中山市联合光电科技发展有限公司 2022年年度股东大会决定公示

证券代码：300691证券简称：联合光电公示序号：2023-031

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、此次股东会没有看到否定提案的情况。

2、此次股东会不会有涉及到变动过去股东会已经通过的决议。

一、会议召开和到场状况

（一）会议召开状况

1、会议召开的时间也：

（1）现场会议举办日期时长：2023年5月16日（星期二）14:00。

（2）网上投票日期、时长：利用深圳交易所交易软件开展网上投票时间为2023年5月16日（星期二）09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；根据深圳交易所互联网技术投票软件网络投票的准确时间为2023年5月16日（星期二）09:15-15:00阶段的随意时长。

2、会议召开地点：中山广东省中山市益围路10号企业四楼会议厅。

3、会议表决的形式：选用当场决议与网上投票相结合的。

4、大会的召集人：中山市联合光电科技发展有限公司股东会。

5、大会主持人：老总龚俊强老先生。

6、此次股东会大会的举办合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定。

（二）大会参加状况

1、公司股东及股东法定代理人参加整体情况

进行现场和网上投票股东22人，意味着股权133,512,384股，占我们公司有投票权股权总量的49.7778%。

2、现场会议参加状况

出席本次现场会议股东及公司股东委托意味着共5人，意味着股权88,979,605股，占我们公司有投票权股权总量的33.1745%。

3、网上投票状况

根据网上投票股东17人，意味着股权44,532,779股，占我们公司有投票权股权总量的16.6033%。

4、中小投资者参加状况

出席本次大会的中小投资者（指除直接或总计持有公司5%之上股权股东及董事、公司监事、高管人员之外的公司股东）和公司股东法定代理人共16人，意味着股权8,962,731股，占我们公司有投票权股权总量的3.3416%。

在其中：进行现场网络投票股东2人，意味着股权9,500股，占我们公司总股份的0.0035%；

根据网上投票股东14人，意味着股权8,953,231股，占我们公司总股份的3.3381%。

5、因为工作原因，企业副董事长兼总经理邱盛平老先生以网上视频的形式参加此次股东会，其他执行董事、公司监事及董事长助理均当场出席本次股东会。整体高管人员列席。企业聘用律师当场参加此次股东会并提交法律意见。年检会计及督查证券公司以网上视频的形式参加此次股东会。

二、提案决议表决状况

此次股东会提案选用当场网络投票与互联网投票选举结合的表决方式，会议审议了下列提案：

1、审议通过了有关《2022年度董事会工作报告》的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

2、审议通过了有关《2022年度监事会工作报告》的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

3、审议通过了有关《2022年度财务决算报告》的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

4、审议通过了有关《2022年年度报告》及引言的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

5、审议通过了有关《2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

6、审议通过了有关《2023年度财务预算报告》的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

7、审议通过了有关《公司2023年度向银行等金融机构申请授信额度及为合并报表范围内全资及控股子公司提供担保》的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

8、审议通过了有关《2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案。

本提案涉及的相关性公司股东已对该提案回避表决。

整体决议状况：

允许41,644,679股，占列席会议投票权股权数字的99.8387%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.1613%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的1/2之上，提案表决通过。

9、审议通过了有关《回购注销部分限制性股票》的议案。

本提案涉及的相关性公司股东已对该提案回避表决。

整体决议状况：

允许130,694,952股，占列席会议投票权股权数字的99.9485%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0515%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许6,215,299股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的98.9288%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的1.0712%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的2/3之上，提案表决通过。

10、审议通过了关于修订《公司章程》的议案。

整体决议状况：

允许133,445,084股，占列席会议投票权股权数字的99.9496%；

抵制67,300股，占列席会议投票权股权数字的0.0504%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

在其中，中小投资者的投票表决状况：

允许8,895,431股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的99.2491%；

抵制67,300股，占列席会议中小投资者持有投票权股权数字的0.7509%；

放弃0股，占列席会议投票权股权数字的0%。

决议结论：本提案允许股票数占列席会议公司股东所持有效投票权股权总量的2/3之上，提案表决通过。

三、侓师开具的法律意见

（一）法律事务所名字：广东省信达法律事务所

（二）侓师：常宝、段青兰

（三）总结性建议：公司本次股东会的召集召开程序流程，出席本次股东会工作人员、召集人资格及决议程序流程均达到《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、法规及规范性法律文件及其《公司章程》的相关规定，此次股东会决议结论真实有效。

四、备查簿文档

（一）2022年年度股东大会决定；

（二）2022年年度股东大会法律意见书。

特此公告。

中山市联合光电科技发展有限公司

股东会

二二三年五月十六日

证券代码：300691证券简称：联合光电公示序号：2023-032

中山市联合光电科技发展有限公司

有关回购注销一部分员工持股计划通告债权人公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、通告债权人缘故

中山市联合光电科技发展有限公司（下称“企业”）于2023年4月21日举办第三届股东会第八次会议第三届职工监事第八次大会、于2023年5月16日举办2022年年度股东大会，审议通过了有关《回购注销部分限制性股票》的议案。详情如下：

（一）2020年个股期权与限制性股票激励计划（下称“2020年激励计划”）

1、依据《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称“《2020年激励计划（草案修订稿）》”）的有关规定，企业2020年激励计划中初次授予员工持股计划第三个解除限售期及预埋授予员工持股计划第二个解除限售期企业方面绩效考评标准为：“2022年营收不少于18.4亿人民币”。依据信永中和会计事务所（特殊普通合伙）开具的《2022年度审计报告》以及公司《2022年年度报告》，企业实现营收15.05亿人民币，没有达到上述情况所规定的2020年激励计划第一次授于第三个解除限售期及预埋授于第二个解除限售期解除限售标准，根据相关规定，企业将会对激励对象已获得授但并未达到开启标准的第一次授于一部分第三个解除限售期员工持股计划共444,000股开展回购注销，对激励对象已获得授但并未达到开启要求的预埋授于一部分第二个解除限售期员工持股计划共170,000股开展回购注销。

2、依据《管理办法》、《2020年激励计划（草案修订稿）》的有关规定，由于企业2020年激励计划第一次授于一部分员工持股计划的9名激励对象已离职，企业将会对该9名已离职激励对象已获得授但还没有开启的员工持股计划共93,000股开展回购注销；由于企业2020年激励计划预埋授于一部分员工持股计划的3名激励对象已离职，企业将会对该3名已离职激励对象已获得授但还没有开启的员工持股计划共40,000股开展回购注销。

（二）2021年限制性股票激励计划（下称“2021年激励计划”）

依据《管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《2021年激励计划（草案）》”）的有关规定，由于企业2021年激励计划第一次授于一部分员工持股计划的3名激励对象已离职，企业将会对该3名已离职激励对象已获得授但还没有开启的员工持股计划共56,000股开展回购注销；由于企业2021年激励计划预埋授于一部分员工持股计划的1名激励对象已离职，企业将会对这名已离职激励对象已获得授但还没有开启的员工持股计划共94,000股开展回购注销。

（三）综上所述，此次企业将复购员工持股计划共897,000股。

二、需债务人了解相关信息

因为公司本次回购注销一部分员工持股计划将牵涉企业注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、法规的规定，企业专此传出本公告并告知债务人：公司债权人自收到公司通知起30日内、未接到电话者始行公示公布之日起45日内向型我们公司申报债权，并均有权利凭合理债务文件和有关凭据要求其偿还债务或是提供相关贷款担保。债务人如逾期不向领导申报债权，不容易因而影响到债权实效性，有关负债（责任）会由结合公司原债务文档的承诺继续履行。债务人未在规定时间内履行以上权益的，此次回购注销将按照法定条件继续执行。债务人可采取信件或发传真的形式申请，债权申报所需资料：公司债权人可凭证实债务关系存有的合同书、协议书及其它凭证原件和复印件到企业申报债权。债务人为企业法人，需另外带上法人代表企业营业执照原件和复印件、法人代表身份证明材料；由他人申报，除了上述文档外，还需提交法人代表法人授权书和委托代理人有效身份证件的原件和复印件。债务人为自然人，需另外带上有效身份证件的原件和复印件；由他人申报，除了上述文档外，还需提交法人授权书和委托代理人有效身份证的原件和复印件。

特此公告。

中山市联合光电科技发展有限公司

股东会

二二三年五月十六日