江西正邦科技发展有限公司有关 不往下调整“正邦转债”转股价格的通知

证券代码：002157证券简称：*ST正邦公示序号：2023-068

可转债编码：128114可转债通称：正邦转债

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

1、截止到2023年5月16日，江西正邦科技发展有限公司（下称“企业”）个股已经出现了持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格3.62元/股的85%，即小于3.08元/股的情况，已开启“正邦转债”（债卷编码：128114）转股价格往下修正条款。

2、公司在2023年5月16日举办第七届股东会第八次临时会议，审议通过了《关于不向下修正“正邦转债”转股价格的议案》，董事会确定此次不往下调整“正邦转债”的转股价格。从2023年5月17日逐渐再次开始计算，若再度开启“正邦转债”的转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“正邦转债”的转股价格往下调整支配权。烦请广大投资者注意投资风险。

一、可转债发行发售状况

（一）可转债发行状况

经中国证监会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2020]1017号）审批，江西正邦科技发展有限公司（下称“企业”）于2020年6月17日发行了1,600.00万多张可转换公司债券（下称“可转换债券”、“债卷”），每一张颜值金额为100元，发售总金额160,000.00万人民币。

（二）转债上市状况

经深圳交易所“深圳上[2020]号619号”文允许，企业160,000.00万余元可转换公司债券于2020年7月15日起在深圳交易所竞价交易，债卷通称“正邦转债”，债卷编码“128114”。

（三）可转债转股时限

根据法律法规和《募集说明书》承诺，企业本次发行的可转换公司债券股权转让时限自发售完毕的时候起满六个月后的第一个交易时间起止可转换公司债券到期还款日止，即2020年12月23日至2026年6月16日止。

（四）可转债转股调价状况

依据相关法律法规和《募集说明书》的承诺，企业本次发行的可转换债券自2020年12月23日起可转换为公司股权。正邦转债的初始转股价格为16.09元/股。

2020年9月17日，企业进行2019年限制性股票激励计划预埋一部分授予462.00亿港元员工持股计划的登记。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整至16.08元/股，变更后的转股价格自2020年9月22日起起效。

2020年10月15日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了141.10亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由16.08元/股调整至16.09元/股，变更后的转股价格自2020年10月16日起起效。

2021年1月11日，企业进行公开增发569,908,811股A股的登记，新增加股权于2月1日开卖。正邦转债的转股价格由16.09元/股调整至15.55元/股，变更后的转股价格自2021年2月1之日起起效。

2021年3月16日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了327.10亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由15.55元/股调整至15.56元/股，变更后的转股价格自2021年3月17日起起效。

2021年3月24日，企业进行2021年个股期权与限制性股票激励计划之员工持股计划初次授予5,090.825亿港元员工持股计划的登记。正邦转债的转股价格由15.56元/股调整至15.45元/股，变更后的转股价格自2021年3月26日起起效。

2021年5月26日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了213.35亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由15.45元/股调整至15.46元/股，变更后的转股价格自2021年5月27日起起效。

2021年6月9日，企业进行2020年本年度权益分派，企业以总市值3,147,853,847股扣减公司回购专用账户上已经回购股份总数21,874,800股后股权数3,125,979,047股为基准，向公司股东每10股派7人民币现钱（价税合计）。正邦转债的转股价格由15.46元/股调整至14.76元/股，变更后的转股价格自2021年6月9日起起效。

2021年10月20日，企业在我国证劵登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理实现了227.30亿港元员工持股计划的回购注销办理手续。正邦转债的转股价格由14.76元/股调整至14.77元/股，变更后的转股价格自2021年10月21日起起效。

公司在2022年4月20日、2022年5月20日各自举办第六届股东会第十七次临时会议、2021年度股东大会审议已通过《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2021年度股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价金额为6.08元/股，2021年度股东会举办此前一个交易日公司股票交易平均价金额为5.78元/股，企业最近一期经审计的净资产为0.65元，票面价值为1元，因而此次调整后“正邦转债”转股价格应高于6.08元/股。经充分考虑上述情况公司股票交易平均价、股权稀释液影响股价等状况，公司在2022年5月20日举办第六届股东会第三十八次会议审议根据《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定把“正邦转债”的转股价格往下调整金额为6.08元/股，此次转股价格调节执行日期是2022年5月23日。

公司在2022年11月25日、2022年12月14日各自举办第七届股东会第六次临时会议、2022年第七次股东大会决议审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。2022年第七次股东大会决议举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价金额为4.16元/股，2022年第七次股东大会决议举办此前一个交易日公司股票交易平均价金额为4.35元/股，企业最近一期经审计的净资产为0.65元，票面价值为1元，因而此次调整后“正邦转债”转股价格应不少于4.35元/股。经充分考虑上述情况公司股票交易平均价、股权稀释液影响股价等状况，公司在2022年12月14举办第七届股东会第五次会议审议根据《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定把“正邦转债”的转股价格往下调整金额为4.35元/股，此次转股价格调节执行日期是2022年12月15日。

公司在2023年2月20日、2023年3月8日各自举办第七届股东会第七次临时会议、2023年第二次股东大会决议审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》。经充分考虑公司股票交易平均价、股权稀释液影响股价等状况，公司在2023年3月8日举办第七届股东会第七次会议审议根据《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定把“正邦转债”的转股价格往下调整金额为3.62元/股，此次转股价格调节执行日期是2023年3月9日。

二、可转债转股价钱往下修正条款

（一）调整管理权限与调整力度

在本次发行的可转换公司债券存续期限，当外国投资者个股在随意持续30个交易日内含有15个交易日内的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。

以上计划方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办此前二十个交易时间公司股票交易平均价和前一交易日均价间的较多者。与此同时，调整后转股价格不能低于最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。

如在上述情况三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节此前的交易时间按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。

（二）调整程序流程

如公司决定往下调整转股价格，公司将在深圳交易所和证监会指定上市公司信息披露新闻中发表有关公示，公示调整力度、除权日及中止股权转让期内（如果需要）等相关信息。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日）起逐渐修复股权转让申请办理并实施调整后转股价格。

若转股价格调整日是股权转让申请日或以后，变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照调整后转股价格实行。

三、关于不往下调整“正邦转债”转股价格具体内容

截止到2023年5月16日，企业股票已经出现了持续三十个交易时间中起码有十五个交易日收盘价格小于本期转股价格3.62元/股的85%，即小于3.08元/股的情况，已开启“正邦转债”（债卷编码：128114）转股价格往下修正条款。经充分考虑企业目前的相关情况、环境分析、股票走势等多种因素，董事会确定此次不往下调整“正邦转债”的转股价格。从2023年5月17日逐渐再次开始计算，若再度开启“正邦转债”的转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“正邦转债”的转股价格往下调整支配权。

四、别的

投资人如果需要掌握正邦转债的协议条款，请查询公司在2020年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发表的《募集说明书》全篇及引言。

烦请广大投资者注意投资风险。

咨询部门：江西正邦科技发展有限公司证券事务部

热线电话：0791-86397153

特此公告。

江西正邦科技发展有限公司

股东会

二二三年五月十七日

证券代码：002157证券简称：*ST正邦公示序号：2023—067

可转债编码：128114可转债通称：正邦转债

江西正邦科技发展有限公司

第七届股东会第八次临时会议决定公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开具体内容的实际、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东会会议召开状况

1、江西正邦科技发展有限公司（下称“企业”）第七届股东会第八次临时性会议报告于2023年5月12日以电子邮箱和专职人员送达的方式通告整体执行董事、公司监事及高管人员。

2、此次会议于2023年5月16日以通讯表决的形式举办。

3、此次会议需到执行董事5人，实到执行董事5人，整体执行董事均亲身列席会议。合乎《中华人民共和国公司法》的相关规定与公司《公司章程》的需求。

4、此次会议由董事长兼总经理林峰老先生组织，监事和高管人员出席了此次会议。

5、此次董事会会议的举行合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议决议状况：

1、大会以4票允许，0票抵制，0票放弃，1票逃避，审议通过了《关于不向下修正“正邦转债”转股价格的议案》。

截止到2023年5月16日，企业股票已经出现了持续三十个交易时间中起码有十五个

交易日收盘价格小于本期转股价格3.62元/股的85%，即小于3.08元/股的情况，已开启“正邦转债”（债卷编码：128114）转股价格往下修正条款。经充分考虑企业目前的相关情况、环境分析、股票走势等多种因素，董事会确定此次不往下调整“正邦转债”的转股价格。从2023年5月17日逐渐再次开始计算，若再度开启“正邦转债”的转股价格往下修正条款，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“正邦转债”的转股价格往下调整支配权。

关联董事林峰老先生对于此事提案回避表决。

《关于不向下修正“正邦转债”转股价格的公告》详细发表于2023年5月17日《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的企业2023—068号公告。

三、备查簿文档

1、经与会董事签名加盖股东会公章的第七届股东会第八次临时会议决定；

2、深圳交易所标准的其他资料。

特此公告。

江西正邦科技发展有限公司

股东会

二二三年五月十七日