国海证券股份有限公司有关举办 2022年年度股东大会的提示性公告

证券代码：000750证券简称：国海证券公示序号：2023-25

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司（下称企业）曾在2023年4月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布了《国海证券股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》，因为此次股东会采用当场网络投票与网上投票相结合的举办，将采取深圳交易所交易软件与互联网投票软件向社会公众股公司股东给予互联网方式的微信投票，根据相关规定，现再次将企业2022年年度股东大会公告如下：

一、召开工作会议基本概况

（一）股东会届次：此次股东会是企业2022年年度股东大会。

（二）股东会的召集人：董事会。

2023年4月26日，企业第九届股东会第二十二次大会审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司2022年年度股东大会的议案》。

（三）会议召开的合理合法、合规：此次股东会的举行合乎《公司法》等有关法律、行政规章、行政法规、行政规章、深圳交易所交易规则和《国海证券股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的相关规定。

（四）会议召开的形式：当场网络投票与网上投票相结合的。

企业将根据深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东给予互联网方式的微信投票，公司股东还可以在网上投票期限内通过以上系统软件履行投票权。

自然人股东应选用当场网络投票和网上投票中的一种表决方式，假如同一投票权发生反复投票选举的，以第一次投票选举结论为标准。

烦请诸位公司股东谨慎网络投票，不必反复网络投票。因为公司股东反复网络投票造成对于该公司股东的不良影响以及相关不良影响，由其公司股东自己承担。

（五）会议召开日期、时长：

1.现场会议举办时长：2023年5月19日在下午14:30。

2.网上投票时长：网络投票系统包含深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）。

（1）利用深圳交易所交易软件开展网上投票时间为2023年5月19日早上9:15-9:25，9:30-11:30；在下午13:00-15:00。

（2）通过网络投票软件开展网上投票时间为2023年5月19日早上09:15至在下午15:00。

（六）大会的除权日：2023年5月15日。

（七）大会参加目标：

1.在除权日持有公司股份的普通股票公司股东或者其委托代理人。

截止到2023年5月15日在下午收盘的时候在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在册的我们公司公司股东。以上公司股东均有权利以本通知发布的方法出席本次会议参与决议,或以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议，该公司股东委托代理人无须是该自然人股东。

2.本董事、监事会和高管人员。

3.我们公司聘用律师。

4.依据相关法律法规理应参加股东会的有关人员。

（八）会议地点：南宁滨湖路46号国海商务大厦1楼会议厅。

二、会议审议事宜

（一）决议事宜

此次股东会提议名称和编码表

（二）公布状况

以上提议早已企业第九届股东会第二十二次大会、第九届职工监事第十四次会议审议根据。主要内容详细企业同一天刊登在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及其巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）的《国海证券股份有限公司第九届董事会第二十二次会议决议公告》《国海证券股份有限公司第九届监事会第十四次会议决议公告》《国海证券股份有限公司2022年年度股东大会资料》以及相关重点公示。

（三）别的表明

此次股东大会审议提议2.00时，公司独立董事将于此次年度股东大会中进行个人述职；决议提议6.00时，将会对中小股东的决议独立记票并公布；提议8.00必须股东会以特别决议表决通过，即须经参加股东会股东持有表决权的三分之二以上根据。

此次股东会也将征求企业《国海证券股份有限公司董事会关于2022年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司监事会关于2022年度监事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《国海证券股份有限公司董事会关于2022年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》。

三、大会备案等事宜

（一）备案方法：

自然人股东持证券账户卡与本人身份证登记；授权委托人持身份证、法人授权书、受托人身份证件、受托人证券账户卡登记信息。

公司股东由法人代表参加的，持身份证、公司股东的证券账户卡及能确认其具备法人代表资质的合理证实（包含企业营业执照、法人代表身份证件）；公司股东授权委托人参加的，授权委托人持身份证、授权委托公司股东的证券账户卡、能够证明授权委托公司股东资质的合理证实（包含企业营业执照等）以及法定代表人股东会、别的决定组织依规出示加盖公司股东公章的书面委托书。

公司股东可以用信件或发传真方法办理相关手续。公司股东授权委托人列席会议的授权委托书最少必须在交流会举办前备放置企业董事会办公室。

（二）备案时长：

2023年5月16日至2023年5月18日，早上9:30-11:30，在下午14:00-17:00。

（三）备案地址：企业董事会办公室。

（四）委托履行投票权人申报和决议时要递交文件信息规定：

1.委托人的股东账户卡影印件。

2.受托人能确认其具备法人代表资质的合理证实。

3.委托人的法人授权书（受权委托书格式详见附件2）。

4.受委托人的身份证扫描件。

（五）大会联系电话：

联系方式：0771-5539038，0771-5532512

发传真：0771-5530903

电子邮件：dshbgs@ghzq.com.cn

手机联系人：覃力、易涛

（六）参与现场会议股东或公司股东委托代理人吃住、差旅费自立。

四、参与网上投票的实际操作步骤

在此次股东大会上，公司股东能通过深圳交易所交易软件与互联网投票软件（http://wltp.cninfo.com.cn）参与网络投票。网上投票的投票程序和要求详细本通知配件1。

五、备查簿文档

建议举办此次股东会的股东会决议。

配件：1.参与网上投票的实际操作步骤

2.法人授权书

国海证券股份有限公司股东会

二○二三年五月十六日

配件1

参与网上投票的实际操作步骤

一、网上投票程序

（一）网络投票编码：360750；

（二）网络投票通称：国海网络投票；

（三）填写决议建议：

此次股东会提案属于非累积投票提案，填写决议建议为：允许、抵制、放弃；

（四）公司股东对总提案进行投票，视作对每一个提议表述同样建议。

公司股东对总提议与实际提议反复网络投票时，以第一次合理网络投票为标准。如公司股东先向实际提议投票选举，还要对总提案投票选举，则以已投票选举的实际提议的决议建议为标准，其余未决议的提案以总提案的决议建议为标准；如先向总提案投票选举，还要对实际提议投票选举，则是以总提案的决议建议为标准。

二、利用深圳交易所交易软件网络投票程序

（一）网络投票时长：2023年5月19日早上09:15-09:25，09:30-11:30；在下午13:00-15:00。

（二）公司股东可登陆证劵公司买卖手机客户端根据交易软件网络投票。

三、通过网络投票软件网络投票程序

（一）互联网技术投票软件逐渐网络投票时间为2023年5月19日（当场股东会举办当天）早上9:15，截止时间为2023年5月19日（当场股东会举办当天）在下午15:00。

（二）公司股东通过网络投票软件开展网上投票，需依照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的相关规定申请办理身份验证，获得“深圳交易所个人数字证书”或“深圳交易所投资人手机服务密码”。实际身份证书申请可登陆互联网技术投票软件http://wltp.cninfo.com.cn“标准引导”频道查看。

（三）公司股东依据获得的手机服务密码或个人数字证书，可登陆HYPERLINK“http://wltp.cninfo.com.cn“http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内根据深圳交易所互联网技术投票软件进行投票。

配件2

法人授权书

自己（本公司）做为国海证券股份有限公司（股票号：000750,股票简称:国海证券）股东，兹委托老先生（女性）（身份证号：），意味着自己（本公司）参加国海证券股份有限公司2022年年度股东大会，特受权如下所示：

一、委托代理人具备投票权

二、自己（本公司）决议标示如下所示：

三、自己（本公司）对讨论事宜未做实际标示的，委托代理人有权利依照自己的意愿决议。

受托人签字（或盖公章）：

受托人股票账户号：

受托人身份证号：

受托人持仓特性、总数：

受托人联系方式：

授权委托书发证日期：时间日期

授权委托书有效期：时间日期至年月日

委托代理人签名：

委托代理人身份证号：

委托代理人联系方式：

注：本法人授权书各类具体内容务必填报详细。本法人授权书贴报或拷贝均合理。