甘肃省上峰水泥有限责任公司 有关与专业投资机构合作投资 暨互联网经济股权投资基金进度公示

证券代码：000672证券简称：上峰水泥公示序号：2023-028

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、境外投资简述

为贯彻落实发展战略，在立足于主营业务的前提下适当进行新经济产业股权投资基金，以提高企业持续发展人才吸引力，甘肃省上峰水泥有限责任公司（下称“企业”或“我们公司”）以控股子公司宁波市上融运输有限公司（下称“宁波市上融”）为注资行为主体，与权威机构苏州园区兰璞创业投资管理合伙制企业（合伙制企业）合资企业建立了私募基金——苏州市璞泓自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“苏州市璞泓”），宁波市上融做为有限合伙注资4,260万余元拥有苏州市璞泓97.71%的投入市场份额。苏州市璞泓投资范围专注于半导体材料、新能源技术及有关材料行业等，现阶段苏州市璞泓已经完成对安徽省瑞迪微电子技术有限责任公司（下称“瑞迪微”）和芯颖科技公司（下称“芯颖高新科技”）两个项目的投入，投资额均是2,000万余元。

此次合作投资事宜归属于经公司第十届股东会第十三次会议审议申请的新经济产业项目投资信用额度范围之内，不用提交公司股东大会审议。

此次协作境外投资事宜不构成同行业竞争或关联方交易，都不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

二、此次签约合作专业投资机构基本资料

机构性质：苏州园区兰璞创业投资管理合伙制企业（合伙制企业）（下称“兰璞创业投资”）

统一社会信用代码：91320594MA1MHNW83H

公司类型：合伙制企业

成立年限：2016年4月8日

注册资金：1,500万人民币

公司注册地址：苏州园区苏虹大道183号9幢301室

执行事务合伙人：李海涛

业务范围：创业投资管理；创投。

兰璞创业投资是一家全国知名股权投资机构，目前拥有一干股权基金，关键致力于半导体材料与集成电路产业行业公司的股权投资基金，挖掘优质企业，在工程初期阶段来投资，协助创投企业快速增长。

基金托管人办理备案状况：兰璞创业投资已经在中国证券投资中基协进行登记，备案编号：P1067353

合作伙伴信息内容：

关联性表明：截止本公告日，兰璞创业投资已经与企业合作建立了合肥市存鑫集成电路芯片投资合伙企业（有限合伙企业）、合肥市璞然集成电路芯片股份投资合伙企业（有限合伙企业）、苏州园区君璞然自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、苏州园区芯程自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、苏州市晶璞自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）、苏州市璞达自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）及苏州市璞云自主创业投资合伙企业（有限合伙企业），兰璞创业投资做为管理员管理方法以上私募投资基金外，兰璞创业投资与公司及本公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，不会有以直接和间接方式拥有上市公司股份。

三、与合作平台创立私募基金基本概况

基金名称：苏州市璞泓自主创业投资合伙企业（有限合伙企业）

管理规模：rmb4,360万余元

公司类型：合伙企业

执行事务合伙人：苏州园区兰璞创业投资管理合伙制企业（合伙制企业）

业务范围：创投（限项目投资非上市公司）

注册地址：我国（江苏省）自贸区苏州市规划区苏州园区苏虹大道183号9幢301室

基金备案状况：璞泓创业投资已经在中国证券投资中基协进行办理备案，办理备案编号：SZT106

合作伙伴信息内容：

四、此次私募基金的投资目的和投资范围状况

苏州市璞泓成为公司互联网经济股权投资业务的私募投资基金行为主体，其投资目的专注于半导体材料、新能源技术及有关材料领域内的企业，目前已完成对安徽省瑞迪微电子技术有限责任公司和芯颖科技公司两个项目的投入,投资额均是2,000万余元。项目投资后，苏州市璞泓占据瑞迪微和芯颖科技技术占股比例分别是1.7196%和1.4104%。

瑞迪微致力于IGBT/FRD及其氮化硅MOS/SBDic设计、功率模块封装测试及系统行业解决方案，重点布局新能源电动车、风力发电、光伏发电、储能技术、汽车充电桩等新能源车市场，兼顾电能质量分析及工业控制系统要求。

芯颖高新科技主要是针对显示器驱动芯片产品研发、设计和市场销售，为今年会官方下载入口 者提供柔屏AMOLED驱动处理芯片、超清AMOLED驱动处理芯片、高清AMOLED驱动处理芯片等商品，广泛用于手机上、智能穿戴设备、电子显示等行业。

瑞迪微和芯颖科技和我们公司及本公司控股股东、控股股东、持仓5%之上股东、执行董事、公司监事、高管人员不会有关联性或权益分配，不会有以直接和间接方式拥有上市公司股份。

五、苏州市璞泓股东协议主要内容

1、合伙期限

本基金的经营期限为7年，自企业营业执照颁发的时候起创立，投资期（自第一笔股本金转到本基金开户的时候起计）为5年，撤出期（自项目投资到期的时候起计）为2年。股票基金运营届满后，若加盟项目还未完全撤出，经执行事务合伙人允许，经营期限可延长2年（“增加期”）；股票基金增加期届满后，经合伙人会议意味着合伙制企业实缴出资额三分之二以上合作伙伴一致通过，经营期限可以重新增加。

2、注资进展

各合作伙伴对本基金的出资额在股票基金拟参与投标经决策联合会表决通过以后3日内依照基金托管人出具的书面形式《出资通知书》规定注资。

3、激励制度

除非是产生自然退伙或约定书能够退伙的情况，本合伙制企业正常情况下在公司散伙以前，一切合作伙伴不可退伙或明确提出提前偿还实缴注册资本的需求，不然合作伙伴毁约退伙的，应该赔付从而导致基金全部损失。

4、上市企业对基金财务核算方法

本基金单独做账、独立法人。

5、管理机制和运行机制

苏州市璞泓由执行事务合伙人出任管理员，依照《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和行政规章的要求及本约定书对苏州市璞泓的运营进行监管。

苏州市璞泓开设决策联合会，其组员为3名，决策委员会主席由执行事务合伙人委派代表出任，普通合伙委任2名委员会，基金托管人委任1名委员会。在基金存续期间，基金托管人通过调研剖析，负责对投资、项目退出、利润分配时段、资本运营及其它危害本基金发展趋势的事宜产生书面材料并报请决策联合会决议，联合会经深入讨论后做出相对应管理决策或是提议，做为基金托管人实行和借鉴的重要依据。

每一名委员会有一票投票权，针对汇报决策联合会管理决策的事宜必须由整体委员会一致同意。

6、合伙人的权利与义务

6.1、普通合伙的权力

1）委任、更换实行合伙事务意味着；

2）依规参与合伙人会议，并履行对应的投票权；

3）候选人筹办本基金会计报表审计业务会计事务所；

4）依照本协定的承诺，具有合作经营权益的支配权；

5）基金清算时，参加股票基金剩余财产的分派；

6）法律法规、行政规章及本协定所规定的支配权。

6.2、普通合伙的责任义务

1）不可因其在合伙制企业里的财产份额质押担保；

2)不可直营或是同别人联合经营与本基金相市场竞争业务流程，但普通合伙管理的其他基金所投项目企业和本基金的所投项目公司相同或者归属于同类产品公司的，不算作违背该项责任；

3)没经合伙人会议根据，普通合伙不能与本基金买卖交易，但普通合伙依照本协定所取得的股东分红不会受到此限；

4)对本基金的债权债务无限责任；

5)对股票基金里的合伙事务和资产配置等有关事务管理给予信息保密；

6)法律法规、行政规章及本协定所规定的责任。

6.3、有限合伙的权力

1)对执行事务合伙人实行合伙事务状况进行监管；

2)对本基金的运营管理明确提出意见和建议；

3)有权利掌握合作经营公司经营管理情况和经营情况，并按照本约定书查看合伙制企业会计账薄等会计资料；

4)依规要求举办、参与合作伙伴交流会，并履行对应的投票权；

5)依规出让其对于本基金注资所产生的基金认购；

6)依规把它在股票基金里的财产份额质押担保；

7)依规直营或者与别人联合经营与本基金市场竞争业务流程；

8)依规并按照本约定书与本基金买卖交易；

9)在股票里的权益受到损害时，有权向负责任的合作伙伴提起诉讼或提出诉讼；

10)按照本股东协议的承诺，具有基金收益率的支配权；

11)基金清算时，参加股票基金剩余财产的分派；

12)法律法规、行政规章及本协定所规定的支配权。

6.4、有限合伙的责任义务

1)不得从事很有可能危害本基金权益活动；

2)对本基金的债务以出资额为准担负有限责任公司；

3)对本基金里的合伙事务以及与运营有关事项给予信息保密；

4)法律法规、行政规章及本协定所规定的责任。

7、业绩报酬

依照整体合伙人的实缴出资占比进行分割。

合作经营企业投资项目所获得的各种各样现金收入（包含但是不限于项目投资项目分红、新项目处理现金收入、贷款利息、各项费用退还、税款滞纳金、逾期利息等现金收入），扣减按股东协议标准及整体合作伙伴三分之二或以上允许收取的合伙制企业花费合同履约成本，按下列要求分派：

（1）按全部合作伙伴截止于该分派额度时段的实缴出资占比向全体合作伙伴分派其实缴出资，直到各合作伙伴所取得的总计分派额度相当于该合伙人的总计实缴出资额；

（2）若有剩下，按整体有限合伙截止于该分派额度时段的实缴出资占比向全体有限合伙分派，直到各有限合伙从总体上依照上述情况第（1）项上述实缴出资额完成单利10%/年均值投资净收益率（历期实缴出资的盈利主要从有限合伙历期具体缴纳注资之时(含)开始计算至该分派时段(没有)止，实际计算方法为：该有限合伙实缴出资额度×10%×具体注资日数÷360）；

（3）若有剩下，向普通合伙人分派直到普通合伙从总体上依照上述情况第（1）项上述实缴出资额完成单利10%/年均值投资净收益率（历期实缴出资的盈利主要从普通合伙历期具体缴纳注资之时(含)开始计算至该分派时段(没有)止，实际计算方法为：该普通合伙实缴出资额度×10%×具体注资日数÷360）；

（4）之上分派之合同履约成本按以下形式进行分派：（a）80%归入整体有限合伙，并且在整体有限合伙中间根据其实缴出资额比例进行分割；（b）20%归入普通合伙。

8、管理费用

自开设后，本基金托管人在持有期内按股票基金认缴总额2%/年扣除管理费用（含企业增值税），管理费用扣除3年，不满一年的按一年估算。

9、股东协议起效

本协定经所有合作伙伴签名、基金托管人签名盖章后起效。

六、此次项目投资对企业的危害及存有的风险性

（一）此次项目投资对企业的危害

企业在持续立足于主营业务更新，切实维护主营业务运营及投资现金流量要求、合理规避风险前提下开展互联网经济股权投资基金，有益于适度调控单一主营业务规律性起伏风险性，并提升队伍综合性运营管理能力，进一步增强企业整体人才吸引力。企业将合理利用资源，借助于专业投资监督机构等优点与资源，掌握经营风险，提升投资配备，助推项目投资更新，为公司持续、迅速、稳步发展给予支持。此次资金来自企业自筹资金，不会对公司会计及经营情况造成不利影响，不存在损害上市企业股东利益的情形。

（二）此次项目投资存有的风险性

（1）投资方向很有可能受宏观经济政策、产业周期、政策调整、投资方向运营管理等诸多要素危害，存有长期投资未达预想的风险性；

（2）存有对标底项目投资及管理过程中出现的决策、运营管理相关风险；

（3）存有被投企业不能及时撤出，危害现金流量资金回笼而推迟的风险。

（三）风险管控措施

（1）公司已经创建规范化的决策和风险管控管理模式，并凑合互联网经济股权投资基金风险防控配套设施建立相应实际管理方法流程制度实施细则。企业将高度关注有关监管措施转变，依照规范标准和内部的管控体系规定，提升技术专业判断和决策，及其股权项目项目投资有关投融资管理，积极主动防止并减少相关风险；

（2）此次协作权威机构兰璞创业投资拥有丰富的理财经验，对集成电路芯片等新型产业投资行业比较了解，并拥有专业的风控体系；

（3）提升项目投资项目管控。企业将加强和专业合作投资企业合作，严格做好项目投资风险防控，充足掌握标底项目整体发展趋势情况，定期维护和高度关注项目投资后面运行状况，并立即按规范标准履行信息披露义务，维护保养企业投资资产的安全性。

七、别的表明

企业将持续关注股权投资基金后续工作进展，并依据有关法律法规的相关规定，立即履行信息披露义务，烦请广大投资者注意投资风险。

八、备查簿文档

1、《合伙协议》。

特此公告。

甘肃省上峰水泥有限责任公司

股东会

2023年5月15日