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成都市豪能科技发展有限公司有关 不往下调整“豪能可转债”转股价格的通知
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证券代码：603809证券简称：豪能股权公示序号：2023-025
可转债编码：113662可转债通称：豪能可转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
●2023年4月24日至2023年5月17日，成都市豪能科技发展有限公司（下称“企业”）股票价格已经出现了持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于转股价的80%的情况，开启“豪能可转债”转股价格往下修正条款。
●经公司第五届股东会第十七次（临时性）会议审议根据，董事会确定此次不往下调整转股价格，而且不久的将来6个月（即2023年5月18日至2023年11月17日），股价如再度开启“豪能可转债”转股价格往下修正条款，亦不明确提出往下调整计划方案。在这段时间以后（从2023年11月18日起重算），如再度开启“豪能可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“豪能可转债”转股价格往下调整的权力。
一、可转换债券基本概况
经中国证监会（下称“证监会”）《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准〔2022〕2636号）审批，公司在2022年11月25日发行可转换公司债券500万多张，每个颜值100.00元，发售总金额5亿人民币。
经上海交易所（下称“上海交易所”）自律监管认定书〔2022〕350号文允许，企业50,000万余元可转换公司债券于2022年12月23日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“豪能可转债”，债卷编码“113662”。
根据法律法规要求及企业《公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，“豪能可转债”持有期6年，自2022年11月25日至2028年11月24日；息票率第一年0.30%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%；股权转让时限自2023年6月1日至2028年11月24日；初始转股价格为12.78元/股。
二、可转债转股价钱修正条款与开启状况
（一）转股价格修正条款
结合公司《募集说明书》，可转换公司债券转股价格往下修正条款如下所示：
1、调整管理权限与调整力度
在本次发行的可转换公司债券存续期限，当股票在任何持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格的80%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。
以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于上述情况的股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价与前一个交易日公司股票交易平均价。
如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。
2、调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格时，公司将在证监会特定的信息披露书报刊及互联网网站上发表股东会议决议公示，公示调整力度和除权日及中止股权转让期内（如果需要）。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日），逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。若转股价格调整日是股权转让申请日或以后，变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。
（二）转股价格修正条款开启状况
此次开启转股价格调整标准期间从2023年4月24日开始计算，截止到2023年5月17日收市，企业股票在任何持续三十个交易时间中已经有十五个交易日收盘价格小于初始转股价格12.78元/股的80%，已开启“豪能可转债”转股价格往下修正条款。
三、此次不往下调整“豪能可转债”转股价格的详细说明
2023年5月17日，公司召开第五届股东会第十七次（临时性）大会，审议通过了《关于不向下修正“豪能转债”转股价格的议案》，在其中关联董事张建军、向星辰、杨燕、扶平、向朝明已回避表决，其他4名非关联董事（包含独董）允许该提案。由于“豪能可转债”间距存续期期满期尚远，充分考虑企业的相关情况、股票走势、市场情况等诸多要素，以及对于公司长期发展前景与实际价值的自信，为了维护公司及整体投资人的权益，董事会确定此次不往下调整转股价格，而且自此次股东会表决通过的时候起将来6个月（即2023年5月18日至2023年11月17日），如再度开启“豪能可转债”转股价格往下修正条款，企业亦不明确提出往下调整计划方案。在这段时间以后（从2023年11月18日起重算），如再度开启“豪能可转债”转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“豪能可转债”转股价格往下调整的权力。烦请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
成都市豪能科技发展有限公司股东会
2023年5月18日
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