上海之江生物科技发展有限公司 第五届职工监事第一次会议决议公示

证券代码：688317证券简称：之江生物公示序号：2023-020

本公司监事会及全部公司监事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

上海之江生物科技发展有限公司（下称“企业”）第五届职工监事第一次会议于2023年5月15日在公司会议室以实地方法举办，整体公司监事允许免除本次监事会会议通告时限要求。此次会议需到公司监事3名，实到公司监事3名，会议由整体公司监事举荐林深海老先生组织，大会的举办合乎《公司法》和《公司章程》相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

大会经参会公司监事决议并书面形式表决通过了如下所示提案：

1、表决通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》

由于企业第五届监事会成员早已2023年第一次股东大会决议及其职代会投票选举，依据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会允许竞选林深海先生为企业第五届监事长，任职期自企业第五届职工监事第一次会议审议根据日起至第五届职工监事任期届满之日起计算。

决议结论：3票允许、0票抵制、0票放弃、0票逃避。

特此公告。

上海之江生物科技发展有限公司职工监事

2023年5月16日

证券代码：688317证券简称：之江生物公示序号：2023-021

上海之江生物科技发展有限公司

有关董事会、职工监事进行换届

及聘用高管人员、证券事务代表的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、政策法规、行政规章及《上海之江生物科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，上海之江生物科技发展有限公司（下称“企业”）已经完成股东会、职工监事换届及聘用高管人员、证券事务代表等方面的工作。现就有关情况公告如下：

一、董事会换届竞选状况

（一）执行董事竞选状况

公司在2023年5月15日举办2023年第一次股东大会决议，竞选邵俊斌老先生、麻静明先生、倪卫琴女性为公司发展第五届股东会非独立董事，竞选于永生老先生、李学尧先生为第五届股东会独董。此次2023年第一次股东大会决议投票选举的3名非独立董事和2名独董所组成的企业第五届股东会，任职期自企业2023年第一次股东大会决议表决通过的时候起三年。

第五届董事会董事个人简介详细公司在2023年4月28日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公示序号：2023-015）。

（二）老总竞选状况

公司在2023年5月15日举办第五届股东会第一次会议，表决通过《关于选举公司第五届董事会董事长的议案》，允许竞选邵俊斌老先生出任企业第五届股东会老总，任职期自企业第五届股东会第一次会议审议根据日起至第五届股东会任期届满之日起计算。

（三）股东会专门委员会委员会竞选状况

公司在2023年5月15日举办第五届股东会第一次会议，表决通过《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》。全体人员执行董事一致同意投票选举第五届股东会各专门委员会委员会，详细如下：

1、审计委员会：于永生老先生（主委）、李学尧老先生、麻静明先生。

2、提名委员会：李学尧老先生（主委）、于永生老先生、邵俊斌老先生。

3、薪酬与考核委员会：于永生老先生（主委）、李学尧老先生、邵俊斌老先生。

4、经营战略联合会：邵俊斌老先生（主委）、李学尧老先生、麻静明先生。

在其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独董均占过半数然后由独董出任主委（召集人），财务审计委员会主任委员（召集人）于永生先生为会计学专业人员。企业第五届股东会各专门委员会任职期自第五届股东会第一次会议审议根据日起至第五届股东会任期届满之日起计算。

二、职工监事换届状况

（一）职工监事竞选状况

公司在2023年5月15日举办2023年第一次股东大会决议，竞选林深海老先生、刘学瑞女性为公司发展第五届职工监事非职工代表监事，与企业职代会投票选举的职工代表监事王艾女士所组成的企业第五届职工监事，任职期自企业2023年第一次股东大会决议表决通过的时候起三年。

第五届监事会监事个人简介详细公司在2023年4月28日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公示序号：2023-015）。

（二）监事长竞选状况

公司在2023年5月15日举办第五届职工监事第一次会议，表决通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》，允许竞选林深海先生为企业第五届监事长，任职期自企业第五届职工监事第一次会议审议根据日起至第五届职工监事任期届满之日起计算。

三、高管人员聘用状况

公司在2023年5月15日举办第五届股东会第一次会议，表决通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，允许聘用邵俊斌先生为总经理，倪卫琴女性、王逸芸女性、牛俊峰先生为公司副总经理，倪卫琴女性为公司发展董事长助理，任职期自第五届股东会第一次会议审议根据日起至第五届股东会任期届满之日起计算。在董事会聘用一个新的财务经理以前，拟由倪卫琴女性暂代财务总监职责，董事会将尽快聘用适宜的财务经理候选人。

高管人员邵俊斌老先生、倪卫琴女性的个人简历详细公司在2023年4月28日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公示序号：2023-015），其他高管人员个人简介详见附件。

以上高管人员均具有与其说行使权力相匹配的任职要求，其任职要求合乎《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，不会有不可出任高管人员的情况。以上企业董事长助理已经取得上海交易所科创板上市股东会秘书资格证书，任职要求合乎《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定。

公司独立董事对此股东会聘用以上高管人员发布了赞同的单独建议。

四、证券事务代表聘用状况

公司在2023年5月15日举办第五届股东会第一次会议，表决通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》，聘用金宇丹女性为公司发展证券事务代表，任职期自第五届股东会第一次会议审议根据日起至第五届股东会任期届满之日起计算。金宇丹女性已经取得上海交易所科创板上市董事长助理技术职称证书，个人简历详见附件。

五、换届选举卸任人员信息

公司本次换届结束后，因任期届满，季诚伟老先生、刘军正老先生辞去监事，吕力琅女性辞去总经理。之上工作人员在任职期尽职履责，为推动企业规范运作和稳定发展发挥了积极作用，企业对广大换届选举卸任工作人员在任职期为企业发展作出的贡献表示衷心的感谢！

六、董事长助理、证券事务代表联系电话

手机：021-34635507

发传真：021-34635507

电子邮箱：info@liferiver.com.cn

办公地点：上海市闵行区新骏环城路588号26幢

特此公告。

上海之江生物科技发展有限公司股东会

2023年5月16日

配件：

副总牛俊峰老先生个人简历：

牛俊峰，男，1982年3月15日出世，中国籍，无境外居留权，大学本科。2004年7月至2014年7月，列任杭州市博康生物科技有限公司业务经理、销售总监；2014年8月迄今，列任之江生物产品系列主管、售前技术支持核心主管，在职公司副总经理。

截至本公告公布日，牛俊峰老先生根据上海市之江药业有限公司间接性持有公司股份287,800股，根据宁波市康飞顿斯资本管理合伙制企业（有限合伙企业）间接性持有公司股份26,587股，根据富诚海富资产管理-杭州联合银行-富诚海富通之江1号职工参加科创板上市战略配售集合资产管理计划间接性持有公司股份386,539股，总计间接性持有公司股份700,926股。牛俊峰老先生拥有公司控股股东上海市之江药业有限公司0.44298%股权。此外，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员及持有公司5%之上股权股东、实控人中间无关联性。不会有《公司法》所规定的不可出任董事、公司监事、高管人员的情况，未受到证监会行政处分和证交所公开谴责或处理决定，并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处等情况，亦不归属于“失信执行人”，合乎《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》所规定的任职要求。

副总王逸芸女性个人简历：

王逸芸，女，1980年6月出世，中国籍，无境外居留权，研究生。2006年7月至2007年12月任上海之江生物科技公司研发部经理助手，2008年1月至2014年12月任上海之江生物科技公司、企业质量管理部主管，2011年8月至2023年1月任公司职工代表监事，2015年1月至2017年2月任公司生产制造质量管理中心主管，2017年3月迄今就职于企业，在职公司副总经理、供应链核心主管，质量管理部主管，担任上海市奥润微结构新材料科技有限公司公司监事、上海市之江智能科技有限公司公司监事。

截至本公告公布日，王逸芸女性根据上海市之江药业有限公司间接性持有公司股份255,820股，根据宁波市康飞顿斯资本管理合伙制企业（有限合伙企业）间接性持有公司股份23,633股，总计间接性持有公司股份279,453股。王逸芸女性拥有公司控股股东上海市之江药业有限公司0.39375%股权。此外，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员及持有公司5%之上股权股东、实控人中间无关联性。不会有《公司法》所规定的不可出任董事、公司监事、高管人员的情况，未受到证监会行政处分和证交所公开谴责或处理决定，并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处等情况，亦不归属于“失信执行人”，合乎《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》所规定的任职要求。

证券事务代表金宇丹女性个人简历：

金宇丹，女，1990年11月出世，中国籍，无境外居留权，大学本科。2013年7月迄今就职于企业，在职企业证券事务代表。

截至本公告公布日，金宇丹女性未持有公司股份，与企业别的执行董事、公司监事、高管人员及持有公司5%之上股权股东、实控人中间无关联性。不会有《公司法》所规定的不可出任董事、公司监事、高管人员的情况，未受到证监会行政处分和证交所公开谴责或处理决定，并没有因涉嫌诈骗被司法部门立案调查或是涉嫌违规违反规定被证监会立案查处等情况，亦不归属于“失信执行人”，合乎《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》所规定的任职要求。

证券代码：688317证券简称：之江生物公示序号：2023-019

上海之江生物科技发展有限公司

2023年第一次股东大会决议决定公示

本公司董事会及整体执行董事确保公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

核心内容提醒：

●此次会议是不是是被否定提案：无

一、会议召开和到场状况

（一）股东会举行的时长：2023年5月15日

（二）股东会举办地点：上海市闵行区陈限行2388号8幢102

（三）列席会议的普通股票公司股东、特别表决权公司股东、修复表决权的优先股以及拥有投票权数量状况：

（四）表决方式是否满足《公司法》及企业章程的相关规定，交流会组织情况等。

此次股东会由董事会集结，老总邵俊斌老先生组织，选用当场网络投票和网上投票相结合的决议。大会的集结、举办及表决方式合乎《公司法》《公司章程》的相关规定，大会真实有效。

（五）董事、公司监事和董事长助理的参加状况

1、企业在位执行董事5人，参加5人；

2、企业在位公司监事3人，参加3人；

3、公司副总经理兼董事长助理倪卫琴女性参加了此次会议。

二、提案决议状况

（一）累积投票提案决议状况

1.00、《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事候选人的议案》

2.00、《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事候选人的议案》

3.00、《关于监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》

（二）涉及到重大事情，应表明5%下列股东决议状况

（三）有关提案决议的相关说明

1、此次会议议案均是普通决议提案，已经获得参加股东会股东（包含公司股东委托代理人）持有表决权的1/2之上根据。

2、提案1、提案2对中小股东展开了独立记票。

三、律师见证状况

1、此次股东会印证的法律事务所：浙江省天册法律事务所

侓师：任穗、费俊伟

2、律师见证结果建议：

本所律师认为，公司本次股东会的集结与举办程序流程、召集人与列席会议工作人员资格、会议表决程序流程均达到法律法规、行政规章和《公司章程》的相关规定；决议结论合理合法、合理。

特此公告。

上海之江生物科技发展有限公司股东会

2023年5月16日