联创电子科技发展有限公司 2023年第一季度可转换公司债券股权转让 状况公示

证券代码：002036证券简称：联创电子公示序号：2023—017

债卷编码：128101债卷通称：网络可转债

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

核心内容提醒：

证券代码：002036，证券简称：联创电子

债卷编码：128101，债卷通称：网络可转债

转股价格：rmb13.67元/股

股权转让时长：2020年9月21日至2026年3月16日

依据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的相关规定，联创电子科技发展有限公司（下称“联创电子”、“企业”）现就2023年第一季度可转换公司债券股权转让以及公司股本变动的现象公告如下：

一、可转债发行发售概述

（一）可转债发行状况

经中国证监会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2020]84号）审批，公司在2020年3月16日发行了300万多张可转换公司债券，每个颜值100元，发售总金额30,000万余元，时限六年。

（二）转债上市状况

经深圳交易所“深圳上[2020]276号”文允许，企业30,000万余元可转换公司债券将在2020年4月13日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“网络可转债”，债卷编码“128101”。

（三）可转债转股情况和可转债转股调价状况

1、依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发售完毕的时候起满六个月后的第一个交易时间起止可转换公司债券到期还款日止（即2020年9月21日至2026年3月16日止）。初始转股价格为18.82元/股。

2、公司在2020年5月29日实行了2019年本年度权益分派计划方案。根据相关规定，“网络可转债”的转股价格于2020年5月29日起由18.82元/股调整至14.48元/股。详细2020年5月25日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2020-065）。

3、公司在2020年8月5日申请办理实现了4名股权激励对象员工持股计划的回购注销事项，但此次回购注销股权占公司总总股本占比比较小，经测算，本次约束性股票回购注销结束后，“网络可转债”转股价格不会改变,仍然是14.48元/股。详细2020年8月6日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2020-091）。

4、经中国证监会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监批准[2020]2081号）审批，企业以非公开发行方式向18名指定投资人公开增发人民币普通股118,867,915股（A股），有关股权已经在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行新发行股份登记，此次新增加股权于2020年11月18日在深圳交易所发售，发行价为9.01元/股。以截止到2020年11月11日企业总市值929,028,087股为测算标准，本次发行后企业总市值增加至1,047,896,002股。

依据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发售条文及其证监会有关可转债发售的相关规定，“网络可转债”的转股价格会由14.48元/股调整至13.86元/股。详细2020年11月17日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2020-109）。

5、公司在2021年5月7日实现了2021年限制性股票激励计划员工持股计划授于登记工作，新增加股权15,247,500股，于2021年5月13日在深圳交易所发售，以截止到2021年5月6日企业总市值1,047,899,305股为测算标准，本次发行后企业总市值增加至1,063,146,805股。

依据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发售条文及其证监会有关可转债发售的相关规定，“网络可转债”的转股价格由13.86元/股调整至13.74元/股，变更后的转股价格自2021年5月13日起起效。详细2021年5月10日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2021-040）。

6、公司在2021年6月7日实行了2020年本年度权益分派计划方案。根据相关规定，“网络可转债”的转股价格于2021年6月7之日起由13.74元/股调整至13.72元/股。详细2021年6月1日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2021-048）。

7、企业已经在2021年8月2日申请办理实现了公司回购帐户股权销户事项，共销户255,000股，截止到2021年8月2日企业总市值由1,063,158,702股调整为1,062,903,702股。此次注销股份占销户前总股本的0.02%。此次复购帐户股权销户结束后，依据可转债转股调价的有关规定，“网络可转债”转股价格不会改变。详细2021年8月4日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于回购专用证券账户股份注销不调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2021-075）。

8、企业已经在2021年8月24日申请办理实现了7名股权激励对象员工持股计划的回购注销事项，截止到2021年8月24日企业总市值由1,062,904,878股调整为1,062,810,238股，共回购注销94,640股，此次注销股份占销户前总股本的0.01%，回购价格为4.09元/股，此次用以购买的资产总额为387,259.53元。依据可转债转股调价的有关规定，根据企业有关股权激励方案复购状况，“网络可转债”转股价格不会改变。详细2021年8月26日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2021-084）。

9、公司在2022年7月11日执行2021年度权益分派计划方案，每10股配送股利0.109999元。依据《募集说明书》及其中国证监会有关发行可转换公司债券的相关规定，以上2021年8月2日销户复购专用型股票账户股权255,000股和2021年8月24日回购注销2019年股权激励方案一部分员工持股计划94,640股股权均占公司总总股本占比比较小，经测算转股价格都未作出调整，与此次权益分派配送股利累积计算，“网络可转债”的转股价格会由13.72元/股调整至13.71元/股，变更后的转股价格自2022年7月11日起起效。主要内容详细公司在2022年7月5号在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于联创转债转股价格调整的公告》（公示序号：2022-092）。

10、企业2022年第二期个股期权与限制性股票激励计划初次授于员工持股计划11,175,500股，于2022年11月11日在深圳交易所发售，以截止到2022年11月8日企业总市值1,062,859,945股为测算标准，本次发行后企业总市值增加至1,074,035,445股。

依据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发售条文及其证监会有关可转债发售的相关规定，“网络可转债”的转股价

格会由13.71元/股调整至13.66元/股，变更后的转股价格自2022年11月11日（此次新增加股权上市日）起起效。详细公司在2022年11月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-134）。

11、公司在2022年11月25日申请办理实现了10名股权激励对象员工持股计划的回购注销事项，共回购注销692,000股，此次注销股份约为销户前总股本的0.0644%，以截止到2022年11月23日总市值为基准，企业总市值由1,074,038,361股调整为1,073,346,361股。依据《募集说明书》及其中国证监会有关发行可转换公司债券的相关规定，2次回购注销累积计算，“网络可转债”的转股价格会由13.66元/股调整至13.67元/。详细2022年11月28日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2022-136）。

12、企业2022年第二期个股期权与限制性股票激励计划向延缓授予激励对象授于员工持股计划总数25.00亿港元，已经在2023年3月24日在深交所发售。以截止到2023年3月21日总市值为基准，企业总市值由1,073,347,165股调整为1,073,597,165股。此次授于员工持股计划股权变化对可转债转股价钱影响较小，未作调节，转股价格仍然是13.67元/股。详细2023年3月23日企业在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公布的《关于2022年第二期股票期权与限制性股票激励计划向暂缓授予的激励对象授予限制性股票登记完成暨不调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2023-014）。

二、“网络可转债”股权转让及股本变动状况

2023年第一季度，“网络可转债”因股权转让降低1,000元（10张债卷），股权转让数量达到73股。截止到2023年3月31日，“网络可转债”剩下可转换债券总金额298,999,100元，剩下债卷2,989,991张。企业2023年第一季度股本变动情况如下：

注：1、依据《上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》第八条要求“每一年的第一个交易时间，以上市公司董事、监事会和高管人员在去年最终一个交易日备案则在名下在所发售的本公司股权为基准，按25%测算其年度可转让股份法律规定信用额度”，故管理层锁住股产生变化。

2、企业2022年第二期个股期权与限制性股票激励计划向延缓授予激励对象授于员工持股计划总数25.00亿港元，已经在2023年3月24日在深交所发售。

3、本表中“占比”为四舍五入保留两位小数后的结果。

三、别的

投资人对以上内容如有疑问，请致电企业证券事务部联系方式0791-88161608进行了解。

四、备查簿文档

1、截止到2023年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开具的“联创电子”公司股权结构表；

2、截止到2023年3月31日中国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司开具的“网络可转债”公司股权结构表。

特此公告。

联创电子科技发展有限公司

股东会

二二三年四月四日