关于国金中证同业存单AAA指数值 7天持有期证券基金对外开放日常认购、 赎出、基金转换及定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2023年5月19日

1.公示基本资料

注：本基金对每一份基金认购设定7天最少持有期。针对每一份认购份额的最少持有期开始日指股票基金合同生效日，针对每一份认购或变换转到金额的最少持有期开始日指该基金认购认购或变换转到申请办理确认日；最少持有期期满日指该基金认购最少持有期开始日（含当日）起第7天。如该相匹配日属于非工作中日，则顺延到下一工作中日。

2.日常认购、赎出、基金转换及定期定额投资业务办理时限

本基金自2023年5月23日逐渐申请办理基金份额的认购、赎出、基金转换及定期定额投资业务流程，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或本基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出、基金转换及定期定额投资时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况，基金托管人有权利根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（下称“《信息披露办法》”）的相关规定在指定媒体上通告。基金托管人不可在股票合同规定以外的日期或是时长申请办理基金份额的认购、赎出或是变换。投资者在股票基金合同规定以外的日期时长明确提出认购、提现或变换申请办理且登记机构确定接纳的，其基金认购认购、赎出或转股价给下一对外开放日基金认购认购、赎出或转化的价钱。针对仍在最少拥有期限内还没开始申请办理赎出业务基金认购，投资者所提出的赎出或是变换转走申请办理站不住脚。

3.日常认购业务流程

3.1申购额度限定

（1）投资人根据基金托管人销售核心银行柜台首单认购本基金份额的注册资本最低金额为10,000元（含申购费,相同），增加申购单笔注册资本最低金额为1,000元。投资人根据基金托管人电子器件销售交易软件（“国金基金”官方公众号：gfund2011）及其它销售机构首单认购本基金份额的注册资本最低金额为1元，增加申购单笔注册资本最低金额为1元。各销售机构可结合自身情况调节初次认购最少金额增加认购最少额度限定。各销售机构对本基金最少申购额度及买卖极差有别的所规定的，以各销售机构的项目要求为标准。

（2）投资人将本期分配基金收益率变为基金认购时，不会受到每笔最少申购额度限制。

（3）投资者可数次认购，对单独投资人总计所持有的基金认购不设置限制限定。相关法律法规、证监会另有约定的除外。

（4）基金托管人能够对基金总数量进行监管，实际限定请参阅有关公示。

（5）本基金单一投资人单日申购额度不得超过1000万余元（公募基金资产管理产品以外）。基金托管人能够要求单独投资者单日申购额度限制，明确的规定请参阅有关公示。

（6）基金托管人能够要求本基金单日的申购额度限制，明确的规定请参阅有关公示。

（7）当接纳认购申请办理对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保护总量基金份额持有人的合法权利。基金托管人根据项目投资运行与风险管控的需求，可采用以上方法对管理规模给予操纵。实际见基金托管人有关公示。

（8）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度和赎回份额等数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3.2基金申购费率

本基金免收申购费。

3.3别的与认购有关的事宜

（1）“不明价”标准，即认购价钱以申请办理当日收盘后计算出来的份额净值为依据来计算；

（2）“额度认购”标准，即认购以额度申请办理；

（3）当日的认购申请办理还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

（4）申请办理认购服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资人的合法权利不受损并获得平等对待。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该标准作出调整。基金托管人必须要在新规开始实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

（1）基金份额持有人可以将其持有的或者部分股票基金份额赎回，每笔赎出不能低于1份，但某笔交易类业务（如赎出、基金转换等）造成单独股票基金交易账号的基金认购账户余额低于1份时，基金托管人有权对该部分剩下基金认购进行一次性全自动所有赎出。

（2）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度和赎回份额等数量限制。基金托管人必须要在调节实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

4.2赎回费率

本基金针对每一份基金认购设置7天最少持有期，股票基金合同生效而且本基金对外开放赎出后，自每一份基金份额的最少持有期期满日可以申请本基金份额赎回，赎回费为0。

4.3别的与赎出有关的事宜

（1）“不明价”标准，即赎出价钱以申请办理当日收盘后计算出来的份额净值为依据来计算；

（2）“份额赎回”标准，即赎出以市场份额申请办理；

（3）当日的提现申请办理还可以在基金托管人规定时间之内撤消；

（4）赎出遵照“先进先出法”标准，即依照投资者申购、认购的先后顺序开展次序赎出；

（5）申请办理赎出服务时，必须遵循基金份额持有人利益核心原则，保证投资人的合法权利不受损并获得平等对待。

基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，对于该标准作出调整。基金托管人必须要在新规开始实施前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上通告。

5.基金转换业务流程

5.1可用销售机构

本基金的各个销售机构可根据自己的情况，再决定是否申请办理本基金的转变业务流程。投资人在申请基金转换服务时，需遵循销售机构的项目要求。本基金的销售机构请见本公告“7.基金代销机构”。5.2办理时限

基金投资人在开放日申请办理基金转换业务流程，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示中止基金转换服务时以外。基金转换业务流程规则、费用以及计算方式、变换利率特惠方式请参阅本基金最新的募集说明书及我们公司已发表的各个股票基金申请办理变换业务有关公示。

5.3重要提醒

（1）本基金基金转换业务流程适用本基金与基金托管人集团旗下开通了基金转换业务同类产品中间两组变换。

（2）基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构售卖的同一基金托管人管理的、在同一登记机构处登记注册的股票基金。

（3）每笔变换最少申请办理基金认购为5份，不适合本基金基金合同或募集说明书中有关最少赎回份额和初次/增加最少申购额度的相关规定。

若某笔变换造成投资人在销售机构托管单支股票基金账户余额小于该基金基金合同和募集说明书要求最低持股数时，基金托管人有权利将投资人在该销售机构托管本基金剩下市场份额强赎。

（4）基金转换视作为转走基金赎出和转到基金认购，因而基金合同和募集说明书中有关中止或回绝认购、赎出等相关规定均适用基金转换业务流程。

6.定期定额投资业务流程

定期定额投资业务流程就是指投资人根据我们公司指定基金代销机构递交申请,承诺每一期扣费时间与扣费额度，由销售机构于每一期承诺扣费日在投资人特定资金帐户内自动执行扣费和基金交易办理的一种长线投资方法。

定期定额投资业务基金申购费率、收费方式，实行本基金招募说明书以及相关公示相关基金申购费率的相关规定。客户可以根据我们公司官方公众号及其开启本基金定期定额投资业务别的销售机构开展定期定额投资。投资人通过一些销售机构开展定期定额投资的每个月固定不动扣费额度以有关销售机构的相关规定为标准。实际利率优惠政策及交易规则实行相对应销售机构的相关规定。

7.基金代销机构

7.1.1销售组织

（1）国金基金管理有限公司销售核心

公司注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼3-6

办公地点：北京海淀区西三环北街87号国际财经核心D座14层

法人代表：邰海波

手机联系人：肖娜

联系方式：010-88005819

在线客服邮箱：service@gfund.com

客服热线：4000-2000-18

发传真：010-88005816

网址：www.gfund.com

（2）“国金基金”官方公众号

公众号名字：国金基金（微信号码：gfund2011）

现阶段支付方式：通联支付

客户服务热线：4000-2000-18

顾客服务邮箱：service@gfund.com

7.1.2别的销售机构

（1）中信银行银行股份有限公司

公司注册地址：北京朝阳区光华路10号楼1栋楼6-30层、32-42层

办公地点：北京朝阳区光华路10号楼1栋楼6-30层、32-42层

法人代表：朱鹤新

手机联系人：王晓琳

手机：010-66637271

客服热线：95558

网站地址：https://www.citicbank.com/

（2）浙商银行股份有限公司

公司注册地址：浙江杭州市萧山区鸿宁路1788号

邮编：311215

法人代表：沈仁康

客服热线：95527

网站地址：www.czbank.com

（3）宁波市银行股份有限公司

公司注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号

邮编：315000

法人代表：陆华裕

手机联系人：吴淞龙

手机：0574-87970732

客服热线：95574

网站地址：www.nbcb.com.cn

（4）中华银行股份有限公司

公司注册地址：北京东城区建国门内大街22号

法人代表：李民吉

客户服务热线：95577

网站地址：www.hxb.com.cn

（5）国金证券股份有限公司

公司注册地址：四川省成都市东城区根在街上95号

办公地点：四川省成都市东城区根在街上95号

法人代表：冉云

手机联系人：陈瑀琦

手机：028-86692603

传真号码：028-86690126

客服热线：95310

网站地址：www.gjzq.com.cn

（6）国泰君安证券股份有限公司

公司注册地址：我国（上海市）自贸区商城路618号

办公地点：上海市静安区南京西路768号光大证券商务大厦

法人代表：贺青

联系方式：021-38676666

发传真：021-38670666

手机联系人：黄博铭

网站地址：www.gtja.com

服务电话:95521/4008888666

（7）中信建投证券有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区安立路66号4号

办公地点：北京东城区朝阳门内街道2号B座18层

法人代表：王向阳

客服热线：95587/4008-888-108

网站地址：www.csc108.com

（8）招商合作证券股份有限公司

公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地点：深圳市福田区福田街道福华一路111号

法人代表：霍达

手机联系人：黄婵君

联系方式：075582943666

网站地址：http://www.cmschina.com

（9）中信证券股份有限责任公司

公司注册地址：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地点：北京朝阳区亮马桥路48号广发证券商务大厦

法人代表：张佑君

客服热线：95548

网站地址：www.citics.com

（10）广发证券（山东省）有限公司

公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1栋楼2001

办公地点：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座

法人代表：尹一春

手机联系人：赵如意

手机：0532-85725062

网站地址：sd.citics.com

客服热线：95548

（11）广发证券华南地区有限责任公司

公司注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（位置：自创01）,1001室

法人代表：胡伏云

办公地点：广州市天河区临江大道395号901室（位置：自创01）,1001室

客服热线：95548

公司主页：www.gzs.com.cn

（12）中国银河证券股份有限责任公司

公司注册地址：北京丰台西营街8号楼1栋楼7至18层101

办公地点：北京丰台西营街8号楼1栋楼青海省国际金融中心

法人代表：陈志

手机联系人：辛国政

联系方式：010-80928123

客服热线：4008-888-888或95551

网站地址：www.chinastock.com.cn

（13）海通证券股份有限责任公司

详细地址：上海广东路689号

法人代表：陈晓

手机联系人：李笑鸣

手机：021-23219000

客服热线：95553或拨通各大今年会官网登录入口 服务网点热线电话。

网站地址：www.htsec.com

（14）申万宏源证券有限责任公司

公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地点：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮政编码:200031）

法人代表：杨玉成

手机：021-33389888

发传真：021-33388224

客服热线：95523或4008895523

网站地址:www.swhysc.com

手机联系人：余洁

（15）申万宏源西部证劵有限责任公司

公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新园区（新市区）北京南路358号大成国际商务大厦20楼2005室

办公地点:新疆乌鲁木齐市高新园区（新市区）北京南路358号大成国际商务大厦20楼2005室（邮政编码:830002）

法人代表：王献军

手机：0991-2307105

发传真：0991-2301927

客服热线：95523或4008895523

网站地址：www.swhysc.com

手机联系人：梁丽

（16）华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：南京市建邺区江东中路228号国金证券今年会官网登录入口 广场

法人代表：易经

客服热线：95597

网站地址：www.htsc.com.cn

（17）南海证券股份有限公司

公司注册地址：江苏省常州延陵西街23号项目投资今年会官网登录入口 广场18层

办公地点：上海浦东新区东方路1928号南海证券大厦

法人代表：钱俊文

客服热线：95531；400-8888-588

网站地址：www.longone.com.cn

（18）华福证券有限公司

公司注册地址：福州五四路157号新天地大厦7、8层

邮编：350003

法人代表：金子琳

手机联系人：张宗锐

手机：0591-87383600

客服热线：96326

网站地址：www.gfhfzq.com.cn

（19）中山证券有限公司

公司注册地址：深圳南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地点：深圳南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法人代表：李勇湖

手机：0755-82943755

发传真：0755-82960582

客户服务热线：95329

（20）华创证券有限公司

公司注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创证券

办公地点：贵州省贵阳市中华北路216号华创证券

法人代表：陶永泽

手机联系人：田桂霖

手机：0851-86824129

客服热线：960872

网站地址：www.hczq.com

（21）恒泰证券有限责任公司

公司注册地址：内蒙呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公室商业服务办公楼

办公地点：内蒙呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公室商业服务办公楼

法人代表：祝艳辉

客服热线：956088

网站地址：www.cnht.com.cn

（22）中航证券有限责任公司

公司注册地址：江西南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌市国际金融大厦A栋41层

办公地点：北京朝阳区望京东园四区2号中航资本商务大厦35层

法人代表：丛里

客服热线：95335

网站地址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml

（23）我国中金财富证劵有限责任公司

公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中单交汇处荣超商务中心A栋第18-21层同榜04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23模块

邮编：518038

法人代表：高涛

手机联系人：李佩钊

手机：86-755-82023463

客服热线：95532/4006008008

网站地址：www.ciccwm.com

（24）广发证券股份有限责任公司

居住地：广州市天河区马场路26号银河证券商务大厦

通讯地址：广州市天河区马场路26号银河证券商务大厦

法人代表：林传辉

客服热线：95575

网站地址：www.gf.com.cn

（25）江海证券有限责任公司

居住地：哈尔滨松北区自主创新三路833号

通讯地址：哈尔滨松北区自主创新三路833号

法人代表：赵洪波

客服热线：956007

网站地址：www.jhzq.com.cn

（26）德邦证券有限责任公司

公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

法人代表：武晓春

客服热线：4008888128

网站地址：www.tebon.com.cn

（27）第一创业证券有限责任公司

公司注册地址：深圳市福田区福华一路115号投资银行商务大厦20楼

法人代表：刘学民

客服热线：95358

网站地址：https://www.firstcapital.com.cn/

（28）中信期货有限责任公司

公司注册地址：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

办公地点：广东深圳市福田区核心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

法人代表：张皓

手机联系人：梁美娜

企业官网：www.citicsf.com

客服热线：400-990-8826

（29）行成正行私募投资有限责任公司

公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地点：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富核心

法人代表：汪静波

客服热线：4008-215-399

网站地址：www.noah-fund.com

（30）上海市天天基金网销售有限公司

公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号院2层

办公地点：上海市徐汇区宛平南路88号金座

法人代表：实际上

手机联系人：潘世友

客服热线：95021

网站地址：www.1234567.com.cn

（31）上海市好买基金销售有限公司

公司注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211模块

办公地点：上海浦东新区潍坊新村街道社区张杨路500号华润时代广场商务写字楼10、11、12和14楼

法人代表：杨文斌

客服热线：400-700-9665

网站地址：www.ehowbuy.com

（32）小蚂蚁（杭州市）私募投资有限责任公司

公司注册地址：浙江杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地点：浙江杭州市西湖区西溪路556号

公司法人：王珺

手机联系人：韩爱彬

客户服务热线：95188-8

网站地址：www.fund123.cn

（33）浙江省同花顺基金销售有限公司

公司注册地址：杭州文二西路1号903室

办公地点：杭州市余杭区同顺街18号同花顺软件新大厦

法人代表：吴强

客服热线：952555

网站地址：www.5ifund.com

（34）北京市融成私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京西城宣武门外街道甲1号4层401-2

办公地点：北京西城宣武门外街道甲1号全球财讯核心D座401

法人代表：王伟刚

手机：010-62680527

发传真：010-62680827

手机联系人：王骁骁

网站地址：www.hcfunds.com

客服热线：400-619-9059

邮政编码：100052

（35）上海市基煜基金销售有限公司

公司注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园道路1800号2栋楼6153室（上海市永新经济发展发展区）

办公地点：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法人代表：王翔

客服热线：400-820-5369

网站地址：https://www.jiyufund.com.cn

（36）珠海市盈米基金销售有限公司

公司注册地址：珠海市横琴新城区环岛东路3000号2719室

办公地点：广州海珠阅江中单688号保利国际广场北塔33层

法人代表：肖雯

客服热线：020-89629066

网站地址：http://www.yingmi.cn/

（37）京东商城肯特瑞基金销售有限公司

公司注册地址：北京海淀区知春路76号(办公楼)1栋楼4层1-7-2

办公地点：北京北京亦庄开发区京东大厦2栋楼A座南塔19层

法人代表：邹保威

手机：95118

发传真：010-89189566

商务接待手机联系人：陈艳

客服电话：95118

企业官网：http://jr.jd.com/

（38）北京市滚雪球私募投资有限责任公司

公司注册地址：北京朝阳区创长路34号楼6号院15层1501室

办公地点：北京朝阳区融新科技中心C座17层

法人代表：刘浩

手机联系人：丁晗

手机：010-61840600

客服热线：4001599288

网站地址：https://danjuanfunds.com/

（39）腾安基金市场销售（深圳市）有限责任公司

公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（进驻深圳前海商务秘书有限责任公司）

办公地点：深圳南山区碧海蓝天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法人代表：杨峻

网址：www.txfund.com

客服热线：4000-890-555

（40）泰信财富基金销售有限公司

公司注册地址：北京朝阳区建国路乙118号京汇商务大厦10层1206

办公地点：北京朝阳区建国路乙118号京汇商务大厦10层1206

法人代表：彭浩

手机联系人：孔诗诺

手机：18201874972

客服热线：4000048821

网站地址：www.taixincf.com

基金托管人可根据实际情况变更或调整销售机构，实际详细基金托管人页面的公示公告。

8.份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或是赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网址或是服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

9.别的必须提醒的事宜

（1）国金中证同业存单AAA指数值7天持有期证券基金为契约型、敞开式证券基金，基金托管人为国金基金管理有限公司，注册登记机构为国金基金管理有限公司，基金管理人为中信银行银行股份有限公司。

（2）本公告只对本基金开放认购及提现业务流程事宜给予表明。投资人欲了解本基金具体情况，请登录我们公司官网（www.gfund.com）查询基金合同书、募集说明书等有关公示。

（3）基金托管人要以股票交易时间结束之前审理合理认购和赎出申请办理的那天做为认购或赎出申请办理日(T日)，正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对于该买卖实效性进行核对。T日递交的合理申请办理，投资者需在T+2日后(包含该日)到正规的销售点银行柜台或者以销售机构所规定的方法查看申请办理确认状况。若认购站不住脚或失效，则投资者已交纳的认购账款本钱退给投资者。基金代销机构对认购、赎出办理的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申请办理。认购、赎出申请办理确认以登记机构的确认结论为标准。针对申请办理确认状况，投资人需及时查看并妥当履行合法权益。因投资者拒不履行执行此项查看等多项责任，导致其有关利益损坏的，基金托管人、基金管理人、别的基金代销机构不构成从而带来的损失或不好不良影响。若因申请办理没有得到登记机构确认而带来的损失，由投资者自己承担。

（4）自2023年5月23日起，投资人根据销售机构申请办理本基金的认购（含定期定额投资）业务流程，可参加销售机构的利率优惠促销。参加利率实惠的规范、优惠促销时限以销售机构的公示信息为标准。资金原利率请详细基金合同、募集说明书等法律条文，及其我们公司公布最新发布的业务流程公示。

（5）风险防范：本基金对每一份基金认购设定7天最少持有期，在短持有期限内，投资人可能面临因不可以赎出及变换转走而产生的流动性约束。本基金托管人服务承诺将依照尽职尽责、诚实信用原则、慎重勤恳的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金创业有风险，投资人在作出决策以前，请仔细阅读基金合同、募集说明书（升级）及基金产品信息概述（升级）等法律条文，深刻认识基金风险收益特征和产品特征，慎重考虑股票基金存有的各类潜在风险，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等多种因素综合考虑自已的风险承受度，在了解市场状况与销售投资者适当性建议的前提下，客观判定并慎重作出决策。本基金托管人提示投资人投资基金的“买者自负”标准，在进行决策后，基金运营情况与基金净值转变导致的市场风险，由投资人自己压力。

国金基金管理有限公司

2023年5月19日