国轩高科股份有限公司 有关公司对外担保进度的通知

证券代码：002074证券简称：国轩高科公示序号：2023-044

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精准和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、贷款担保状况简述

（一）此次对外担保工作进展详细介绍

依据业务发展必须，国轩高科股份有限公司（下称“企业”）与金融机构于近日签定有关对外开放保证合同，为公司发展国有独资或子公司融资授信提供全方位对外担保。详情如下：

（二）此次对外担保事宜履行内部结构决策制定

企业分别在2022年4月27日、2022年5月23日举办第八届股东会第十六次会议2021年年度股东大会，审议通过了《关于2022年度担保额度预计的议案》，允许公司及分公司申请办理2022本年度对外开放给予担保额度总计不超过人民币580.00亿人民币（或等量外汇）。在其中，企业对子公司的担保额度总计不超过人民币560.00亿人民币（或等量外汇），公司或者其子公司对参股子公司的担保额度总计不超过人民币20.00亿人民币（或等量外汇）。董事会受权董事长依据实体经营必须，实际调节各子公司中间、各参股子公司间的担保额度，企业将和担保债权人签署（或逐单签署）实际担保协议。

主要内容详细公司在2022年4月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于2022年度担保额度预计的公告》（公示序号：2022-024）。

此次对外担保事宜皆在企业2022本年度担保额度预估范围之内，不用再行召开董事会及股东大会审议。

二、被担保人基本概况

1、合肥国轩高科动力能源有限责任公司（下称“合肥国轩”）

创立日期：2006年5月9日

注册资金：600,000万人民币

法人代表：李宗岁

公司注册地址：合肥市新站区岱河路599号

公司类型：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

业务范围：锂电池和材料、太阳能发电与风力等可再生资源运用商品、设备及系统软件、环保型光学与电子设备、机器设备及系统、锂电池后备电源、气动工具、代步工具及锂电充电器的开发、生产制造、销售等租用；直营和代理各种产品和技术的外贸业务（我国限制企业运营或严禁进出口贸易的产品与技术以外）；大今年会官网登录入口 及道路照明工程的设计与施工；储能产品、储能设备材料与元器件产品研发、生产与销售；股权投资基金；专业化驱动力蓄电池回收技术性和设备的开发和出让；专业化动力电池及锂电池厂废弃物无害化处理回收利用、搜集、存储、运送、处理与回收利用；充电电池、镍、钴、铜以及相关产品、零配件、五金销售（没有危险化学品及易燃易爆物品）；专业化动力电池梯次利用新产品研发、生产制造、租用、市场销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

企业拥有合肥国轩100%股份。

关键财务报表（早已财务审计）：截止到2022年12月31日，合肥国轩的资产总额为4,206,708.71万余元，负债总额为2,919,688.43万余元，资产总额为1,287,020.28万余元；合肥国轩2022本年度实现营收2,196,544.52万余元，纯利润7,063.98万余元。

合肥国轩并不是失信执行人。

2、宜丰国轩锂业有限责任公司（下称“宜丰国轩锂业”）

创立日期：2021年6月29日

注册资金：5,000.00万人民币

法人代表：黄章喜

公司注册地址：江西宜春市宜丰县工业园区凯扬路

公司类型：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

业务范围：一般项目：矿物资源的仓储、采掘、选矿厂生产加工、产品研发、生产和销售；来料制造加工、矿产回收与商贸；别的矿物资源产业基金及管理；工业级碳酸锂、电池级碳酸锂、硫酸锂等锂电池材料新产品研发、生产制造、市场销售；水稳等建筑原材料新产品研发、生产制造、市场销售；红砖头、体制砖、地砖新产品研发、生产制造、市场销售；锂矿资源尾泥及碳酸锂废渣处理及运用；别的建材材料生产和销售；新能源开发技术开发设计；直营和代理各种产品和技术的外贸业务。（除批准业务流程外，可独立依法经营相关法律法规非严禁和限制项目）

公司全资子公司江西省国轩新能源科技有限公司拥有宜春市国轩锂业有限责任公司（下称“宜春市国轩锂业”）55%股份，宜春市新势力融合投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“新融投资合作经营”）拥有其35%股份，宜春市宜轩投资合伙企业（有限合伙企业）间接性拥有其10%股份。宜丰国轩锂业系宜春市国轩锂业全资子公司。

关键财务报表（早已财务审计）：截止到2022年12月31日，宜丰国轩锂业的资产总额为48,800.83万余元，负债总额为45,077.81万余元，资产总额为3,723.02万余元；宜丰国轩锂业2022本年度实现营收1,734.00万余元，纯利润-1,226.48万余元。

宜丰国轩锂业并不是失信执行人。

宜春市宜轩投资合伙企业（有限合伙企业）为员工持股平台，新融投资合作经营以其合作伙伴中间签订的《合伙协议》有关承诺，没法为宜丰国轩锂业给予同比例贷款担保。公司本次对宜丰国轩锂业依照100%占比开展贷款担保。新融投资合作经营服务承诺将其持有的宜春市国轩锂业35%的股份对宜春市国轩锂业下属公司融资授信担保风险负责任并认可企业对宜春市国轩锂业下属公司有着肯定生产制造管理权。综上所述，宜丰国轩锂业为公司发展子公司，在担保期内企业对宜丰国轩锂业有着绝对性生产运营决定权，可密切关注其资信情况，保障风险性处在控制范围内。

三、担保协议主要内容

1、《最高额保证合同》（合同编号：34100520230001277）

债务人：农业银行有限责任公司合肥市新站高新区分行

借款人：合肥国轩高科动力能源有限责任公司

担保人：国轩高科股份有限公司

保证方式：连带责任担保

合同约定：债务人在债务明确期内与借款人申请办理合同约定的各种融资担保业务签署的一系列合同和协议。

确保担保额度：担保债务最大账户余额约合人民币27,000.00万余元。

担保期限：主合同约定的债务履行期限期满之日起三年，每一主合同项下的担保期限独立测算。

保证范围：借款人在合同项下应偿还的借款本金、贷款利息、逾期利息、利滚利、合同违约金、损害赔偿金、按《中华人民共和国民事诉讼法》相关规定明确由借款人和贷款担保人承担迟延履行债务利息和迟延履行金、保护保险费用及其起诉（诉讼）费、律师代理费等债务人实现债权的一切费用。

2、《最高额保证合同》（合同编号：2304-788563959-01-G1）

借款人：富邦华一银行有限责任公司南京分行

借款人：合肥国轩高科动力能源有限责任公司

担保人：国轩高科股份有限公司

合同约定：抵押权人与借款人签署的序号为2304-788563959-01的综合授信额度合同书（包含并对时常开展的所有改动、修定、变动和补充）。

保证方式：连带责任担保

确保担保额度：担保最高债权额为等价于rmb54,000.00万余元。

担保期限：主债务合同项下最后一笔债务履行期限期满之日后三年止。

保证范围：借款人现在或将来任何时刻需向债务人偿还主合同项下一切负债，包含但是不限于本钱、贷款利息、利滚利、逾期利息、合同违约金、损害赔偿金、借款人需向债务人收取的别的账款、债务人为实现债权而造成的花费及其它损害。

3、《最高额保证合同》（合同编号：0130200022-2023年星空（保）字0014号）

债务人：工商银行有限责任公司合肥市星空分行

借款人：合肥国轩高科动力能源有限责任公司

担保人：国轩高科股份有限公司

保证方式：连带责任担保

合同约定：在合同约定的时间段内，抵押权人与借款人签署的外币存款借款协议、外汇交易转借款合同、银行承兑汇票协议书、信用证开证协议书/合同书、设立担保协议、国际性国外贸易融资协议、远期结售汇协议等金融衍生产品协议书及其其他资料。

确保担保额度：被担保债务最大本金余额金额为100,000.00万余元。

担保期限：独立合同项下的贷款届满之次日起三年。

保证范围：包含主合同项下债务本钱、贷款利息、利滚利、逾期利息、合同违约金、损害赔偿金、汇率损失及其实现债权费用（包含但是不限于诉讼费用、律师代理费等）。

4、《最高额保证合同》（合同编号：2888002211010811008009）

债务人：南昌银行股份有限公司宜丰分行

借款人：宜丰国轩锂业有限责任公司

担保人：国轩高科股份有限公司

保证方式：连带责任担保

合同约定：借款人与债务人签署的序号为28880022110101110004的《固定资产贷款合同》。

确保担保额度：被担保债务最高额金额为30,000.00万余元。

担保期限：自负债执行期届满之日起三年。

保证范围：主合同项下全部债务，包含但是不限于：债务本钱及其所产生的贷款利息、利滚利、逾期利息、合同违约金、赔偿费及为推进贷款债权存在的仲裁费、诉讼费用、律师代理费、拍卖费和其它应付费用。

四、企业总计对外担保和贷款逾期贷款担保状况

截止到2023年5月12日，企业以及子公司具体对外担保总金额度总计金额为4,932,322.10万余元，担保余额总计金额为3,070,872.18万余元，占公司2022本年度经审计归母公司净资产的130.61%。在其中，企业以及子公司对合并财务报表外企业具体所提供的贷款担保总金额度金额为108,088.00万余元，贷款担保总账户余额金额为63,996.10万余元，占公司2022本年度经审计归母公司净资产的2.72%。公司及子公司公司担保的事宜早已依照相关法律法规、相关法规依法履行相对应审批流程，合乎相关规定，无贷款逾期贷款担保事宜，亦未产生涉及到诉讼贷款担保或因为贷款担保被裁定输了官司而需承担亏损的状况。

五、备查簿文档

1、已签订的各类贷款担保及担保合同。

特此公告。

国轩高科股份有限公司股东会

二二三年五月十六日