程要在确保正常的生产运营前提下，依据市场状况，运用外汇交易和产品期货套期保值工具的使用期现套利性能和紧急避险体制，最大限度的的避开外币汇率和大幅波动给企业带来的损失，操纵运营风险，完成企业稳健发展目标，并不属于高风险投资情况。

八、独董建议

独董发布单独建议觉得，此次公司及分公司联系实际业务开展情况进行期现套利业务流程，遵照期现套利标准、不因投机性为主要目的，有益于避开和预防费率大幅波动对企业销售费用及总体运营的不良影响，有益于操纵利率风险。公司管理人员就期现套利业务流程开具的可行性分析报告合乎相关的法律法规标准及企业业务发展需要，具备可行性分析。在合理合法、谨慎的基本原则下进行期现套利，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小型股东利益的情形。因而，大家允许公司及分公司进行外汇套期保值业务流程。

九、承销商审查建议

承销商经核实认为：企业以上进行外汇套期保值业务流程的事宜早已董事会表决通过，且整体独董已发布确立赞同的单独建议，依法履行必须的审批流程。

新三板创新层报请企业留意：在开展外汇套期保值业务过程中，要高度重视业务员的培训及风险性责任教育，贯彻落实风险管控具体办法及责任追究机制，避免以赢利为目的的投资行为，不得将募资直接和间接开展外汇套期保值业务流程。

承销商与此同时报请投资者关注：尽管企业对外汇套期保值业务流程实施了对应的风险管控措施，但进行外汇套期保值业务流程固有汇率变动风险性及其内部结构规避风险等，都会对公司的经营销售业绩造成影响。

综上所述，承销商对公司开展外汇套期保值业务流程的事宜情况属实。

十、备查簿文档

1、企业第一届股东会第二十三次会议决议；

2、独董就第一届股东会第二十三次会议相关事宜公开发表单独建议；

3、长江证券承销保荐有限责任公司有关新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司及所在分公司进行外汇套期保值业务审查建议；

4、关于企业及所在分公司进行外汇套期保值业务可行性分析报告；

5、《外汇套期保值业务管理制度》。

特此公告。

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司股东会

2023年4月4日

证券代码：301301证券简称：川宁生物公示序号：2023-021

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司

关于变更募投项目投资额、实施方法

并用超募资金向分公司增资扩股的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、首次公开发行股票募资的相关情况

经中国证监会“证监批准〔2022〕2574号”文《关于同意伊犁川宁生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》许可的，新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司（下称“企业”）批准向公众发行人民币普通股（A股）个股222,800,000股，每股面值1.00元，每一股发行价金额为5.00元，募资总额为1,114,000,000.00元。扣减承销保荐费、律师费、审计费、信息公开花费、发售服务费用及其它杂费总共92,316,909.17元，公司本次募资净收益1,021,683,090.83元，在其中超募资金总额为421,683,090.83元。

企业募资已经在2022年12月22日到帐，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对此企业首次公开发行股票的募资及时情况进行检审，并提交了编码为天健验〔2022〕8-48号《验资报告》。公司及控股子公司对此募资展开了专用账户存放，并和承销商、储放募资银行各自签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。

二、首次公开发行股票募投项目项目执行情况

结合公司公布的《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》相关知识，企业首次公开发行股票一部分募资将分别用以“上海研究院工程项目”、“还款银行贷款”，结合公司2023年2月14日公布的《关于首次公开发行股票超募资金使用计划的公告》，一部分超募资金将主要用于“翠绿色循环产业园新项目”。以上工程项目的具体情况如下：

企业：万余元

三、此次变动募投项目投资额和实施方法具体原因

（一）上海研究院工程项目计划投入和实际投资状况

上海研究院工程项目坐落于上海市奉贤区临港新城智园林设计，项目实施计划项目总投资为22,312.60万余元，均为基础建设，新项目租赁办公及产品研发用地总建筑面积为2,330.77平米、购买硬件配置363台（套）、新增加手机软件12套等，截止到本公告公布日，新项目投资构成状况详细如下：

企业：万余元

（二）变动具体原因及内容

结合公司招股书公布的“上海研究院工程项目”实施意见，此项目中企业总部基地执行地点为上海市奉贤区正博路356号智园林设计六期工程中A4幢，租赁办公及产品研发用地总建筑面积为2,330.77平米；项目实施主体为公司全资子公司上海市锐康微生物项目研发有限责任公司（下称“锐康微生物”）。

伴随着上海研究院各研发管线新项目顺利开展和经营规模的不断增加，上海研究院对产品研发及经营场地日渐提升，原来场所已经无法容下新增加人员和研发设备的安装。为了保证上海研究院身心健康持续不断的发展趋势，公司决定将“上海研究院工程项目”中有关上海市奉贤区正博路356号智园林设计六期工程中A4幢办公场所花费的实施方法由租赁方式调整为购买；与此同时拟提升选购该产业园区十期工程中D10栋工业厂房（总建筑面积预估为8,417平米，实际使用面积以最后签订的房地产业认购协议为标准）及产品研发经营成本，因此，上海研究院工程项目的投资额由22,312.60万余元增加至30,145.14万余元，新项目应用募资的金额会由计划里的20,000万余元提升为30,000万余元，在其中，新增加10,000万余元将采用超募资金。与此同时，根据企业募投项目资金和实施方法变更后的整体规划项目投资进展，企业对上海研究院新项目做到预订可使用状态日期变动至2024年12月31日。

因而，以上事宜组成募投项目投资额、实施方法的变动。截止到本公告公布日，变更后的项目投资具体情况如下：

企业：万余元

四、项目可行性分析

（一）新项目建设必要性

1、构建标准化研发基地，全面提高企业研发能力

企业重视商品、技术的研究工作中，建立了“由网络资源要素驱动向创新驱动发展变化”的发展理念。通过实施规范化研发流程、队伍管理、创新激励、整个过程知识产权贯标及项目过程管理，设立了相对性完备的研发管理体系。但随着公司的不断进步与对自主创新标准的不断提升，对应届生、设备和试验室等服务也日益增加，公司具有产品研发标准无法满足将来长期性研究与开发进行的需求。

该项目将于上海市创建研发基地，确保研发环境获得大幅提升的前提下，引进高端人才和专业设备，致力于将川宁上海研发中心打造为具备社会影响力全球高档合成生物学公司产业创新中心，为公司长期研究与开发奠定基础。

2、提升商品竖向升级横着开发设计，丰富多彩企业产品类型

经过长期沉积，企业在抗菌素化工中间体商品行业已积累了一定的技术和产品优点。截至2022年12月31日，企业合计得到授权发明专利64项，发明专利申请30项。企业在生物发酵抗菌素化工中间体生产制造及清洁生产技术领域具有40多项关键技术，涉及到微生物菌种发酵菌种挑选及提升、酿酒过程提升、发醇逐步变大、目地物质获取、环境保护及资源循环利用等。伴随着生物医药行业的纵深发展，行业竞争日益加剧，公司具有商品没法充分满足将来市场需求，企业急待加快目前新产品的优化升级和新品的自主创新。

该项目的顺利推进，可丰富多彩企业未来在抗菌素化工中间体版块、动物药品版块、微生物农药板块、高效益天然药物化学版块新产品的类型，推进各类新产品的科学研究，提升企业竞争能力。

3、有益于调节企业研发管理体系，保持稳定竞争能力

公司为业内具有一定项目研发竞争力的公司，一直把研究与开发做为公司战略规划的一大关键。在生物发酵抗菌素化工中间体生产制造及清洁生产技术行业长期性对研制的高度重视促使企业产品和服务在这个市场具有良好的竞争能力。但是由于市场不断变化和客户的要求的不断提升，公司具有产品与服务以后可能不能完全满足客户需求，急待结合公司现状以及未来发展计划对研发环境和管理体系进行提升。

本项目的建设，可一定程度上提升企业的开发水准，减少企业的产品研发周期，加快企业在抗菌素化工中间体版块、动物药品版块、微生物农药板块、高效益天然药物化学板块产品研发合理布局，更加好的融入将来行业的发展和客户需求。

4、增加高端产品研发人才支撑幅度，保证合成生物学科研工作再上新台阶

合成生物学聚集并融入了生物科学、水利学和电子信息科学等众多课程，在天然药物化学生成、化工、生物质能源、生物技术等多个领域有普遍的发展前景，企业上海研究院新项目紧紧围绕合成生物学研究内容，大力开展合成生物学行业研究课题。与此同时，合成生物学行业的专业人才大多为专业人才，是产业发展的最宝贵的资源，都是企业持续发展的前提。公司本着“以民为本”的基本原则，重视产品研发人才队伍建设，借助内部结构塑造外部引入，将人才激励机制落实到企业经营活动每个方面。本项目的建设，将加大企业合成生物学行业核心骨干的引入幅度，进一步完善企业产品研发人才队伍，增加高端人才的保证幅度，保证企业在合成生物学研究领域工作中再上新台阶，产生极强核心竞争优势。

（二）工程建设可行性分析

1、新项目符合相关国家产业政策

《“十四五”国家战略性新兴产业发展规划》中提到“到2025年，生物经济变成推动创新发展的澎湃动力，总产量经营规模再上新台阶，高新科技整体实力获得新提升，产业协同发展完成新跨越，院内感染应急保障能力做到新的高度，经济环境展现新作为”；《医药工业发展规划指南》中指出“健全政产学研用创新发展管理体系，充分发挥龙头企业融合科技资源的功效，帮扶把握核心技术的研发型企业的高速发展。”该项目归属于《产业结构调整指导目录（2019年本）》“鼓励类”范围，合乎《“十四五”国家战略性新兴产业发展规划》《医药工业发展规划指南》《关于组织实施生物医药合同研发和生产服务平台建设专项的通知》等有关国家产业政策。

2、出色的研发部门与浓厚的技术实力是该项目执行的重要引擎

公司成立以来，一直注重产品研发团队建设，通过近些年的迅速发展，公司已经拥有一支宽领域、多层面、专业品质、构造合理的产品研发团队，主要包括微生物菌种科研团队和生成科研团队等。根据研发部门长久的科技创新和实践，借助生物发酵抗菌素化工中间体生产制造及清洁生产技术等关键技术及其国家级别或省级科技创新平台，在研发能力和工艺改进方面取得明显的成效。企业研发能力能量构造合理，一个团队具有极强的创新能力和科研能力，且多年以来掌握了完善而可观的技术实力，为该项目的顺利推进带来了技术支撑。

3、丰富多样的管理心得和优化的质量管理体系是该项目执行的重要确保

企业一直致力于基本建设高效率的运营管理体系。公司管理人员均拥有丰富的管理心得，同时通过本身塑造与外招设立了跨学科、跨行业专业产品研发研发团队和经营管理精英团队，根据提升企业文化基本建设、创建科学合理的绩效管理体系和激励制度，保持和日益壮大以上精英团队，为本公司的高效管理打下坚实基础。企业研发流程严格遵守“产品研发项目备案”“产品研发项目进度管理”和“工程验收管理方法”的管理体系，根据研发部门及有关部门相互配合科学研究，最终由各位领导审批，确保工程项目的精确性和高效化。丰富多样的管理心得、健全的质量管理体系和严谨研发流程是保持较好的研发环境和公司持续发展趋势的重要引擎，是该新项目顺利推进的重要确保。

五、超募资金开展增资扩股状况

为确保以上新项目顺利推进，董事会允许应用超募资金10,000.00万余元对上海研究院工程项目的建设主体锐康微生物开展增资扩股，增资扩股资产会由锐康微生物募集资金专户存放，全部用于募投项目的实行。增资扩股结束后，锐康微生物注册资金会由20,000.00万余元增至30,000.00万余元，仍然是企业全资子公司。锐康微生物基本上情况如下：

1经公司2023年2月13日举行的第一届股东会第二十二次会议审议根据，公司为控股子公司锐康微生物增资扩股，增资扩股结束后锐康物种的注册资金由5,000万余元调整为20,000万余元。

六、对企业的危害

此次变动募投项目投资额、实施方法和使用超募资金向分公司锐康微生物增资扩股事宜，合乎当前公司募投项目的实际需要，有助于提高企业募资的使用率，有利于公司战略规划和发展规划的完成，助力公司业务流程迅速发展，牢固行业前列，提高全世界人才吸引力。该事项不构成关联方交易，不会有更改或者变相更改募集资金投资项目看向和危害企业股东利益的情形，亦不会对公司的正常运营产生重大不良影响。企业将加强募集资金使用的监管，提升募资的使用率，加速对募投项目的建立。

七、有关审批流程以及相关建议

（一）决议程序流程

2023年3月31日，公司召开第一届股东会第二十三次会议及第一届职工监事第十八次大会，各自审议通过了《关于变更募投项目投资金额、实施方式并使用超募资金向子公司增资的议案》，允许公司根据实体经营必须对募投项目投资额、实施方法进行修改；允许公司使用超募资金10,000.00万余元对锐康微生物开展增资扩股；允许对上海研究院整体规划项目投资进展作出调整。

依据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，本提案不属于关联方交易，尚要递交企业股东大会审议。

（二）独董建议

独董觉得，公司本次变动募投项目投资额、实施方法和使用超募资金向分公司增资扩股并适当调整整体规划项目投资进展事宜是公司根据运营要求所作出的谨慎确定，不存在损害企业股东利益的情形，不会对公司的正常运营产生重大不良影响，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及行政规章的相关规定。因而，允许企业对募集资金投资项目投资额、实施方法进行修改，及使用超募资金对锐康微生物开展增资扩股并适当调整整体规划项目投资进展。

（三）职工监事建议

职工监事觉得，此次变动募投项目投资额、实施方法和使用超募资金增资扩股事宜，符合公司现阶段募投项目的实际需要，有助于提高企业募资的使用率、有利于公司战略规划和发展规划的完成，助力公司业务流程迅速发展，牢固行业前列，提高全世界人才吸引力。该事项不构成关联方交易，不会有更改或者变相更改募集资金投资项目看向和危害企业股东利益的情形，亦不会对公司的正常运营产生重大不良影响。企业将加强募集资金使用的监管，提升募资的使用率，加速对募投项目的建立。因而，允许企业对募集资金投资项目投资额、实施方法进行修改，及使用超募资金对锐康微生物开展增资扩股并适当调整整体规划项目投资进展。

（四）承销商审查建议

经核实，承销商觉得：此次企业变更募集资金投资项目投资额、实施方法及使用超募资金对锐康微生物开展增资扩股并适当调整整体规划项目投资进展事宜，早已董事会、职工监事表决通过，独董发布了同意意见，并拟提交公司股东大会审议，依法履行目前必须的审批流程。此次变动募集资金投资项目实施方法、投资额及使用超募资金对锐康微生物开展增资扩股并适当调整整体规划项目投资进展事宜是企业结合实际情况开展的变化，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、法规及行政规章的相关规定，找不到变向更改募资看向和危害公司及股东利益的情形。

综上所述，承销商允许公司本次变动募集资金投资项目投资额、实施方法及使用超募资金对分公司锐康微生物开展增资扩股并适当调整整体规划项目投资进展事宜，该事项尚要递交股东大会审议根据后才可执行。

八、备查簿文档

1、企业第一届股东会第二十三次会议决议；

2、企业第一届职工监事第十八次会议决议；

3、独董就第一届股东会第二十三次会议相关事宜公开发表单独建议；

4、职工监事有关企业变更募投项目投资额、实施方法并用超募资金向分公司增资扩股的审查建议；

5、长江证券承销保荐有限责任公司有关新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司变动募投项目投资额、实施方法并用超募资金向分公司增资扩股的审查建议。

特此公告。

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司股东会

2023年4月4日

证券代码：301301证券简称：川宁生物公示序号：2023-020

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司

关于修订企业章程的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司（下称“企业”）于2023年3月31日举办第一届股东会第二十三次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》。现就相关事宜公告如下：

一、公司住所变更状况

因公司注册地产业规划调节，企业所属社区的名称和门牌号码产生变化，企业实际经营地未产生变化，详细如下：

变动前：新疆伊犁州新疆霍尔果斯开发区伊宁产业园区阿拉木图亚村516号

变更后：新疆伊犁州新疆霍尔果斯开发区伊宁产业园区拱宸路1号

二、企业章程修定状况

为切实保障企业、公司股东和债务当事人的合法权益，标准企业的组织与个人行为，逐步完善公司治理，确保企业依法合规运行及长期稳定发展趋势，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司章程指引（2022年修订）》等有关法律、法规和行政规章，根据企业具体情况及以上变动状况，公司拟对现行标准《伊犁川宁生物技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）相对应条文开展修定，并且报请股东会受权企业经营管理层在股东大会审议成功后，根据有关规定申请办理变动登记（最后修定状况以工商行政管理机关审批为标准）。

因新增加条文或删剪条文造成《公司章程》条文序号、原文中引入条文所涉及条款序号将实时同步，相匹配条文具体内容无实际性变动的，没有在以下修定比照状况中列报，别的未涉及到修定处均按照原规章要求不会改变。《公司章程》实际修定具体内容如下：

除了上述条文改动外，《公司章程》别的条文不会改变，以上事项变动最后以市场监管部门的审批备案结论为标准。新修订《公司章程》全篇详细2023年4月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《公司章程》。以上事宜尚要递交企业2022年年度股东大会决议，并报请股东会受权企业经营管理层申请办理后面工商变更登记、规章办理备案等相关的事宜。

五、备查簿文档

1、企业第一届股东会第二十三次会议决议；

2、《伊犁川宁生物技术股份有限公司章程》。

特此公告。

新疆伊犁川宁生物技术股份有限公司

股东会

2023年4月4日