成都市旭光电子有限责任公司 第十届职工监事第十三次会议决议公示

证券代码：600353证券简称：旭光电子公示序号：2023-020

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

（一）此次监事会会议举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

（二）此次监事会会议通告各种材料于2023年5月14日以电子邮箱、发传真、立即送达的方式传出。

（三）此次监事会会议于2023年5月19日以通信方式在杭州旭光电子有限责任公司（下称“企业”）写字楼三楼会议室召开。

（四）此次监事会会议需到3人，实到公司监事3人。

（五）此次会议由监事长吴志强组织。

二、监事会会议决议状况

（一）有关确定企业第一期及第二期股权激励计划2022本年度业绩考核指标达到的议案。

决议结论：3票同意、0票抵制、0票放弃。

根据四川华信（集团公司）会计事务所（特殊普通合伙）开具的川华风控[2023]第0017号《审计报告》，企业2022本年度达到的归属于上市公司股东的纯利润为10,011.52万余元，归属于上市公司公司股东扣非后纯利润为7,541.54万余元，去除与股权激励计划有关的股份支付费用596.54万余元后，归属于上市公司公司股东扣非后纯利润8,138.08万余元，企业第一期及第二期股权激励计划2022本年度企业业绩考核指标达到。

该提案具体内容早已企业第十届股东会第十七次会议审议根据，公司独立董事发布了有关建议，四川华信（集团公司）会计事务所（特殊普通合伙）出具了川华信专[2023]第0480号《成都旭光电子股份有限公司第一、第二期员工持股计划2022年度业绩考核指标完成情况专项审核报告》，相关知识详细2023年5月20日上海交易所网址（www.sse.com.cn），决议程序流程依法依规。

特此公告。

成都市旭光电子有限责任公司

职工监事

2023年5月20日

证券代码：600353证券简称：旭光电子公示序号：2023-021

成都市旭光电子有限责任公司

第一期及第二期股权激励计划

2022年业绩考核指标达到的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

成都市旭光电子有限责任公司（下称：“企业”）于2023年5月19日举行的第十届股东会第十七次大会及第十届职工监事第十三次大会审议通过了《关于确认公司第一期及第二期员工持股计划2022年度业绩考核指标达成的议案》。详情如下：

一、企业第一期及第二期股权激励计划的现象

（一）企业第一期股权激励计划状况

公司在2019年6月14日举办第九届股东会第十次大会及其2019年7月2日举办2019年第二次股东大会决议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》及相关提案，2019年8月19日企业第一期股权激励计划根据非交易过户的形式得到公司回购专用型股票账户持有的企业股票15,281,000股。根据调股权激励计划议案，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下的时候起12个月之后逐渐分三期开启，锁定期最多36月，即2019年8月20日开始计算。

公司在2020年12月24日举行的第九届股东会第二十一次大会及2021年1月12日举行的2021年第一次股东大会决议审议通过了《关于调整公司第一期员工持股计划存续期锁定期及业绩考核指标的议案》，将第一期股权激励计划中持有期由48月调整至60月，开启期由36月调整至48月（在其中第二批开启期由24月调整至36月，第三批开启期由36月调整至48月；企业方面业绩考核指标里的第二批锁定期的绩效考评总体目标由“以2016年-2018年纯利润均值为基准，2020年净利润增长率不少于60%”调整至“2021年纯利润不少于5700万余元”，企业方面业绩考核指标里的第三批锁定期的绩效考评总体目标由“以2016年-2018年纯利润均值为基准，2020年净利润增长率不少于80%”调整至“2022年净利润不少于7180万余元”。根据变更后的第一期股权激励计划议案，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下的时候起12个月之后逐渐分三期开启，锁定期最多48月，即2019年8月20日开始计算，详细如下：

1、锁定期

（1）第一批开启时段：为自本股权激励计划议案经公司股东大会审议根据且公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算满12月，开启股权值为此次股权激励计划总量的40%。

（2）第二批开启时段：为自本股权激励计划议案经公司股东大会审议根据且公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算满36月，开启股权值为此次股权激励计划总量的30%。

（3）第三批开启时段：为自本股权激励计划议案经公司股东大会审议根据且公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算满48月，开启股权值为此次股权激励计划总量的30%。

2、绩效考评

股权激励计划的考评本年度为2019、2021、2022年三个年度，每一个会计期间考评一次，各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：之上绩效考评数量及三个考核期的净利指标值，都以去除与股权激励计划有关的股份支付费用危害后，归属于上市公司公司股东扣非后纯利润做为测算根据。

（1）若企业绩效考评合格，则售卖本期个股所取得的资产归整体持有者全部。

（2）若企业绩效考评未达标，股权激励计划在锁住期届满后售卖其持有的该期标的股票，所取得的资产属于企业，企业以这个出资额为准退还持有者初始注资及同时期银行存款利息总和。

本股权激励计划第一批股份锁定期已经在2020年8月20日期满，经公司第九届股东会第十七次大会、第九届职工监事第十一次大会确定，本股权激励计划的第一批股份锁定期的激活标准达成一致，已开启6,112,400股。主要内容详细公司在2020年8月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的有关公示。

本股权激励计划第二批股份锁定期已经在2022年8月20日期满，经公司第十届股东会第九次大会、第十届职工监事第七次大会确定，本股权激励计划的第二批股份锁定期的激活标准达成一致，已开启4,584,300股。主要内容详细公司在2022年4月26日、2022年8月17日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的有关公示。

（二）企业第二期股权激励计划状况

公司在2020年12月24日举行的第九届股东会第二十一次大会及2021年1月12日举行的2021年第一次股东大会决议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》及相关提案，2021年5月21日企业第二期股权激励计划根据非交易过户的形式得到公司回购专用型股票账户持有的企业股票3,512,267股。根据股权激励计划议案，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下的时候起12个月之后逐渐分2期开启，锁定期最多24月，即2021年5月22日开始计算，详细如下：

1、锁定期

第一批开启时段：为自本股权激励计划议案经公司股东大会审议根据且公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算满12月，开启股权值为本股权激励计划总量的50%。

第二批开启时段：为自本股权激励计划议案经公司股东大会审议根据且公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算满24月，开启股权值为本股权激励计划总量的50%。

2、绩效考评

股权激励计划的考评本年度2021、2022年2个会计期间，每一个会计期间考评一次，各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：之上绩效考评期纯利润指标值，都以去除与股权激励计划有关的股份支付费用危害后，归属于上市公司公司股东扣非后纯利润做为测算根据。

（1）若企业绩效考评合格，则售卖本期个股所取得的资产归整体持有者全部。

（2）若企业绩效考评未达标，股权激励计划在锁住期届满后售卖其持有的该期标的股票，所取得的资产属于企业，企业以这个出资额为准退还持有者初始注资及同时期银行存款利息总和。

本股权激励计划第一批股份锁定期已经在2022年5月22日期满，经公司第十届股东会第九次大会、第十届职工监事第七次大会确定，本股权激励计划的第一批股份锁定期的激活标准达成一致，已开启1,756,133股。主要内容详细公司在2022年4月26日、2022年5月14日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）上公布的有关公示。

二、企业第一期及第二期股权激励计划2022本年度业绩考核指标达到状况

根据四川华信（集团公司）会计事务所（特殊普通合伙）开具的川华风控[2023]第0017号《审计报告》，企业2022本年度达到的归属于上市公司股东的纯利润为10,011.52万余元，归属于上市公司公司股东扣非后纯利润为7,541.54万余元，去除与股权激励计划有关的股份支付费用596.54万余元后，归属于上市公司公司股东扣非后纯利润8,138.08万余元，超过第一期及第二期股权激励计划2022本年度绩效考评总体目标不少于7,180万余元的需求，企业第一期及第二期股权激励计划2022本年度企业业绩考核指标达到。

三、确定企业第一期及第二期股权激励计划2022本年度业绩考核指标达到履行决议程序流程

（一）股东会决议状况

2023年5月19日，公司召开第十届股东会第十七次大会，大会以9票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于确认公司第一期及第二期员工持股计划2022年度业绩考核指标达成的议案》。股东会觉得：根据四川华信（集团公司）会计事务所（特殊普通合伙）开具的川华风控[2023]第0017号《审计报告》，企业第一期及第二期股权激励计划2022本年度业绩考核指标达到。

公司独立董事对于此事提案发布了确立赞同的单独建议，四川华信（集团公司）会计事务所（特殊普通合伙）出具了川华信专[2023]第0480号《成都旭光电子股份有限公司第一、二期员工持股计划2022年度业绩考核指标完成情况的专项审核报告》，相关知识详细2023年5月20日上海交易所网址（www.sse.com.cn）。

（二）公司监事决议状况

2023年5月19日，公司召开第十届职工监事第十三次大会，例会以3票允许、0票抵制、0票放弃审议通过了《关于确认公司第一期及第二期员工持股计划2022年度业绩考核指标达成的议案》。经核实，职工监事觉得：根据四川华信（集团公司）会计事务所（特殊普通合伙）开具的川华风控[2023]第0017号《审计报告》，企业第一期及第二期股权激励计划2022本年度业绩考核指标达到，该提案的决议程序流程依法依规。

特此公告。

成都市旭光电子有限责任公司股东会

2023年5月20日

证券代码：600353证券简称：旭光电子公示序号：2023-022

成都市旭光电子有限责任公司

有关第二期股权激励计划第二批股权

锁住期届满的提示性公告

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

成都市旭光电子有限责任公司（下称：“企业”或“旭光电子”）于2020年12月24日举行的第九届股东会第二十一次大会及2021年1月12日举行的2021年第一次股东大会决议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》及相关提案，2021年5月21日，企业第二期股权激励计划（下称：“本股权激励计划”、“股权激励计划”）根据非交易过户的形式得到公司回购专用型股票账户持有的企业股票3,512,267股。主要内容详细2020年12月25日、2021年1月13日、2021年5月22日公布于企业特定信息公开新闻媒体《上海证券报》、《证券日报》及上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）里的有关公示。

依据证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及公司《第二期员工持股计划（草案）》有关规定，此次股权激励计划第二批股权将在2023年5月22日开启，现就此次股权激励计划锁住期届满后相关情况公告如下：

一、股权激励计划持有公司股份情况及锁定期

2021年5月21日，本员持股计划根据非交易过户的形式得到公司回购专用型股票账户持有的企业股票3,512,267股。根据股权激励计划议案，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下的时候起12个月之后逐渐分2期开启，锁定期最多24月，即2021年5月22日开始计算，详细如下：

1、锁定期

第一批开启时段：为自本股权激励计划议案经公司股东大会审议根据且公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算满12月，开启股权值为本股权激励计划总量的50%。

第二批开启时段：为自本股权激励计划议案经公司股东大会审议根据且公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算满24月，开启股权值为本股权激励计划总量的50%。

2、绩效考评

股权激励计划的考评本年度2021、2022年2个会计期间，每一个会计期间考评一次，各年绩效考评总体目标见下表所显示：

注：之上绩效考评期纯利润指标值，都以去除与股权激励计划有关的股份支付费用危害后，归属于上市公司公司股东扣非后纯利润做为测算根据。

（1）若企业绩效考评合格，则售卖本期个股所取得的资产归整体持有者全部。

（2）若企业绩效考评未达标，股权激励计划在锁住期届满后售卖其持有的该期标的股票，所取得的资产属于企业，企业以这个出资额为准退还持有者初始注资及同时期银行存款利息总和。

2022年5月14日，企业公布了《关于第二期员工持股计划第一批股份锁定期届满的提示性公告》（公示序号：2022-031），结合公司第十届股东会第九次大会及第十届职工监事第七次会议审议申请的《关于确认公司第二期员工持股计划2021年度业绩考核指标达成的议案》，第二期股权激励计划2021本年度企业业绩考核指标早已达到，第一批股份锁定期于2022年5月22日期满，开启占比为根本股权激励计划持仓总量的50%（即1,756,133股）。

截至本公告日，本股权激励计划总计出售公司股权1,756,000股，剩下2,458,774股（因为公司执行2022年年度权益分派，以资本公积向公司股东每一股转赠0.4股，剩下股权由1,756,267股增加到2,458,774股），占公司总股本的0.3%。本股权激励计划所持有的公司股权没有出现用以质押、质押贷款、贷款担保或清偿债务等情况。

二、股权激励计划第二批股份锁定期期满后后续分配

1、结合公司第十届股东会第十七次会议审议根据《关于确认公司第一期及第二期员工持股计划2022年度业绩考核指标达成的议案》，本股权激励计划2022本年度企业业绩考核指标早已达到，第二批股份锁定期将在2023年5月22日期满，开启占比为根本股权激励计划持仓总量的50%，开启股权为2,458,588股（跟上面一样因转赠股权，开启股权由1,756,134股增加到2,458,588股）。

2、本股权激励计划将严格执行市场交易规则，遵循证监会、上海交易所有关股票交易有关规定，在以下期内不可交易企业股票：

（1）企业定期报告公示前三十日内，因特殊情况延迟定期报告公示日期，自原预定公示此前三十日开始计算，至公示前一日；

（2）企业年报披露时间、业绩报告公示前十日内；

（3）自很有可能对该企业股票以及衍化种类成交价造成很大影响的大事件产生之时或是进到决策制定之时，至依规公布后二个交易日；

（4）证监会及上海交易所所规定的期内。

三、股权激励计划的持有期及停止

（一）股权激励计划的存续期限

1、本股权激励计划的持有期为36月，自公司新闻最后一笔标底股票过户至本股权激励计划户下之日起计算。

2、本股权激励计划持有期满时自主停止。

股权激励计划持有的企业股票全部出售，本持股计划可提前结束。

（二）股权激励计划期满股份的处理方法

1、本股权激励计划的持有期期满前，经参加股权激励计划持有者大会的持有者持有2/3左右市场份额允许并提交公司股东会表决通过后，本股权激励计划的持有期可延长。

2、若因企业股票停牌或是潜伏期比较短等状况，造成本股权激励计划持有的企业股票不能在持有期限制期满前所有转现时，经参加持有者大会的持有者持有2/3左右市场份额允许同时提交股东会表决通过后，股权激励计划的存续期限可延长。

3、管委会应当股权激励计划停止今后20个工作日内完成结算，并按照持有者持有市场份额占比开展财产分割。

4、股权激励计划存续期限，管委会可以根据持有者大会的受权向持有者分派股权激励计划资金帐户里的现钱。

5、本股权激励计划的锁住期满，股权激励计划持有标的股票买卖售卖获得现钱或者有获得别的可分派的盈利时，股权激励计划可在每一个会计期间进行分割，管委会在依规扣减相关费用及计划应交账款后依照持有者持有比例占持股计划总金额的占比进行分割。

企业将依据股权激励计划开展的工作进展，依照有关法律法规的相关规定立即履行信息披露义务，烦请广大投资者关心有关公示并注意投资风险。

特此公告。

成都市旭光电子有限责任公司

股东会

2023年5月20日