航空航天东湖电子信息技术技术股份有限公司首次公开发行股票新三板转板公告书（上接C6版）

（上接C6版）

（4）自己违背公开承诺及招股书别的承诺事项，给外国投资者或投资人造成损害的，依规赔付对外国投资者或投资人的损害。假如自己未担负上述情况承担责任，外国投资者有权利扣除自己所获得的分配股票分红、薪资、补贴等用以担负上述情况承担责任。与此同时，在自己未担负上述情况承担责任期内，不得转让自己直接和间接所持有的外国投资者股权。

2.若因有关法律法规、政策调整、洪涝灾害及其它不可抗拒等自己控制不了的客观因素造成本人承诺无法执行、确已没法执行或者无法按时履行，自己将采用以下方法：

（1）根据外国投资者立即、充足公布本人承诺无法执行、没法执行或者无法按时执行具体原因；

（2）尽早相互配合外国投资者科学研究并执行将投资人损害下降到最小处理措施，尽量维护外国投资者以及投资人的权益。”

九、公司股东信息公开审查重点服务承诺

外国投资者服务承诺：

“由于航空航天东湖电子信息技术技术股份有限公司（下称“外国投资者”、“我们公司”）拟申请首次公开发行股票并且在新三板转板（下称“本次发行”），现将外国投资者公司股东信息公开的相关事宜服务承诺如下所示：

一、外国投资者公司股东不会有如下所示情况：

1.有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接拥有外国投资者股权；

2.本次发行中介机构或者其责任人、高管人员、经办人直接和间接拥有外国投资者股权；

3.以外国投资者股份开展不合理内幕交易。

二、公司的立即公司股东或间接股东（追朔至最后持有者）具有合法合规法律主体，不会有中国证监会系统软件离职员工入股投资情况。我们公司不会有涉及到中国证监会系统软件离职员工入股投资公司的新闻媒体怀疑。

三、外国投资者及发行人公司股东已及时与本次发行中介机构带来了真正、精确、完整的材料，积极主动全面相互配合了中介服务进行财务尽职调查，依规在本次发行的申报文件中真正、精确、全面地公布了股东情况，依法履行信息披露义务。”

十、别的承诺事项

（一）防止同行业竞争承诺

1、外国投资者大股东承诺

“航空航天东湖电子信息技术技术股份有限公司（下称“企业”）拟首次公开发行股票rmb普通股票并且在新三板转板。本所做为公司控股股东，为防止本所至本所掌控的企业与公司之间发生同行业竞争事项，特提出下列锈与骨承诺及保障：

1.本所至本所掌控的其他公司（不包括企业以及掌控的公司，相同）现在或将来均不容易中国境内和海外，直接或与第三方，以任何理由直接和间接从业或参加一切与企业以及掌控的公司现阶段及未来开展主营业务形成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程或活动；不容易中国境内和海外，以任何理由适用第三方直接和间接从业或参加一切与企业以及掌控的公司现阶段及未来开展主营业务形成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程或活动；亦不容易中国境内和海外，以别的方式干预（无论直接和间接）一切与企业以及掌控的公司现阶段及未来开展主营业务形成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程或活动。

2.假如本所至本所掌控的其他公司发觉一切与企业以及掌控的企业所属行业组成或有可能组成直接和间接市场竞争的全新业务机会，应该马上书面形式通知企业以及掌控的公司，并努力促进这项业务机遇按有效和公平公正的条文条件最先发放给企业以及掌控的公司。企业以及掌控的公司在接到该通知30日内，有权利以书面形式向通告本所至本所掌控的其他公司准予企业以及掌控的企业开展以上之业务机会。若企业以及掌控的公司确定所从事，则本所至本所掌控的其他公司理应免费将这个新业务机会发放给企业以及掌控的公司。仅仅在企业以及掌控的公司因任何原因确立书面形式舍弃相关新业务机会时，本所至本所掌控的其他公司即可自主运营相关的新兴业务。

3.如企业以及掌控的公司舍弃上述情况竞争新业务机会且本所至本所掌控的其他公司从业该等与企业以及掌控的企业所属行业组成或有可能组成直接和间接相市场竞争的全新服务时，本所将给予企业决定权，以便企业以及掌控的公司有权利：

（1）在相关法律法规和有关证交所上市规则容许前提下，随时随地一次性或多次向本所至本所操纵的许多收购公司在相关竞争性业务中的任何股份、财产及其它利益；

（2）根据我国法律许可的形式挑选采用委托经营、租用或承包经营合同等形式有着和控制本所至本所掌控的其他公司在相关竞争性业务里的财产或业务流程；

（3）规定本所至本所掌控的其他公司停止开展相关的新兴业务。本所将会对企业以及掌控的企业的要求，予以配合。

假如第三方同等条件下依据相关法律法规以及相应的企业章程具备而且即将履行法律规定的优先受让权，则以上服务承诺将不会可用，但在这样的情况下，本所至本所掌控的其他公司应竭尽全力促进该第三方舍弃其法律规定的优先受让权。

4.在所做为公司控股股东期内，假如本所至本所操纵的许多企业与公司以及掌控的公司在经营过程中产生或可能会发生同行业竞争，企业有权利要求本所开展融洽并予以解决。

5.本所服务承诺不运用重要股东的位置和对企业的具体危害水平，危害企业以及企业公司股东的利益。

6.始行承诺书出示之日起，本所服务承诺赔付企业因本所违反本承诺书所做一切服务承诺而遭到的相对损害、危害和支出。

7.本承诺书至产生以下情形时停止（以比较早为标准）：

（1）本所不会再持有公司5%之上股权且本所不会再做为公司控股股东；

（2）企业股票停止上海证券交易所发售。”

2、外国投资者控股股东承诺

“航空航天东湖电子信息技术技术股份有限公司（下称“外国投资者”）拟首次公开发行股票rmb普通股票并且在新三板转板。我们公司做为外国投资者控股股东，为防止我们公司及本公司掌控的企业和外国投资者之间发生同行业竞争事项，特提出下列服务承诺及确保：

1.我们公司及本公司掌控的其他公司（不包括外国投资者以及掌控的公司，相同）现在或将来均不容易中国境内和海外，直接或与第三方，以任何理由直接和间接从业或参加一切与外国投资者以及掌控的公司现阶段及未来开展主营业务形成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程或活动；不容易中国境内和海外，以任何理由适用第三方直接和间接从业或参加一切与外国投资者以及掌控的公司现阶段及未来开展主营业务形成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程或活动；亦不容易中国境内和海外，以别的方式干预（无论直接和间接）一切与外国投资者以及掌控的公司现阶段及未来开展主营业务形成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程或活动。

2.假如我们公司及本公司掌控的其他公司发觉一切与外国投资者以及掌控的企业所属行业组成或有可能组成直接和间接市场竞争的全新业务机会，应该马上书面形式通知外国投资者以及掌控的公司，并努力促进这项业务机遇按有效和公平公正的条文条件最先发放给外国投资者以及掌控的公司。外国投资者以及掌控的公司在接到该通知30日内，有权利以书面形式向通告我们公司及本公司掌控的其他公司准予外国投资者以及掌控的企业开展以上之业务机会。若外国投资者以及掌控的公司确定所从事，则我们公司及本公司掌控的其他公司理应免费将这个新业务机会发放给外国投资者以及掌控的公司。仅仅在外国投资者以及掌控的公司因任何原因确立书面形式舍弃相关新业务机会时，我们公司及本公司掌控的其他公司即可自主运营相关的新兴业务。

3.如外国投资者以及掌控的公司舍弃上述情况竞争新业务机会且我们公司及本公司掌控的其他公司从业该等和外国投资者以及掌控的企业所属行业组成或有可能组成直接和间接相市场竞争的全新服务时，我们公司将给予外国投资者决定权，以便外国投资者以及掌控的公司有权利：

（1）在相关法律法规和有关证交所上市规则容许前提下，随时随地一次性或多次向我们公司及本公司操纵的许多收购公司在相关竞争性业务中的任何股份、财产及其它利益；

（2）根据我国法律许可的形式挑选采用委托经营、租用或承包经营合同等形式有着和控制我们公司及本公司掌控的其他公司在相关竞争性业务里的财产或业务流程；

（3）规定我们公司及本公司掌控的其他公司停止开展相关的新兴业务。我们公司将会对外国投资者以及掌控的企业的要求，予以配合。

假如第三方同等条件下依据相关法律法规以及相应的企业章程具备而且即将履行法律规定的优先受让权，则以上服务承诺将不会可用，但在这样的情况下，我们公司及本公司掌控的其他公司应竭尽全力促进该第三方舍弃其法律规定的优先受让权。

4.在公司为外国投资者控股股东期内，假如我们公司及本公司掌控的其他公司与外国投资者以及掌控的公司在经营过程中产生或可能会发生同行业竞争，外国投资者有权利要求我们公司开展融洽并予以解决。

5.我们公司服务承诺不运用控股股东的位置与对发行人的具体危害水平，危害外国投资者及其外国投资者公司股东的利益。

6.始行承诺书出示之日起，我们公司服务承诺赔付外国投资者因我们公司违反本承诺书所做一切服务承诺而遭到的相对损害、危害和支出。

7.本承诺书至产生以下情形时停止（以比较早为标准）：

（1）我们公司不会再具备外国投资者控股股东的位置；

（2）外国投资者个股停止上海证券交易所发售。”

（二）降低与标准关联交易的服务承诺

1、外国投资者大股东承诺

“本所已向航空航天东湖电子信息技术技术股份有限公司（下称“企业”）首次公开发行股票并且在新三板转板的承销商、侓师及会计带来了报告期本所至本所关联企业与企业中间已经发生了的所有关联方交易状况，并且其相对应材料真实、完整的，不会有证券欺诈、误导性陈述、重大遗漏或重要瞒报。

本所至本所关联企业与企业中间不会有其他所有按照法律法规和证监会的相关规定应公布但未公布的关联方交易。

本所已却被告知、并知晓有关关联企业的判定标准。

在所做为公司控股股东期内，本所至本所关联企业将尽量减少、降低与企业产生关联方交易。若因客观条件造成关联方交易难以避免的，本所至本所关联企业将严格遵照有关法律法规、证监会有关规定及其企业章程、《关联交易管理办法》等要求，保证关联方交易程序合法、价钱公允价值，并且不会危害企业及其它股东权益。

本所服务承诺不运用做为公司控股股东的位置，危害企业及其它股东合法权益。”

2、外国投资者控股股东承诺

“我们公司已经向航空航天东湖电子信息技术技术股份有限公司（下称“外国投资者”）首次公开发行股票并且在新三板转板的承销商、侓师及会计带来了报告期我们公司及本公司关联方与发行人中间已经发生了的关联方交易状况，并且其相对应材料真实、完整的，不会有证券欺诈、误导性陈述、重大遗漏或重要瞒报。

我们公司及本公司关联方与发行人中间不会有其他所有按照法律法规和证监会的相关规定应公布但未公布的关联方交易。

我们公司已经被告之、并知晓有关关联企业的判定标准。

在公司为外国投资者控股股东期内，我们公司及本公司关联方将尽量减少、降低与外国投资者产生关联方交易。若因客观条件造成关联方交易难以避免的，我们公司及本公司关联方将严格遵照有关法律法规、证监会有关规定及其外国投资者企业章程、《关联交易管理办法》等相关规定，保证关联方交易程序合法、价钱公允价值，并且不会危害外国投资者及其它股东权益。

我们公司服务承诺不运用做为外国投资者控股股东的位置，危害外国投资者及其它股东合法权益。”

（三）保荐代表人及证券服务机构有关制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承诺

1、外国投资者保荐代表人中信建投证券服务承诺

“1、我们公司为外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、如果因我们公司为外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。

之上服务承诺为公司的真实的意思，我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，我们公司可依法承担相应义务。”

2、外国投资者联席主承销商湘江证券承销服务承诺

“1、我们公司为外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、如果因我们公司为外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。

之上服务承诺为公司的真实的意思，我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，我们公司可依法承担相应义务。”

3、外国投资者侓师北京康达律师公司服务承诺

“1、本所做外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、如果因本所做外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。

之上服务承诺为根本所的真实的意思，本所自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，本所可依法承担相应义务。”

4、审计公司、验资机构、验资报告核查组织致同会计师服务承诺

“1、本所做外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、如果因本所做外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。

之上服务承诺为根本所的真实的意思，本所自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，本所可依法承担相应义务。”

5、本次发行的评估机构、资产报告评估核查组织北京中同华资产报告评估有限责任公司服务承诺

“1、我们公司为外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、如果因我们公司为外国投资者首次公开发行股票并且在上海交易所新三板转板制做、开具的文档有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，为投资者造成损害的，可依法赔付投资人损害。

之上服务承诺为公司的真实的意思，我们公司自行接纳监管部门、自律组织及广大群众的监管，若违背以上服务承诺，我们公司可依法承担相应义务。”

十一、有关不会有别的危害发行上市和投资者判定的重大事情承诺

外国投资者及保荐代表人服务承诺，除招股书等已公布的申报文件外，集团公司不会有别的危害发行上市和投资者判定的重大事情。

十二、保荐代表人和外国投资者律师审查建议

保荐代表人觉得，外国投资者以及大股东、控股股东、执行董事、公司监事及高管人员等直接责任人已出示有关服务承诺，并对未履行协议做出相对应的束缚对策，以上服务承诺及管束对策真正、合理合法、合理，符合规定法律法规、法规及行政规章的相关规定。

外国投资者律师认为，外国投资者以及大股东、控股股东、执行董事、公司监事及高管人员早已依据《上市规则》规定出具了外国投资者申请办理股票发行所必不可少声明及服务承诺，符合规定法律法规、法规及行政规章的相关规定。

航空航天东湖电子信息技术技术股份有限公司

保荐代表人：张冠宇侯顺

中信建投证券有限责任公司

长江证券承销保荐有限责任公司

2023年5月17日