广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司 有关股票交易异常波动的通知

证券代码：000976证券简称：ST华铁公示序号：2023-034

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司（下称“企业”）开启《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项规定，企业股票已经在2023年5月5日起执行其他风险警示，公司简称由“华铁股份”调整为“ST华铁”，烦请广大投资者注意投资风险。

2、现阶段，企业的生产运营正常的，市场环境并没有发生变化。

一、股票交易异常波动的基本情况

企业股价于2023年5月15日、2023年5月16日、2023年5月17日持续三个交易时间收盘价下滑偏离值累计超过12%，依据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，归属于股票交易异常波动。

二、个股关心、核实

对于企业股票交易异常波动，企业对相关事项进行核实，董事会对公司控股股东、控股股东以及公司整体执行董事、公司监事及高管人员就相关事宜展开了核查，现就相关说明如下所示：

1、企业早期披露的信息不会有必须更改、填补的地方；

2、经公司自纠自查并书面形式咨询公司控股股东及控股股东，确定截止到本公告公布之时，公司控股股东及控股股东不会有危害企业股票交易异常波动的重大事情，找不到别的应公布但未公布的重大信息，包含但是不限于并购、股份发行、资产重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大。

3、截止到2022年12月31日，公司控股股东及其它关联企业存有非运营资金占用费状况，非营利性资金占用费本金余额为126,385.48万余元，截止2023年5月17日，总计占有贷款利息9,311.17万余元。

截止到本公告公布日，公司控股股东及其它关联企业总计偿还占款额度（含本钱及利息总计）496.69万余元，并未偿还的账户余额（含本钱及利息总计）为135,352.65万余元。

4、企业没有发现最近公共传媒报道很有可能或已对我们公司股票交易价格造成很大影响的对外公布重大信息。

5、目前为止，企业的生产运营正常运转，外部环境市场环境未发生变化。

6、公司控股股东及控股股东在企业股票交易异常波动期内未交易本企业股票。

三、存不存在应公布而未披露信息的解释

本董事会确定，公司现阶段没有按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定应给予公布但未公布的事宜或者与该事项相关的筹备、商讨、意愿、协议等；股东会也并未获知我们公司有依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定应给予公布但未公布的、对我们公司股票交易价格造成很大影响的信息；企业早期披露的信息不会有必须更改、填补的地方。

四、风险防范

1、企业开启《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第（一）项、第（四）项规定，企业股票已经在2023年5月5日起执行其他风险警示，公司简称由“华铁股份”调整为“ST华铁”。

2、企业郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司发展特定的信息披露新闻媒体，企业全部信息均在以上新闻媒体披露的信息为标准，企业将严格按照相关法律法规的相关规定及要求履行信息披露义务，及时做好信息公开工作中。烦请广大投资者科学理财，留意风险性。

五、备查簿文档

1、《实际控制人及控股股东的确认函》。

特此公告。

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司股东会

2023年5月17日

证券代码：000976证券简称：ST华铁公示序号：2023-031

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司

第九届股东会2023年第三次临时会议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司（下称“企业”）于2023年5月17日以当场及通信方式召开第九届股东会2023年第三次临时会议，会议报告已经在2023年5月12日以书面形式及通信方式传出。此次会议由老总宣瑞国老先生集结和组织，董事9人，具体列席会议参加决议执行董事9人，企业整体公司监事和高管人员出席此次会议。此次会议的举行合乎《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议决议状况

经与会董事用心决议，产生决定如下所示：

企业第九届董事会任期将要期满，依据《公司法》《公司章程》等相关规定，确定依照相关法律法规程序执行董事会换届竞选。

（一）逐一表决通过《关于选举公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》

1.1《选举宣瑞国先生为第十届董事会非独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

1.2《选举王承卫先生为第十届董事会非独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

1.3《选举石松山先生为第十届董事会非独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

1.4《选举韩文麟先生为第十届董事会非独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

1.5《选举唐小明先生为第十届董事会非独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

1.6《选举初红权先生为第十届董事会非独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

经董事会候选人，董事会提名委员会审批，以上候选人合乎执行董事的任职要求。董事会允许宣瑞国老先生、王承卫先生、石松山老先生、韩语麟老先生、唐小明先生、初红权先生为企业第十届股东会非独立董事侯选人。

股东会中担任公司高级管理人员以及为职工监事出任的董事人数累计不能超过董事总量的二分之一。

独董发布了赞同的单独建议。本提案尚要递交企业股东大会审议，股东会竞选第十届股东会非独立董事时将采取累积投票制开展。新一任非独立董事的任职自股东大会审议根据之日起算，任职期三年。

为确保股东会的正常使用，在新一届董事会董事上任前，第九届董事会董事将继续履行有关岗位职责。

《广东华铁通达高铁装备股份有限公司独立董事关于第九届董事会2023年第三次临时会议相关事项的独立意见》与本公告同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布。

（二）逐一表决通过《关于选举公司第十届董事会独立董事候选人的议案》

2.1《选举孙喜运先生为第十届董事会独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

2.2《选举李瑞淳先生为第十届董事会独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

2.3《选举崔大潮先生为第十届董事会独立董事候选人》

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

经董事会提名委员会审批，以上侯选人合乎独董的任职要求。截止到本公告公布日，李瑞淳老先生没有取得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书，其已服务承诺将参加最近一次独董学习培训并获得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书。其他二位独董都已获得受承认的独立董事资格资格证书。董事会允许候选人孙喜运、李瑞淳、崔浪潮为公司发展第十届股东会独董侯选人。

独董发布了赞同的单独建议，以上独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所办理备案情况属实后，即可提交公司股东会决议，股东会竞选第十届股东会独董时将采取累积投票制。新一任独董的任职自股东大会审议根据之日起算，任职期三年。

为保证股东会的正常使用，在新一届董事会董事上任前，第九届董事会董事将继续履行有关岗位职责。

根据国家规矩的要求，企业第九届股东会独董王泰国文字老先生、袁坚刚老先生已经连续两任出任公司独立董事且任职期已期满，将辞去独董职位。此次换届选举结束后，王泰国文字老先生、袁坚刚老先生将辞去公司及子公司所有其他职位。王泰国文字老先生及袁坚刚先生未拥有企业股票。公司及股东会对王泰国文字先生和袁坚刚老师在任职期为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

《广东华铁通达高铁装备股份有限公司独立董事关于第九届董事会2023年第三次临时会议相关事项的独立意见》与本公告同一天在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布。

（三）表决通过《关于提请召开2023年第一次临时股东大会的议案》

企业定为2023年6月2日（星期五）在下午14:30举办2023年第一次股东大会决议决议此次董事会递交的议案。

决议结论：反对票9票，否决票0票，反对票0票。

主要内容详细企业同一天公布于巨潮资讯网里的《关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-032）。

三、备查簿文档

1、经与会董事签名加盖股东会公章的企业第九届股东会2023年第三次临时会议决定；

2、独董有关第九届股东会2023年第三次临时会议相关事宜自主的建议。

特此公告。

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司股东会

2023年5月17日

证券代码：000976证券简称：ST华铁公示序号：2023-032

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司

有关举办2023年第一次股东大会决议工作的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

核心内容提醒：

●股东会举办时长：2023年6月2号下午2:30。

●股东会举办地址：北京东城区兴化东里27号一楼会议厅。

●会议形式：当场决议与网络投票紧密结合方法。

●累积投票事宜：

1、决议《关于选举第十届董事会非独立董事的议案》

2、决议《关于选举第十届董事会独立董事的议案》

一、召开股东会的相关情况

（一）股东会届次：2023年第一次股东大会决议。

（二）股东会会议召集人：董事会。此次股东会由企业第九届股东会2023年第三次临时会议确定举办。

（三）会议召开的合理合法、合规：此次股东会会议召开合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章及其《公司章程》的相关规定。

（四）此次股东会的举办时长：

现场会议时间是在：2023年6月2日（星期五）在下午2:30；

网上投票时间是在：2023年6月2日；

在其中，利用深圳交易所交易软件开展网上投票的准确时间为2023年6月2日早上9:15-9:25，9:30-11:30和下午1:00-3:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件开展网上投票的准确时间为2023年6月2日早上9：15至晚上3:00期内的随意时长。

（五）大会的举办方法：此次股东会采用当场决议与网上投票相结合的。企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件向股东给予互联网方式的微信投票，自然人股东能够在相关网上投票期限内根据深圳交易所的交易软件或互联网技术投票软件履行投票权。自然人股东只能选当场网络投票、深圳交易所交易软件网络投票、深圳交易所互联网系统网络投票中的一种方式开展决议，假如同一投票权发生反复投票选举的，以第一次投票选举结论为标准。

（六）大会的除权日：2023年5月29日（星期一）

（七）参加股东会的对象

1、在除权日持有公司股份的普通股票公司股东或者其委托代理人。

于除权日2023年5月29日（星期一）在下午收盘的时候在中国结算深圳分公司在册的企业整体普通股票公司股东均有权利参加股东会，并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东。

2、董事、公司监事及高管人员。

3、企业聘用律师。

4、依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

（八）现场会议举办地址：北京东城区兴化东里27号一楼会议厅。

二、会议审议事宜

表一：此次股东会提议编号名称和编码表

以上提案为采用累积投票方法竞选执行董事，公司股东所具有的竞选投票数向其持有的投票权的股权总数乘于应取总数，公司股东能将所具有的竞选投票数以应取总数为准在考生中随意分派（能够投出去零票），但数量不能超过它拥有的竞选投票数。

独董考生的任职要求和自觉性有待通过深圳交易所备案审核情况属实，即可递交股东会开展决议。

决议以上提案时，企业将会对中小股东决议独立记票，独立记票结论将及时公布披露（中小股东就是指除上市公司董事、公司监事、高管人员及其独立或是总计持有公司5%之上股权股东之外的公司股东）。

以上提案早已企业第九届股东会2023年第三次临时会议表决通过。主要内容详细企业同一天发表于《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的有关公示。

三、大会备案等事宜

（一）备案方法：

1、公司股东应该由法定代表人其委托委托代理人列席会议。由法人代表列席会议的，应当持营业执照副本复印件（盖上公司印章）、个人身份证与能确认其具备法人代表资质的合理证实办理相关手续；由法人代表授权委托人列席会议的，委托代理人应当持营业执照副本复印件（盖上公司印章）、个人身份证、法人代表依规开具的法人授权书（详见附件2）到企业登记。

2、自然人股东亲身列席会议的，理应携带本人有效身份证件和股东账户卡至企业登记；授权委托人列席会议的，委托代理人还应该提供委托代理人自己有效身份证件、公司股东法人授权书（详见附件2）。

3、外地公司股东可以使用发传真、信件等形式备案，发传真或信件以到达企业的为准。以发传真形式进行注册登记的公司股东，需在参加现场会议时带上以上资料正本并递交给企业。

（二）备案时长：2023年6月1日早上9：00-11:30，在下午1:30-5:30。未能以上期限内注册登记的自然人股东，也可以参与企业股东会。

（三）备案详细地址：北京东城区兴化东里27号一楼会议厅。

（四）大会手机联系人：郎悦

（五）联系方式：010-56935791；联络发传真：010-56935788；电子邮件：langyue@huatie-railway.com。

（六）大会花费：此次股东会开会时间大半天，参会公司股东酒店住宿、交通出行费用自理。

（七）网上投票期内，如网络投票系统遇突发性大事件产生的影响，则此次股东会的过程按当天通告开展。

四、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（网站为http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票。参与网上投票时涉及到实际的操作详见附件1。

五、备查簿文档

1、经与会董事签名加盖股东会公章的企业第九届股东会2023年第三次临时会议决定。

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司股东会

2023年5月17日

配件1

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

1、网络投票编码与网络投票通称：网络投票编码：360976；网络投票通称：华铁网络投票

2、填写决议建议

以上提案为累积投票提议，填写转投某考生的竞选投票数。公司的股东理应因其所具有的每一个提议队的竞选投票数为准进行投票，公司股东所投竞选投票数超出它拥有竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，其对于此项提议组所投的选票均视为无效网络投票。假如不允许某侯选人，能够对于该侯选人投0票。

表二累积投票制下转投考生的竞选投票数填写一览表

各提议组下公司股东拥有的竞选投票数举例说明如下所示：

①竞选非独立董事（见表一提议1.00，选用等额选举，应取总人数6位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×6

公司股东能将所具有的竞选投票数在6位非独立董事侯选人中随意分派，但投

票数量不能超过它拥有的竞选投票数。

②竞选独董（见表一提议2.00，选用等额选举，应取总人数3位）

公司股东所具有的竞选投票数=公司股东所代表有投票权的股权数量×3

公司股东能将所具有的竞选投票数在3位独董侯选人中随意分派，但网络投票

数量不能超过它拥有的竞选投票数。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

1、网络投票时长：2023年6月2日的股票交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票程序

1、互联网技术投票软件逐渐网络投票时间为2023年6月2日早上9：15至晚上3：00。

2、公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳证券交易所投资人手机服务密码”。实际身份证书申请可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn标准引导频道查看。

3、公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2

法人授权书

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司：

兹交由老先生（女性）意味着自己/我们公司参加广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司2023年第一次股东大会决议，并按照本法人授权书标示对会议审议事宜履行选举权。

受托人名字：

受托人身份证号/统一社会信用代码：

受托人公司股东账号号：

受托人持仓特性数量：

受委托人姓名身份证号：

假如本受托人未作实际标示，受委托人能否按自己的意愿决议：

是□否□

自己对此次会议审议事项决议建议：

受托人盖公章（签字）：受委托人签字：

法人授权书发证日期：

法人授权书有效期：始行法人授权书签署日至此次股东会会议结束。

证券代码：000976证券简称：ST华铁公示序号：2023-033

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司

有关董事会换届竞选的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司（下称“企业”）第九届董事会任期将要期满，依照《公司法》《公司章程》等要求，董事会会进行换届。

公司在2023年5月17日召开第九届股东会2023年第三次临时会议，审议通过了《关于选举公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于选举公司第十届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委员会审批，董事会确定候选人宣瑞国老先生、王承卫先生、石松山老先生、韩语麟老先生、唐小明先生、初红权先生为第十届股东会非独立董事侯选人，候选人孙喜运老先生、李瑞淳老先生、崔浪潮先生为第十届股东会独董侯选人。（个人简历详见附件。）股东会中担任公司高级管理人员以及为职工监事出任的董事人数累计不能超过董事总量的二分之一。

董事会对于该执行董事考生的任职要求展开了核查，觉得以上第十届董事会董事侯选人合乎有关法律法规所规定的任职要求，在职股东会独董对于此事发布了赞同的单独建议。三名独董侯选人中，崔浪潮先生为会计学专业人员，具有注册会计资质。截止到本公告公布日，李瑞淳老先生没有取得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书，其已服务承诺将参加最近一次独董学习培训并获得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书。其他二位独董都已获得受承认的独立董事资格资格证书。根据相关要求，独董考生的任职要求和自觉性有待经深圳交易所办理备案情况属实后，即可与其它6名非独立董事侯选人一并提交公司股东会决议，采用累积投票制开展逐一决议。

企业第十届董事会董事任职期自股东大会审议根据之日起算，任职期三年。为保证股东会的正常使用，在新一届董事会董事上任前，第九届董事会董事将继续履行有关岗位职责。

根据国家规矩的要求，企业第九届股东会独董王泰国文字老先生、袁坚刚老先生已经连续两任出任公司独立董事且任职期已期满，将辞去独董职位。此次换届选举结束后，王泰国文字老先生、袁坚刚老先生将辞去公司及子公司所有其他职位。王泰国文字老先生及袁坚刚先生未拥有企业股票。公司及股东会对王泰国文字先生和袁坚刚老师在任职期为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

特此公告。

广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司

股东会

2023年5月17日

配件：第十届股东会非独立董事候选人简历

宣瑞国老先生，1968年出世，毕业院校人民大学国际政治专业。亚布力中国企业家论坛理事长。曾担任北京康吉森自动化机械技术开发公司经理，在职北京康吉森自动化技术技术股份有限公司执行董事，中国自动化投资有限公司执行总裁，BVVBahntechnikGmbHManagingDirector，广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司第九届股东会老总。

宣瑞国老先生间接性拥有我们公司股权400,787,061股，占公司股权总量的25.12%，为公司实际控制人、企业第九届股东会老总，同时也为公司持股5%之上公司股东拉萨市经济开发区泰通投资合伙企业（有限合伙企业）及其一致行动人青岛市兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙企业）的控股股东，与其它持有公司5%之上股权股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，宣瑞国老先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

王承卫先生，1969年出世，人民大学会计专业学土，曾担任中国惠普有限公司资询事业部经理，德勤咨询公司高级经理，新疆省元通宝企业集团集团财务总监，北京汇天中恒集团有限公司常务副总裁，埃森哲中国有限公司大中华地区能源供应事业部管理资询执行总裁，广东华铁顺通高铁动车武器装备股权有限公司总经理，在职广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司第九届股东会副董。

王承卫先生立即拥有我们公司股权396,700股，为公司发展第八届高管人员，与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，王承卫先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

石松山老先生：1968年出世，1990年毕业院校人民大学商贸金融系贸易经济专业，曾担任建行茂名市支行阳东县支行副行长，茂名市商业集团外经公司副总经理，广东恒佳新型环保建材有限公司副总经理，茂名市长轩实业公司有限公司副总经理，广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司第八届股东会老总，在职广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司第九届董事会董事，青岛市亚顺通铁路线设备有限公司执行董事及青岛市亚顺通铁路器材机械有限公司执行董事。

石松山老先生立即拥有公司的股权202,391股，为公司发展第九届董事会董事。石松山先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，石松山老先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

韩语麟老先生：1970年10月出世，工商管理学，曾担任中国南车武汉电力机车公司生产、安技科长、经理助理兼生产中心主管、副总，中国南车洛阳市电力机车企业生产部长、营销中心主管、副总经济师，洛阳市机车厂场长，中油优艺环保科技有限公司经理。在职广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司第九届股东会董事兼总经理，山东省嘉泰交通设施有限公司董事长，华铁美国西屋法维莱（青岛市）交通设施有限责任公司执行董事，湖南省博科瑞新原材料有限公司执行董事，青岛市昌运盛今年会官网登录入口 轨道有限责任公司监事会主席兼主管，北京全顺通科技有限公司执行董事，长春市华铁嘉泰交通设施有限责任公司实行董事兼总经理，青岛市华铁嘉泰交通设施有限责任公司监事会主席兼主管。

韩语麟老先生未立即拥有公司的股权，根据“广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司-第一期股权激励计划”间接性持有公司股份2,000,000股，无投票权，持有企业股票将按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定进行监管，不会有理应执行而不履行的承诺事项。韩语麟先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，韩语麟老先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

唐小明先生：1973年5月出世，毕业院校安徽省合肥工业大学工业生产全自动电气化专业，大专学历，曾担任上海友情冲压件厂项目工程师，上海市发大财金属制品有限公司经理，芜湖市丰源金属制品有限公司经理，山东省嘉泰交通设施有限公司副总经理，在职广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司第九届董事会董事。

唐小明先生未立即拥有公司的股权，根据“广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司-第一期股权激励计划”间接性持有公司股份2,000,000股，无投票权，持有企业股票将按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定进行监管，不会有理应执行而不履行的承诺事项。唐小明先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，唐小明先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

初红权老先生：1977年3月出世，本科毕业，工学学士，机械设计及自动化及其自动化技术专业，技术工程师，曾担任宁波市中车时代传感器技术有限责任公司党支部书镇长兼副总。青岛市市北区人大代表喜获青岛市市北区“拔尖人才”、“高端产业人才”光荣称号。在职广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司执行董事兼总经理。

初红权老先生未立即拥有公司的股权，根据“广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司-第一期股权激励计划”间接性持有公司股份144,500股，无投票权，持有企业股票将按照《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定进行监管，不会有理应执行而不履行的承诺事项。初红权先生与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，初红权老先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

配件：第十届股东会独董候选人简历

孙喜运老先生：1951年出世，中国共产党员，大连理工工商管理学，曾担任大连机车车辆厂设计方案处副处长，大连机车车辆厂领导班子兼高级工程师，中国北车大连市铁路车辆企业董事长兼总经理、董事长兼领导班子，中国北车总公司董事长助理兼电力机车事业部总经理，大连港股份有限公司公司独立董事。在职广东华铁顺通高铁动车武器装备有限责任公司第九届股东会独董。

孙喜运老先生未拥有公司的股权，与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，孙喜运老先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

李瑞淳老先生：1956年6月出世。1982年7月毕业院校北方地区（京）交大，同一年8月到长春客车厂工作中，1991年起任管室内设计师/厂区高工、主任设计师(A类权威专家)/工程师，2001年11月被选为教授级高工。2003年1月被长春轨道客车有限责任公司晋升为副总经理审，2006年4月得到北京交通大学工程硕士学位，2007～2016年被中国北车/中车集团企业晋升为专家教授，2012年1月任长春轨道客车有限责任公司副总工程师。中国北车资深专家委员会委员，中国北车排污系统权威专家委员会委员。

截至候选人日，李瑞淳老先生没有取得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书，其已服务承诺将参加最近一次独董学习培训并获得深圳交易所承认的独立董事资格资格证书。

李瑞淳老先生未拥有公司的股权，与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，李瑞淳老先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。

崔浪潮老先生：中国籍，有中国香港居留权，汉族人，1956年11月18日出世，祖籍北京市，1985年出来工作，厦门大学会计学校国际性会计学专业大学毕业，注册会计。曾担任中国自动化投资有限公司首席运营官、北京交大微联科技有限公司执行董事、能科股份独董。拥有多年在知名企业和公司财务管理心得了解我国和香港IPO及股市、了解公司和银行间的各种各样融资担保业务，曾带领公司香港得到5一定美金银团，及其在新加坡销售市场发售2亿美元的利息高优先选择债卷。参加多种企业并购和购买新项目、拥有丰富的上市企业项目路演工作经验、了解中国与香港税收法律，然后进行纳税筹划。

崔浪潮老先生未拥有公司的股权，与持有公司5%之上股权股东、控股股东、企业别的执行董事、监事会和高管人员不会有关联性；没被证监会采用证券市场禁入对策；没被证交所公布定性为不适宜出任上市公司董事、监事会和高管人员；最近三年内未得到证监会及其它相关部门行政处罚；最近三年内未遭受证交所公开谴责或是三次之上处理决定；已因涉刑被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处尚未有确立结果的情况。经查看，崔浪潮老先生亦并不是失信执行人、失信者直接责任人或失信惩戒目标，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章、《股票上市规则》及交易中心别的有关规定等条件的任职要求；不会有《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.2条中规定的情况。