广东省中旗新材料有限责任公司 有关应用募集资金置换前期资金投入募投项目及已支付发行花费自筹经费的通知

证券代码：001212证券简称：中旗新材公示序号：2023-027

可转债编码：127081债卷通称：中旗可转债

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2023年5月16日，广东省中旗新材料有限责任公司（以下称“企业”）举办第二届股东会第十次大会及第二届职工监事第九次大会，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，允许企业以募集资金置换前期资金投入募投项目自筹经费21,217,588.00块和已支付发行花费816,037.73元，总计rmb22,033,625.73元。现就此次应用募集资金置换事先资金投入事宜详细情况表明如下所示：

一、募资基本概况

经中国证监会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2023]249号）的审批，企业本次发行股权募资金额为540,000,000.00元，扣减与发售相关费用rmb7,937,735.85元（未税），募资净收益金额为532,062,264.15元。以上募资及时状况早已立信会计师事务所（特殊普通合伙）检审并且于2023年3月9日出具了“信大会师报字[2023]第ZL10032号”《验资报告》。

二、募集资金投资项目状况

依据《广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换债券募集说明书》公布的发行可转换公司债券募集资金投资项目及募集资金使用方案如下所示：

企业：rmb万余元

依据《广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换债券募集说明书》，在本次发行募资及时以前，结合公司施工进度的具体情况以自有资金优先资金投入，本次发行募资到位后以募集资金给予更换。

三、以自筹经费事先资金投入募集资金投资项目状况

截止到2023年3月31日，我们公司募集资金投资项目在募资具体及时以前已经从企业使用自筹经费优先资金投入，企业以自筹经费事先资金投入募集资金投资项目总金额21,217,588.00元，公司拟更换募资投资额为21,217,588.00元，详情如下：

企业：人民币元

四、以自筹经费预先支付发行费状况

截止到2023年3月31日，企业占用自筹经费收取的发行费总金额rmb816,037.73元（没有企业增值税），此次一并更换。

五、应用募集资金置换事先资金投入募集资金投资项目自筹经费的实行

此次募集资金置换时间距离募资结算时间不得超过6月，此次募集资金置换个人行为合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（中国证监会公示〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章的相关规定及其发售申报文件的有关分配，不受影响募资融资计划的顺利进行，不存在变向更改募集资金用途和危害股东利益的情形。

六、有关决议及建议

（一）股东会决议状况

2023年5月16日，企业第二届股东会第十次大会审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，允许企业以募集资金置换前期资金投入募投项目自筹经费21,217,588.00块和已支付发行花费816,037.73元，总计rmb22,033,625.73元。此次更换合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定及《公开发行可转换公司债券募集说明书》安排。

（二）职工监事建议

2023年5月16日，企业第二届职工监事第九次大会审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，职工监事觉得：企业使用募集资金置换前期资金投入募投项目及已支付发行花费自筹经费事宜，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，允许企业使用募集资金置换前期资金投入募投项目及已支付发行花费自筹经费。

（三）独董建议

经核实，公司独立董事觉得：公司本次以募集资金置换前期资金投入募投项目的自筹经费及已支付发行花费，符合公司的实体经营要求，与企业募集资金投资项目的实施措施一致，不受影响募集资金投资项目的稳定执行，不存在损害公司及中小型股东利益的情形，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定。全体人员独董一致同意公司本次以募集资金置换前期资金投入募投项目的自筹经费及已支付发行花费。

（四）会计事务所审查意见

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）对企业以自筹经费前期资金投入募投项目情况进行审批，出具了《使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明的专项鉴证报告》（信大会师报字[2023]第ZL10089号）。觉得公司编制的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的专项说明》合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关资料的相关规定。在大多数重要层面公允价值体现了企业截止到2023年3月31日以自筹经费前期资金投入募集资金投资项目和预先支付发行费的具体情况。

（五）承销商建议

经核实，承销商觉得：公司本次将募集资金置换事先已资金投入募集资金投资项目的自筹经费及已收取的发行费，合乎其《广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换债券募集说明书》公布并约定的募资方案主要用途，找不到变向更改募资看向和危害股东利益的现象。企业以上募集资金使用方案经董事会和职工监事决议准许，独董发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程，合乎《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、法规和行政规章的相关规定。承销商对公司本次以募集资金置换已资金投入募集资金投资项目的自筹经费及已收取的发行费事项情况属实。

七、备查簿文档

1.企业第二届股东会第十次会议决议；

2.企业第二届职工监事第九次会议决议；

3.独董对第二届股东会第十次大会相关事宜自主的建议；

4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）有关广东省中旗新材料有限责任公司

应用募集资金置换事先资金投入募投项目自筹经费及已支付发行费用重点表述的重点鉴证报告；

5、民生工程证券股份有限公司有关广东省中旗新材料有限责任公司应用募集资金置换事先资金投入募投项目自筹经费及已支付发行费用审查建议。

特此公告。

广东省中旗新材料有限责任公司

股东会

2023年5月17日

证券代码：001212证券简称：中旗新材公示序号：2023-029

可转债编码：127081债卷通称：中旗可转债

广东省中旗新材料有限责任公司

第二届职工监事第九次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议举办状况

1、广东省中旗新材料有限责任公司（下称“企业”）第二届职工监事第九次会议报告于2023年5月13日，以口头通知、提前通知及书面形式送达的方式传出。

2、此次会议于2023年5月16日在下午13:30在万科金融中心会议厅以通讯表决方法举办。

3、例会应参加公司监事3人，具体参加的公司监事3人。

4、此次会议由监事长邓往东老先生组织。

5、此次会议的集结、举办合乎法律法规、政策法规、制度和《公司章程》要求。

二、监事会会议决议状况

1、决议并通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》

决议结论：3票同意，0票抵制，0票放弃。

审核确认，职工监事觉得：企业使用募集资金置换前期资金投入募投项目及已支付发行花费自筹经费事宜，合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定，允许企业使用募集资金置换前期资金投入募投项目及已支付发行花费自筹经费总共rmb22,033,625.73元。实际提案具体内容请详细公司在2023年5月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的公告》（公示序号：2023-027）。

三、备查簿文档

第二届职工监事第九次会议决议。

特此公告。

广东省中旗新材料有限责任公司

职工监事

2023年5月17日

证券代码：001212证券简称：中旗新材公示序号：2023-028

可转债编码：127081债卷通称：中旗可转债

广东省中旗新材料有限责任公司

第二届股东会第十次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

1、广东省中旗新材料有限责任公司（下称“企业”）第二届股东会第十次会议报告于2023年5月13日，以口头通知、提前通知及书面形式送达的方式传出。

2、此次会议于2023年5月16日早上10:00在万科金融中心会议厅以通讯表决方法举办。

3、此次会议应参加执行董事7人，真实参加执行董事7人。

4、此次会议由老总周军老先生组织，监事、高管人员出席了此次会议。

5、此次会议的集结、举办合乎法律法规、政策法规、制度和《公司章程》要求。

二、董事会会议决议状况

1、决议并通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》

决议结论：7票赞同，0票抵制，0票放弃。

董事会允许并准许企业使用募集资金置换前期资金投入募投项目及已支付发行花费自筹经费总共rmb22,033,625.73元。实际提案具体内容请详细公司在2023年5月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公布的《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的公告》（公示序号：2023-027）。

三、备查簿文档

第二届股东会第十次会议决议。

特此公告。

广东省中旗新材料有限责任公司股东会

2023年5月17日